【正文】 何時間的證券或期貨價格均可以看作為價值的最優(yōu)估計 A：有效市場假說 B：行為金融學理論 C：隨機走勢理論 D：套利定價理論1選擇期貨交易所所在地應該首先考慮的是__。A．選擇入市時機B．平均買低和平均賣高 C．蝶式買入賣出D．合約交割月份的選擇具有從業(yè)資格考試合格證明的人員符合下列（）條件時，其所在機構(gòu)應當為其辦理從業(yè)資格申請。A．資金大戶 B．國外企業(yè)法人 C．期貨中介機構(gòu)D．國內(nèi)非期貨經(jīng)紀企業(yè)法人下列關于期貨居間人說法正確的有__。A．質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán) B．被撤銷 C．變更名稱D．涉嫌嚴重違法違規(guī)經(jīng)營，被有關機關調(diào)查、采取強制措施1期貨交易所為債務人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥以下資金，人民法院不予支持的是。A．凈資本及凈資本與凈資產(chǎn)的比例 B．流動資產(chǎn)與流動負債的比例 C．負債與凈資產(chǎn)的比例D．規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求1全面結(jié)算會員期貨公司應當按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送__的相關信息。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）在規(guī)定交割期限內(nèi)，出現(xiàn)（）等情形時，構(gòu)成交割違約。A．黃大豆2號合約 B．玉米合約C．優(yōu)質(zhì)強筋小麥合約 D．棉花合約1申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備的條件有（）。A：跨市場套利 B：跨幣種套利 C：跨月套利D：套期保值交易非結(jié)算會員客戶的持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標準的，客戶應通過非結(jié)算會員向（）報告。A．集合競價遵循最大成交量原則B．高于集合競價產(chǎn)生的價格的買入申報全部成交 C．低于集合競價產(chǎn)生的價格的賣出申報全部成交D．等于集合競價產(chǎn)生價格的買入和賣出申報不能成交芝加哥期貨交易所(CBOT)，成立于__年。A：自營業(yè)務 B：管理業(yè)務 C：外包業(yè)務D：中間介紹業(yè)務（）對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準。A：3000 B：2000 C：4000 D：10001期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制訂，報核準。A．結(jié)算擔保金制度是指由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應對結(jié)算會員違約風險的共同擔保資金B(yǎng)．結(jié)算擔保金包括基礎結(jié)算擔保金和變動結(jié)算擔保金C．期貨交易所可以直接調(diào)整基礎結(jié)算擔保金的標準，調(diào)整后向監(jiān)管部門備案 D．實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所以結(jié)算擔保金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金代為承擔會員的違約責任后，由此取得對違約會員的相應追償權(quán)2期貨公司應當深化客戶服務，向投資者充分揭示股指期貨風險，全面客觀介紹__，測試投資者的股指期貨基礎知識。A．中國證監(jiān)會 B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．中金所 D．國務院下列屬于短期利率期貨的有__。若后來價格上漲到了2 545元／噸，該投機者將頭寸全部平倉，則該筆投資的盈虧狀況為。A．K線從下方3次穿越D線 B．D線從下方穿越2次K線C．負值的DIF向下穿越負值的DEA D．正值的DIF向下穿越正值的DEA2對于取得實行會員分級結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務資格的期貨公司，首席風險官應當監(jiān)督檢查__。A：模擬誤差 B：套利誤差 C：測量誤差 D：其他誤差在期權(quán)的垂直套利組合中，下列說法正確的是（）。經(jīng)查，該機構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格。8月份，有一經(jīng)銷商愿意購買大豆現(xiàn)貨，雙方協(xié)定以低于9月份大豆期貨合約價格10元/噸的價格作為雙方買賣的現(xiàn)貨價格，并由經(jīng)銷商確定由9月份任何一天的大連商品交易所的9月份大豆期貨合約價格為基準期貨價格。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）期貨公司有下列（）欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。A．大額可轉(zhuǎn)讓存單期貨 B．歐元期貨C．歐洲美元期貨 D．長期國債期貨1下列關于證券公司從事介紹業(yè)務的說法，正確的是．A：應當依照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定取得介紹業(yè)務資格B：堅持審慎經(jīng)營原則C：證券公司從事介紹業(yè)務活動應當接受相關自律性組織的監(jiān)督管理 D：對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務實行統(tǒng)一管理1期貨公司變更法定代表人時，應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料包括__。A．期貨交易在衍生品交易中發(fā)揮著基礎性作用 B．其他衍生品的定價往往參照期貨價格進行C．貨市場轉(zhuǎn)移風險的效果高于遠期和互換等衍生品市場D．其他衍生品市場在轉(zhuǎn)移風險時，往往要和期貨交易配套運作 1999年國務院及中國證監(jiān)會分別頒布了__，從而加強了對期貨市場的法制監(jiān)管。A．對客戶執(zhí)行嚴格的保證金制度 B．期貨公司自身管理不當C．客戶因所有權(quán)變動而不能履約 D．期貨公司之間的惡性競爭期貨公司應當持續(xù)符合凈資本不得低于人民幣的標準。A．3% B．5% C．7% D．15%持倉量增加，價格下跌，表示新賣方在大量建倉空頭，近期價格______。A．套期保值指令 B．止損指令 C．取消指令 D．市價指令1以下對蝶式套利原理和主要特征的描述正確的有__。 D．為零2申請設立期貨公司，股東應當具有資格。A．鋁 B．大豆 C．小麥 D．橡膠期貨投資基金的投資策略包括__。下列選項中，未履行風險告知義務的期貨公司應當賠償客戶在交易中的損失的是（）。A．編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場 B．在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量C．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券期貨交易價格或者證券、期貨交易量D．單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢，持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量2關于期貨公司次級債務的說法，正確的有。 B．期貨市場上的價格波動頻繁A．規(guī)避價格風險 B．經(jīng)營規(guī)模較小C．頭寸方向比較穩(wěn)定 D．不斷買進賣出1機構(gòu)為具有從業(yè)資格考試合格證明的人員辦理從業(yè)資格申請，但不應為__的人員辦理。那么該投資者的最大可能盈利(不考慮其他費用)是__點。那么該投資者的最大可能盈利(不考慮其他費用)是____ A：200點 B：180點 C：220點 D：20點中國證監(jiān)會提高期貨公司風險監(jiān)管指標標準的依據(jù)是（）。A：2 B：5 C：10 D：301套期保值中，風險發(fā)生了轉(zhuǎn)移，（）。A．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對首席風險官采取的監(jiān)管措施 B．首席風險官所在期貨公司在其任職期間的經(jīng)營狀況 C．首席風險官的培訓情況 D．首席風險官的考試成績2期貨交易所實行風險警示制度，期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采?。ǎ┑却胧?，以警示和化解風險。A：可控風險 B：政治風險 C：政策性風險 D：災害風險外匯期貨市場的操作實質(zhì)上是為現(xiàn)貨外匯資產(chǎn)“鎖定匯價”，消除或減少其受匯價上下波動的影響。A．警告 B．公開譴責 C．罰款 D．批評1上海期貨交易所的期貨結(jié)算部門是（）。A．目前期貨價格 B．期貨價格走勢 C．基差變動D．現(xiàn)貨價格走勢 12007年，全球期貨(期權(quán))交易中，股指期貨(期權(quán))成交量所占的比重約為__。A．在市場上回購 B．進行公證 C．妥善保存D．提交期貨交易所二、多項選擇題（共25 題，每題2分，每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。A．變更住所的詳細計劃B．擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明 C．妥善處理客戶保證金和持倉的報告 D．變更住所申請書期貨市場風險管理的必要性主要包括__。A．如果天嘯期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元不承擔賠償責任B．如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元應承擔次要賠償責任C．如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元應承擔主要賠償責任D．如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元最高承擔八千元的賠償責任1下列不屬于期貨投資基金監(jiān)管模式的是__。A．期現(xiàn)套利同時涉及期貨市場和現(xiàn)貨市場 B．期現(xiàn)套利有助于期貨價格和現(xiàn)貨價格的趨同C．若期貨價格高于現(xiàn)貨價格加持倉費用，則可通過買入現(xiàn)貨賣出期貨進行套利 D．商品期現(xiàn)套利最常見的就是買入期貨同時賣出現(xiàn)貨。A：期貨公司股東大會 B：期貨公司董事長 C：期貨公司董事會D：董事會常設的風險管理委員會或者監(jiān)事會1期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選。A．期貨交易在衍生品交易中發(fā)揮著基礎性作用 B．其他衍生品的定價往往參照期貨價格進行C．貨市場轉(zhuǎn)移風險的效果高于遠期和互換等衍生品市場D．其他衍生品市場在轉(zhuǎn)移風險時，往往要和期貨交易配套運作1基差的變化可具體分為__等。A．量化指標 B．趨勢追逐 C．直觀現(xiàn)實 D．根本原因在我國鄭州商品交易所交易的商品期貨合約有__。A．買入 B．賣出 C．平倉 D．開倉 （）的風險主要包括管理風險和技術(shù)風險。 B．交易所的內(nèi)部機構(gòu)該客戶買入100 手(假定每手10 噸)開倉大豆期貨合約，成交價為每噸2800 元，當日該客戶又以每噸2850 的價格賣出40 手大豆期貨合約。A：農(nóng)產(chǎn)品期貨 B：金屬期貨 C：能源期貨 D：利率期貨2以下選項正確的是。A．期貨從業(yè)人員資格證書 B．申請書、任職資格申請表 C．身份、學歷、學位證明D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料1我國經(jīng)中國證監(jiān)會批準設立的期貨交易所包括（）。A．有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案 B．交易結(jié)算記錄 C．錯單記錄D．客戶投訴檔案期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，（）的，予以公開通報批評。A．商品價格越高，需求量就越小 B．收入增加導致對商品需求量的增加C．互補商品中，一種商品價格的下降會引起另一種商品的需求量減少 D．預期某商品會上漲時，該商品的需求會增加二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易 B．進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．挪用客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn) D．收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金1期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟，期貨交易所應當及時向中國證監(jiān)會報告。 D．同種商品的期貨價格和現(xiàn)貨價格走勢一致期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得____核準的任職資格。A．現(xiàn)金流量監(jiān)控表 B．凈資本計算表C．資產(chǎn)調(diào)整值計算表 D．客戶分離資產(chǎn)報表第四篇：遼寧省2016年期貨法律法規(guī)科目：期貨交易所管理辦法試題遼寧省2016年期貨法律法規(guī)科目：期貨交易所管理辦法試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣（）億元。A．公募期貨基金 B．私募期貨基金C．個人管理期貨賬戶 D．集體管理期貨賬戶1我國對某一受災國進行了無償援助和捐贈，在我國的國際收支平衡表中，這筆款項應計入____ A：平衡項目 B：經(jīng)常項目 C：資本項目 D：貨幣項目1目前全世界最主要的大豆生產(chǎn)國分別是 A：美國 B：巴西 C：阿根廷 D：中國1期貨公司會員的客戶管理和服務制度的核心是__。A．信貸資金 B． 財政資金 C．自有資金 D．銀行資金中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將下列事項記人期貨公司及期貨公司首席風險官誠信檔案。A．交易手續(xù)費的收取標準，不同的期貨交易所有不