【正文】 何時(shí)間的證券或期貨價(jià)格均可以看作為價(jià)值的最優(yōu)估計(jì) A：有效市場(chǎng)假說(shuō) B：行為金融學(xué)理論 C：隨機(jī)走勢(shì)理論 D：套利定價(jià)理論1選擇期貨交易所所在地應(yīng)該首先考慮的是__。A．選擇入市時(shí)機(jī)B．平均買(mǎi)低和平均賣高 C．蝶式買(mǎi)入賣出D．合約交割月份的選擇具有從業(yè)資格考試合格證明的人員符合下列（）條件時(shí)，其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。A．資金大戶 B．國(guó)外企業(yè)法人 C．期貨中介機(jī)構(gòu)D．國(guó)內(nèi)非期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)法人下列關(guān)于期貨居間人說(shuō)法正確的有__。A．質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán) B．被撤銷 C．變更名稱D．涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施1期貨交易所為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥以下資金，人民法院不予支持的是。A．凈資本及凈資本與凈資產(chǎn)的比例 B．流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例 C．負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例D．規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求1全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送__的相關(guān)信息。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）在規(guī)定交割期限內(nèi)，出現(xiàn)（）等情形時(shí)，構(gòu)成交割違約。A．黃大豆2號(hào)合約 B．玉米合約C．優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥合約 D．棉花合約1申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A：跨市場(chǎng)套利 B：跨幣種套利 C：跨月套利D：套期保值交易非結(jié)算會(huì)員客戶的持倉(cāng)達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)通過(guò)非結(jié)算會(huì)員向（）報(bào)告。A．集合競(jìng)價(jià)遵循最大成交量原則B．高于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的買(mǎi)入申報(bào)全部成交 C．低于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交D．等于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生價(jià)格的買(mǎi)入和賣出申報(bào)不能成交芝加哥期貨交易所(CBOT)，成立于__年。A：自營(yíng)業(yè)務(wù) B：管理業(yè)務(wù) C：外包業(yè)務(wù)D：中間介紹業(yè)務(wù)（）對(duì)境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)。A：3000 B：2000 C：4000 D：10001期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制訂，報(bào)核準(zhǔn)。A．結(jié)算擔(dān)保金制度是指由結(jié)算會(huì)員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)的共同擔(dān)保資金B(yǎng)．結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金C．期貨交易所可以直接調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金的標(biāo)準(zhǔn)，調(diào)整后向監(jiān)管部門(mén)備案 D．實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所以結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金代為承擔(dān)會(huì)員的違約責(zé)任后，由此取得對(duì)違約會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)2期貨公司應(yīng)當(dāng)深化客戶服務(wù)，向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀介紹__，測(cè)試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．中金所 D．國(guó)務(wù)院下列屬于短期利率期貨的有__。若后來(lái)價(jià)格上漲到了2 545元／噸，該投機(jī)者將頭寸全部平倉(cāng)，則該筆投資的盈虧狀況為。A．K線從下方3次穿越D線 B．D線從下方穿越2次K線C．負(fù)值的DIF向下穿越負(fù)值的DEA D．正值的DIF向下穿越正值的DEA2對(duì)于取得實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查_(kāi)_。A：模擬誤差 B：套利誤差 C：測(cè)量誤差 D：其他誤差在期權(quán)的垂直套利組合中，下列說(shuō)法正確的是（）。經(jīng)查，該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。8月份，有一經(jīng)銷商愿意購(gòu)買(mǎi)大豆現(xiàn)貨，雙方協(xié)定以低于9月份大豆期貨合約價(jià)格10元/噸的價(jià)格作為雙方買(mǎi)賣的現(xiàn)貨價(jià)格，并由經(jīng)銷商確定由9月份任何一天的大連商品交易所的9月份大豆期貨合約價(jià)格為基準(zhǔn)期貨價(jià)格。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）期貨公司有下列（）欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。A．大額可轉(zhuǎn)讓存單期貨 B．歐元期貨C．歐洲美元期貨 D．長(zhǎng)期國(guó)債期貨1下列關(guān)于證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的是．A：應(yīng)當(dāng)依照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格B：堅(jiān)持審慎經(jīng)營(yíng)原則C：證券公司從事介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受相關(guān)自律性組織的監(jiān)督管理 D：對(duì)通過(guò)其營(yíng)業(yè)部開(kāi)展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理1期貨公司變更法定代表人時(shí)，應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括__。A．期貨交易在衍生品交易中發(fā)揮著基礎(chǔ)性作用 B．其他衍生品的定價(jià)往往參照期貨價(jià)格進(jìn)行C．貨市場(chǎng)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的效果高于遠(yuǎn)期和互換等衍生品市場(chǎng)D．其他衍生品市場(chǎng)在轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，往往要和期貨交易配套運(yùn)作 1999年國(guó)務(wù)院及中國(guó)證監(jiān)會(huì)分別頒布了__，從而加強(qiáng)了對(duì)期貨市場(chǎng)的法制監(jiān)管。A．對(duì)客戶執(zhí)行嚴(yán)格的保證金制度 B．期貨公司自身管理不當(dāng)C．客戶因所有權(quán)變動(dòng)而不能履約 D．期貨公司之間的惡性競(jìng)爭(zhēng)期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合凈資本不得低于人民幣的標(biāo)準(zhǔn)。A．3% B．5% C．7% D．15%持倉(cāng)量增加，價(jià)格下跌，表示新賣方在大量建倉(cāng)空頭，近期價(jià)格______。A．套期保值指令 B．止損指令 C．取消指令 D．市價(jià)指令1以下對(duì)蝶式套利原理和主要特征的描述正確的有__。 D．為零2申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有資格。A．鋁 B．大豆 C．小麥 D．橡膠期貨投資基金的投資策略包括__。下列選項(xiàng)中，未履行風(fēng)險(xiǎn)告知義務(wù)的期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶在交易中的損失的是（）。A．編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng) B．在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量C．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量D．單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)，持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量2關(guān)于期貨公司次級(jí)債務(wù)的說(shuō)法，正確的有。 B．期貨市場(chǎng)上的價(jià)格波動(dòng)頻繁A．規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) B．經(jīng)營(yíng)規(guī)模較小C．頭寸方向比較穩(wěn)定 D．不斷買(mǎi)進(jìn)賣出1機(jī)構(gòu)為具有從業(yè)資格考試合格證明的人員辦理從業(yè)資格申請(qǐng)，但不應(yīng)為_(kāi)_的人員辦理。那么該投資者的最大可能盈利(不考慮其他費(fèi)用)是__點(diǎn)。那么該投資者的最大可能盈利(不考慮其他費(fèi)用)是____ A：200點(diǎn) B：180點(diǎn) C：220點(diǎn) D：20點(diǎn)中國(guó)證監(jiān)會(huì)提高期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)是（）。A：2 B：5 C：10 D：301套期保值中，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生了轉(zhuǎn)移，（）。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施 B．首席風(fēng)險(xiǎn)官所在期貨公司在其任職期間的經(jīng)營(yíng)狀況 C．首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況 D．首席風(fēng)險(xiǎn)官的考試成績(jī)2期貨交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度，期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采?。ǎ┑却胧?，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。A：可控風(fēng)險(xiǎn) B：政治風(fēng)險(xiǎn) C：政策性風(fēng)險(xiǎn) D：災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)外匯期貨市場(chǎng)的操作實(shí)質(zhì)上是為現(xiàn)貨外匯資產(chǎn)“鎖定匯價(jià)”，消除或減少其受匯價(jià)上下波動(dòng)的影響。A．警告 B．公開(kāi)譴責(zé) C．罰款 D．批評(píng)1上海期貨交易所的期貨結(jié)算部門(mén)是（）。A．目前期貨價(jià)格 B．期貨價(jià)格走勢(shì) C．基差變動(dòng)D．現(xiàn)貨價(jià)格走勢(shì) 12007年，全球期貨(期權(quán))交易中，股指期貨(期權(quán))成交量所占的比重約為_(kāi)_。A．在市場(chǎng)上回購(gòu) B．進(jìn)行公證 C．妥善保存D．提交期貨交易所二、多項(xiàng)選擇題（共25 題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．變更住所的詳細(xì)計(jì)劃B．?dāng)M變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明 C．妥善處理客戶保證金和持倉(cāng)的報(bào)告 D．變更住所申請(qǐng)書(shū)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性主要包括__。A．如果天嘯期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)該一萬(wàn)元不承擔(dān)賠償責(zé)任B．如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)該一萬(wàn)元應(yīng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任C．如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)該一萬(wàn)元應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任D．如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)該一萬(wàn)元最高承擔(dān)八千元的賠償責(zé)任1下列不屬于期貨投資基金監(jiān)管模式的是__。A．期現(xiàn)套利同時(shí)涉及期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng) B．期現(xiàn)套利有助于期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格的趨同C．若期貨價(jià)格高于現(xiàn)貨價(jià)格加持倉(cāng)費(fèi)用，則可通過(guò)買(mǎi)入現(xiàn)貨賣出期貨進(jìn)行套利 D．商品期現(xiàn)套利最常見(jiàn)的就是買(mǎi)入期貨同時(shí)賣出現(xiàn)貨。A：期貨公司股東大會(huì) B：期貨公司董事長(zhǎng) C：期貨公司董事會(huì)D：董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)1期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)下列（）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。A．期貨交易在衍生品交易中發(fā)揮著基礎(chǔ)性作用 B．其他衍生品的定價(jià)往往參照期貨價(jià)格進(jìn)行C．貨市場(chǎng)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的效果高于遠(yuǎn)期和互換等衍生品市場(chǎng)D．其他衍生品市場(chǎng)在轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，往往要和期貨交易配套運(yùn)作1基差的變化可具體分為_(kāi)_等。A．量化指標(biāo) B．趨勢(shì)追逐 C．直觀現(xiàn)實(shí) D．根本原因在我國(guó)鄭州商品交易所交易的商品期貨合約有__。A．買(mǎi)入 B．賣出 C．平倉(cāng) D．開(kāi)倉(cāng) （）的風(fēng)險(xiǎn)主要包括管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。 B．交易所的內(nèi)部機(jī)構(gòu)該客戶買(mǎi)入100 手(假定每手10 噸)開(kāi)倉(cāng)大豆期貨合約，成交價(jià)為每噸2800 元，當(dāng)日該客戶又以每噸2850 的價(jià)格賣出40 手大豆期貨合約。A：農(nóng)產(chǎn)品期貨 B：金屬期貨 C：能源期貨 D：利率期貨2以下選項(xiàng)正確的是。A．期貨從業(yè)人員資格證書(shū) B．申請(qǐng)書(shū)、任職資格申請(qǐng)表 C．身份、學(xué)歷、學(xué)位證明D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料1我國(guó)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所包括（）。A．有關(guān)開(kāi)戶、變更、銷戶的客戶資料檔案 B．交易結(jié)算記錄 C．錯(cuò)單記錄D．客戶投訴檔案期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，（）的，予以公開(kāi)通報(bào)批評(píng)。A．商品價(jià)格越高，需求量就越小 B．收入增加導(dǎo)致對(duì)商品需求量的增加C．互補(bǔ)商品中，一種商品價(jià)格的下降會(huì)引起另一種商品的需求量減少 D．預(yù)期某商品會(huì)上漲時(shí)，該商品的需求會(huì)增加二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易 B．進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．挪用客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn) D．收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金1期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。 D．同種商品的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格走勢(shì)一致期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得____核準(zhǔn)的任職資格。A．現(xiàn)金流量監(jiān)控表 B．凈資本計(jì)算表C．資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表 D．客戶分離資產(chǎn)報(bào)表第四篇：遼寧省2016年期貨法律法規(guī)科目：期貨交易所管理辦法試題遼寧省2016年期貨法律法規(guī)科目：期貨交易所管理辦法試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（）億元。A．公募期貨基金 B．私募期貨基金C．個(gè)人管理期貨賬戶 D．集體管理期貨賬戶1我國(guó)對(duì)某一受災(zāi)國(guó)進(jìn)行了無(wú)償援助和捐贈(zèng)，在我國(guó)的國(guó)際收支平衡表中，這筆款項(xiàng)應(yīng)計(jì)入____ A：平衡項(xiàng)目 B：經(jīng)常項(xiàng)目 C：資本項(xiàng)目 D：貨幣項(xiàng)目1目前全世界最主要的大豆生產(chǎn)國(guó)分別是 A：美國(guó) B：巴西 C：阿根廷 D：中國(guó)1期貨公司會(huì)員的客戶管理和服務(wù)制度的核心是__。A．信貸資金 B． 財(cái)政資金 C．自有資金 D．銀行資金中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將下列事項(xiàng)記人期貨公司及期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官誠(chéng)信檔案。A．交易手續(xù)費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)，不同的期貨交易所有不