【正文】 義上的貨幣資本化投資范疇 D：非投資性工具，但具有很強(qiáng)的投機(jī)性期貨交易合約標(biāo)準(zhǔn)化是指除之外的所有條款都是預(yù)先由期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定好的，這給期貨交易帶來很大便利。A．利潤最大化 B．買賣自負(fù)C．將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者 D．外控合規(guī)1期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每參加1次由中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書． A：半年 B：1年 C：2年 D：3年1國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。則以下說法正確的是（）。A．內(nèi)部控制 B．風(fēng)險(xiǎn)隔離制度 C．風(fēng)險(xiǎn)防范 D．經(jīng)營需要下列關(guān)于交易手續(xù)費(fèi)的說法，正確的有__。若最終經(jīng)銷商選定以9月5日期貨合約價(jià)格5 010元/噸作為基準(zhǔn)價(jià)，則下列說法正確的有__。A．價(jià)差擴(kuò)大了100元/噸，盈利500元 B．價(jià)差擴(kuò)大了200元/噸，盈利1000元 C．價(jià)差縮小了100元/噸，虧損500元 D．價(jià)差縮小了200元/噸，虧損1000元2當(dāng)價(jià)格K線圖上的價(jià)格趨勢一峰比一峰高，而MACD指標(biāo)圖形上由紅柱構(gòu)成的圖形走勢是一峰比一峰低，這是的信號(hào)。A．向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書的 B．在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的C．不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的 D．隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的商業(yè)銀行存入中央銀行的儲(chǔ)備存款與社會(huì)公眾所持有的現(xiàn)金之和是____ A：貨幣供給量 B：貨幣需求量 C：不兌現(xiàn)信用貨 D：基礎(chǔ)貨幣期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括。A．期貨交易和遠(yuǎn)期交易均為買賣雙方約定于未來某一特定時(shí)間，以約定價(jià)格買入或賣出一定數(shù)量的商品B．遠(yuǎn)期交易是現(xiàn)貨交易在時(shí)間上的延伸 C．遠(yuǎn)期交易屬于期貨交易D．遠(yuǎn)期交易的最終履約方式是商品交收，而期貨交易大多通過對沖平倉的方式了結(jié)按投資者的期貨交易環(huán)節(jié)劃分，投資者面臨的交易風(fēng)險(xiǎn)包括__。A．變更法定代表人中請書B．股東會(huì)關(guān)于變更法定代表人的決議文件 C．?dāng)M任法定代表人的任職資格證明 D．?dāng)M任法定代表人的個(gè)人財(cái)產(chǎn)證明1題干：一節(jié)一價(jià)制的叫價(jià)方式在__比較普遍。A．提高了交易效率 B．降低了交易成本C．極大地簡化了交易過程D．使合約具有很強(qiáng)的市場流動(dòng)性1下列關(guān)于對沖基金的說法，正確的有__。A．《期貨交易管理暫行條例》 B．《期貨交易所管理辦法》 C．《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》D．《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格管理辦法》2在進(jìn)行套利時(shí)，交易者主要關(guān)注的是合約之間的__。A．長線交易者 B．短線交易者 C．當(dāng)日交易者 D．搶帽子者2下列關(guān)于套期保值者、投機(jī)者和套利者之間關(guān)系的說法，正確的有__。A：1500萬元 B：3000萬元 C：5000萬元 D：1億元關(guān)于移動(dòng)平均線，說法錯(cuò)誤的是______。A．向投資者全面客觀介紹股指期貨法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征 B．向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn) C．測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)D．審核投資者開戶申請材料，審核評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力某期貨交易所與期貨公司達(dá)成協(xié)議，允許該期貨公司進(jìn)行透支交易，并分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。A．無法判斷 B．可能轉(zhuǎn)升 C．繼續(xù)上升 D．繼續(xù)下跌1我國的期貨交易必須在（）內(nèi)進(jìn)行。A．農(nóng)產(chǎn)品期貨 B．有色金屬期貨 C．能源期貨 D．國債期貨1期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或客戶資金歸個(gè)人使用或借貸給他人，數(shù)額較大，超過3個(gè)月未還的，構(gòu)成（）。A．實(shí)質(zhì)上是同種商品跨交割月份的套利活動(dòng) B．由兩個(gè)方向相反的跨期套利組成C．蝶式套利必須同時(shí)下達(dá)三個(gè)買空/賣空/買空的指令 D．風(fēng)險(xiǎn)和利潤都很大1某人正在等待著某項(xiàng)工作，這種情況可歸于____ A：就業(yè) B：失業(yè) C：非勞動(dòng)力 D：就業(yè)不足下列關(guān)于非結(jié)算會(huì)員期貨交易違約責(zé)任承擔(dān)的表述，錯(cuò)誤的是__。A．低于最低余額A：中國法人 B：企業(yè)法人 C：事業(yè)法人 D：公司法人2下列關(guān)于交易手續(xù)費(fèi)的說法，正確的有__。A．投資基金 B． 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C． 咨詢、培訓(xùn) D．自營期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)視情況采取的措施有（）。A．多CTA投資策略和單CTA投資策略 B．技術(shù)分析投資策略和基本分析投資策略 C．分散型投資策略和集中型投資策略 D．短期、中期策略和長期型投資策略在我國，任何單位或者個(gè)人不得使用（）進(jìn)行期貨交易。A．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度B．期貨公司擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)?；蛘咦鞒鱿蚬蓶|分配利潤等可能對凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當(dāng)對相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測試C．期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)D．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定編制、報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表1事件驅(qū)動(dòng)策略包括 A：兼并套利 B：固定收益套利 C：困境投資D：特殊境況投資1證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合（）條件。A．甲期貨公司舉證證明期貨交易有風(fēng)險(xiǎn)，在交易中出現(xiàn)損失是正常情況 B．乙期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免 C．丙期貨公司認(rèn)為客戶已經(jīng)知道風(fēng)險(xiǎn)，沒必要告知 D．丁期貨公司舉證證明客戶已有期貨交易經(jīng)歷1期貨投資基金的類型有__。A．期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫，查詢投資者相關(guān)信息B．投資者只能提供近兩個(gè)月內(nèi)的中國人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告作為誠信記錄的證明C．投資者可以提供近兩個(gè)月內(nèi)的中國人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告或者其他信用證明文件作為誠信記錄的證明D．期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過多種渠道了解投資者誠信信息，結(jié)合投資者個(gè)人信用報(bào)告等信用證明文件和中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進(jìn)行綜合評估2客戶可以采用______來防范期貨市場風(fēng)險(xiǎn)。A：期貨公司借入次級債務(wù)的，不可以將所借人的次級債務(wù)計(jì)人凈資本B：期貨公司借入次級債務(wù)的，可以將所借入的次級債務(wù)按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)入凈資本C：期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借人的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款，可以在計(jì)算凈資本時(shí)將所借入的長期借款按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)人流動(dòng)負(fù)債 D：期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款，可以在計(jì)算凈資本時(shí)將所借入的長期借款按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)人凈資本2風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表包括（）。A：10美元 B： C：25美元 D：下列關(guān)于期貨公司作用的說法，正確的有__。 C．期貨市場比現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)得更頻繁A．權(quán)威性 B．公開性 C．預(yù)期性 D．連續(xù)性1反向市場熊市套利的市場特征有__。A．已被本機(jī)構(gòu)聘用B．最近3年內(nèi)未受過刑事處罰C．最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格 D．最近3年未實(shí)際進(jìn)行過證券、期貨交易1期貨公司的從業(yè)人員不得有下列（）行為。A．操作者預(yù)先在期貨市場上買進(jìn)，持有多頭頭寸B．適用于未來某一時(shí)間準(zhǔn)備賣出某種商品但擔(dān)心價(jià)格下跌的交易者 C．此操作有助于降低倉儲(chǔ)費(fèi)用和提高企業(yè)資金的使用效率 D．進(jìn)行此操作會(huì)失去由于價(jià)格變動(dòng)而可能得到的獲利機(jī)會(huì)下列何者基差之變化，稱為基差走弱____ A：5～6 B：4～6 C：5～3 D：5～52董事會(huì)秘書行使下列（）職責(zé)。A．50 B．100 C．150 D．2002以下有關(guān)需求法則說法錯(cuò)誤的是__。A：正常市場 B：逆價(jià)市場C：期貨價(jià)格=現(xiàn)貨價(jià)格 D：現(xiàn)貨溢價(jià)下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的表述正確的是（）。A．審慎監(jiān)管原則B．期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況 C．期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能力 D．期貨公司的注冊資本額期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，下列（）材料應(yīng)當(dāng)至少保存20年。A．向公司出具警示函，并抄送其全體股東B．對公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)水平C．要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響D．責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告1有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效（）。A．套期保值者將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給投機(jī)者和套利者 B．套期保值者將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給其他套期保值者 C．套利者將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給套期保值者 D．投機(jī)者將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給套期保值者1申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交下列（）等申請材料。A．經(jīng)營條件 B．風(fēng)險(xiǎn)管理 C．保證金存管D．內(nèi)部控制、關(guān)聯(lián)交易1國際期貨市場的發(fā)展趨勢有__。A．要求會(huì)員報(bào)告情況 B．要求客戶報(bào)告情況 C．談話提醒D．發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函2商品期貨主要包括。A．境內(nèi)企業(yè)法人 B．事業(yè)單位C．境外企業(yè)法人 D．自然人確定商品期貨合約交易單位的大小，主要應(yīng)當(dāng)考慮__。A：投機(jī) B：套期保值 C：套利 D：遠(yuǎn)期TC/RC處于高位意味著銅精礦____ A：供過于求 B：供不應(yīng)求 C：供需平衡 D：品位不好某投資者在某期貨經(jīng)紀(jì)公司開戶，存入保證金20 萬元，按經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定，最低保證金比例為10%。A．中金所 B．中國證監(jiān)會(huì)C．公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對基差作用酌理解不正確的有__。A．附屬于期貨交易所的相對獨(dú)立機(jī)構(gòu)A．負(fù)債 B．流動(dòng)負(fù)債 C．負(fù)債調(diào)整值 D．流動(dòng)資產(chǎn)1根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，__應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立董事。A．1% B．7% C．37% D．77%1當(dāng)KD低于20就應(yīng)該考慮__。A．直接參與期貨交易 B．做出交易決策 C．擔(dān)保交易履約 D．管理交易所財(cái)務(wù)2當(dāng)市場情況如下圖所示時(shí)，下列說法正確的有（）。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）技術(shù)分析的特點(diǎn)包括（）。A．執(zhí)行價(jià)格 B．權(quán)利金 C．到期時(shí)間 D．期權(quán)的價(jià)格國際上期貨交易所聯(lián)網(wǎng)合并浪潮的原因是__。A．期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)B．減緩和消除期貨市場和社會(huì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊的需要 C．適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和國際化發(fā)展的需要 D．保護(hù)投資者利益免受損失的需求期貨公司的，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求． A：交易軟件 B：電腦軟件 C：殺毒軟件 D：結(jié)算軟件1下列關(guān)于期貨交易在衍生品交易中的作用的說法，正確的有__。A．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉單，構(gòu)成交割違約 B．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構(gòu)成交割違約 C．賣方期貨公司的交割違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的，買方期貨公司有權(quán)要求終止交割D．買方期貨公司的交割違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的，賣方期貨公司有權(quán)要求買方期貨公司繼續(xù)交割1天嘯期貨公司與客戶笑天簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，但雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，事后也未達(dá)成補(bǔ)充規(guī)定。A．國家嚴(yán)格統(tǒng)一監(jiān)管模式 B．行業(yè)自律組織監(jiān)管模式 C．會(huì)員自律監(jiān)管模式 D．個(gè)人自律管理模式1當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定釆取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)． A：提高保證金 B：暫時(shí)停止交易C：限制會(huì)員或者客戶的最小持倉量 D：調(diào)整漲跌停板幅度1總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向報(bào)告，必要時(shí)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．從業(yè)資格注冊、考試成績等信息 B．從業(yè)資格注冊、減信記錄等信息 C．從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息 D．從業(yè)人員注冊、客戶服務(wù)等信息2依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列不具有申請期貨交易所會(huì)員資