【正文】 項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）下列關(guān)于期貨品種發(fā)展的表述中，說法不正確的是。后該期貨公司因透支交易造成損失，對(duì)該損失的承擔(dān)說法正確的是（）。A．盜竊罪 B．挪用資金罪 C．職務(wù)侵占罪 D．貪污罪1：銀行對(duì)賬單余額B：期貨交易所的保證金標(biāo)準(zhǔn) C：第三方出具的證明D：期貨公司會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)1在（）的情況下，買入套期保值者可以得到完全保護(hù)并有盈余。 B．高于最低余額A．向公司出具警示函，并抄送全體股東 B．對(duì)公司管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話C．要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，至少提前5個(gè)工作日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告D．責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告世界上影響范圍較大、具有代表性的股票指數(shù)是__。A．申請(qǐng)日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) B．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度 C．具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件1期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制（），并及時(shí)公布。A．充分了解和認(rèn)識(shí)期貨交易的基本特點(diǎn) B．慎重選擇期貨公司C．制定正確的投資戰(zhàn)略，將風(fēng)險(xiǎn)控制在自己可以承受的范圍內(nèi) D．規(guī)范自身行為，提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和心理承受能力2某客戶的保證金不足時(shí)，該客戶可采取的措施有__。A．有助于增強(qiáng)期貨市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的充分性B．有助于提高客戶交易的決策效率和決策的準(zhǔn)確性 C．可以較為有效地控制客戶的交易風(fēng)險(xiǎn)D．有助于實(shí)現(xiàn)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)在各環(huán)節(jié)的分散承擔(dān)某投資者在上海期貨交易所進(jìn)行銅期貨蝶式套利，他應(yīng)該買入5手3月SHFE銅期貨合約，同時(shí)賣出8手5月SHFE銅期貨合約，再__。A．供給過旺，需求不足B．近期合約價(jià)格高于遠(yuǎn)期合約價(jià)格C．近期月份合約價(jià)格上升幅度大于遠(yuǎn)期月份合約 D．近期月份合約價(jià)格下降幅度小于遠(yuǎn)期月份合約1嚴(yán)格落實(shí)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》的各項(xiàng)工作要求時(shí)，各機(jī)關(guān)必須遵循__的原則。A．期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備 B．文件保管C．期貨交易所股東資料的管理 D．組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作2假如生產(chǎn)某種物品所需原料價(jià)格上升了，則這種商品的____ A：需求曲線向左方移動(dòng) B：供給曲線向左方移動(dòng) C：需求曲線向右方移動(dòng) D：供給曲線向右方移動(dòng)2應(yīng)當(dāng)對(duì)開戶客戶進(jìn)行實(shí)名制審核，確保客戶交易編碼申請(qǐng)表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。A．期貨交易所故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單而導(dǎo)致客戶損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任B．期貨公司私下對(duì)沖的市場(chǎng)交易行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定無效C．在確認(rèn)侵權(quán)行為時(shí)，如期貨公司和客戶均有過錯(cuò)造成的損失，應(yīng)由期貨公司承擔(dān) 80%的賠償責(zé)任D．期貨公司以客戶名義進(jìn)行交易所造成的損失，在客戶未予追認(rèn)的情況下，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所局限性的說法，正確的有__。A．沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的 B．未按客戶的交易指令入市交易的C．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的1下列關(guān)于我國(guó)公司從事境外期貨交易的表述，（）是正確的。A．商品期貨保持穩(wěn)定 B．金屬期貨逐漸消退 C．金融期貨后來居上 D．期貨期權(quán)方興未艾以下關(guān)于外匯期貨保證金制度的說法，正確的有__。A．合約標(biāo)的物的市場(chǎng)規(guī)模 B．交易者的資金規(guī)模 C．期貨交易所大小D．該商品現(xiàn)貨交易習(xí)慣期貨交易所遇到下列__重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A．基差的存在為人們的套期保值提供了可能 B．基差是套期保值者成功與否的關(guān)鍵 C．基差的存在是期貨價(jià)格的基礎(chǔ)D．基差的存在是人們進(jìn)行套期保值的原因所在期貨公司會(huì)員在開展股指期貨開戶業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)履行__義務(wù)。A．會(huì)員制交易所 B．公司制交易所 C．全面結(jié)算會(huì)員 D．期貨公司1某組股票現(xiàn)值100 萬元，預(yù)計(jì)隔2 個(gè)月可收到紅利1 萬元，當(dāng)時(shí)市場(chǎng)利率為12%，如買賣雙方就該組股票3 個(gè)月后轉(zhuǎn)讓簽訂遠(yuǎn)期合約，則凈持有成本和合理價(jià)格分別為____元。A．圖表明市場(chǎng)由反向市場(chǎng)轉(zhuǎn)向正向市場(chǎng) B．此圖表明市場(chǎng)上基差走強(qiáng)C．在t1時(shí)刻市場(chǎng)上現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格 D．在t2時(shí)刻市場(chǎng)上現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格2全面結(jié)算會(huì)員期貨公司、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。A．經(jīng)濟(jì)全球化 B．競(jìng)爭(zhēng)日益激烈C．場(chǎng)外交易發(fā)展迅猛D．業(yè)務(wù)合作向資本合作轉(zhuǎn)移在采用金字塔式買入方法時(shí)，以下操作不正確的有__。某交易日，市場(chǎng)行情突變，笑天因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉(cāng)，多造成損失一萬元。A：上海期貨交易所副總經(jīng)理王某B：芝加哥期貨交易所在我國(guó)設(shè)立的分支機(jī)構(gòu) C：某國(guó)有企業(yè)下設(shè)的進(jìn)出口公司 D：香港某期貨經(jīng)紀(jì)公司2期貨市場(chǎng)技術(shù)分析法的特點(diǎn)包括__。A．最高獲利目標(biāo) B．最低獲利目標(biāo)C．所能承受的最大虧損限度 D．所能承受的最小虧損限度2中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新__。A．營(yíng)業(yè)部崗位設(shè)置情況及人員資格情況 B．信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況 C．營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及設(shè)施合規(guī)情況D．營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況1下列有關(guān)交割違約的表述正確的是（）。A：流通量風(fēng)險(xiǎn) B：信用風(fēng)險(xiǎn) C：政策風(fēng)險(xiǎn) D：資金量風(fēng)險(xiǎn)期貨交易所可以根據(jù)的需要，設(shè)立特別會(huì)員． A：交易 B：結(jié)算業(yè)務(wù) C：權(quán)限 D：程序期貨期權(quán)合約中可變的合約要素是__。A．較小的最小變動(dòng)價(jià)位有利于市場(chǎng)流動(dòng)性的增加 B．最小變動(dòng)價(jià)位過大，會(huì)減少交易量 C．最小變動(dòng)價(jià)位過大，會(huì)影響市場(chǎng)的活躍 D．最小變動(dòng)價(jià)位過小，會(huì)使交易復(fù)雜化2下列屬于結(jié)算機(jī)構(gòu)的作用的是______。 D．完全獨(dú)立于期貨交易所1凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)資產(chǎn)調(diào)整值+（）客戶未足額追加的保證金/+其他調(diào)整項(xiàng)。當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額為____ A：44000 B：73600 C：170400 D：117600期貨公司制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案后，報(bào)__備案。A．40 B．50 C．100 D．25第五篇：四川省期貨法律法規(guī)科目：刑法修正案考試試題四川省期貨法律法規(guī)科目：刑法修正案考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有 1 個(gè)事最符合題意）期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是（）或者其他經(jīng)濟(jì)組織。A．歐元的出現(xiàn)B．外匯市場(chǎng)比較完善和發(fā)達(dá) C．外匯現(xiàn)貨市場(chǎng)本身規(guī)模較小 D．投資者對(duì)外匯風(fēng)險(xiǎn)不敏感1國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的（）等方面提出要求。A．V形B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形期貨公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期的情況下，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行核實(shí)和評(píng)估后可采取的措施有__。A．3個(gè)月歐洲美元定期存款合約 B．美國(guó)長(zhǎng)期國(guó)債期貨合約 C．政府國(guó)民抵押協(xié)會(huì)抵押憑證 D．DJIA指數(shù)期貨合約在（）情況下，基差絕對(duì)值變大對(duì)多頭套期保值較為有利。A．需求缺乏價(jià)格彈性 B．需求富于價(jià)格彈性 C．供給缺乏價(jià)格彈性 D．供給富于價(jià)格彈性1下列關(guān)于買入套期保值的說法，不正確的是__。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)1在期貨交易發(fā)達(dá)國(guó)家，期貨價(jià)格成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)，也是國(guó)際貿(mào)易者研究世界市場(chǎng)行情的依據(jù)，這是期貨交易形成價(jià)格的（）特點(diǎn)。A．客戶與期貨公司的委托關(guān)系終止的，應(yīng)當(dāng)辦理相關(guān)的銷戶手續(xù) B．期貨公司不得將客戶未注銷的資金號(hào)借給他人使用C．經(jīng)客戶同意，期貨公司可以將客戶未注銷的交易編碼借給他人使用 D．有關(guān)銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)簽訂之日起至少保存20年當(dāng)RS1取值為90時(shí)，：極強(qiáng) B：強(qiáng) C：弱 D：極弱芝加哥商業(yè)交易所13周美國(guó)短期國(guó)債期貨報(bào)價(jià)增加1個(gè)基點(diǎn)時(shí)，該合約增加。A．月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 B．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 C．按周報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 D．按日?qǐng)?bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表關(guān)于對(duì)股指期貨投資者的誠(chéng)信狀況評(píng)估，下列說法正確的是__。A．圖中表示的是陽線 B．①為最高價(jià) C．②為開盤價(jià) D．③為開盤價(jià)下列關(guān)于期貨公司的表述正確的有（）。A．指定交割倉(cāng)庫(kù)所在地區(qū)的消費(fèi)集中程度 B．指定交割倉(cāng)庫(kù)儲(chǔ)存條件 C．指定交割倉(cāng)庫(kù)運(yùn)輸條件D．指定交割倉(cāng)庫(kù)所在地區(qū)的生產(chǎn)集中程度我國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請(qǐng)從事期貨（）業(yè)務(wù)。A．買入丘期合約，同時(shí)賣出遠(yuǎn)期合約 B．賣出近期合約，同時(shí)買入遠(yuǎn)期合約 C．買入近期合約 D．賣出遠(yuǎn)期合約2每日結(jié)算完畢后，會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金（）時(shí)，該結(jié)算結(jié)果即視為交易所向會(huì)員發(fā)出的追加保證金通知。4% B．最后交易日為合約月份第15個(gè)交易日C．最后交割日為最后交易日后第7日(遇法定節(jié)假日順延)D．交易手續(xù)費(fèi)為3元/手1按照交易標(biāo)的期貨可以劃分為商品期貨和金融期貨，以下屬于金融期貨的是__。A：銅、鋁、鋅B：天然橡膠、燃料油 C：黃金 D：棕櫚油按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，期貨公司在開戶環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)完成的工作有__。A．現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)的價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)通常相同 B．現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)的價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)通常相反 C．期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)交易方向相同，期限互配D．隨著期貨合約到期日來臨，現(xiàn)貨價(jià)格與期貨價(jià)格呈現(xiàn)趨同性2從持倉(cāng)時(shí)間區(qū)分，期貨市場(chǎng)中的投機(jī)者可以劃分為__。A：產(chǎn)生現(xiàn)代意義上的最早期貨交易所 B：首次推出利率期貨合約 C：首次推出長(zhǎng)期國(guó)債期貨合約D：首次推出長(zhǎng)期國(guó)債期貨期權(quán)合約1期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化__。A．期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本B．期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除C．客戶保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報(bào)表附注中說明D．未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，不包括已經(jīng)記入“應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款”科目的客戶因穿倉(cāng)形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)下列關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的說法，正確的有__。最終該筆投資__。A．政治中心城市B．經(jīng)濟(jì)、金融中心城市 C．沿海港口城市 D．人口稠密城市1證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)__的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理。A．已被本機(jī)構(gòu)聘用，且品行端正，具有良好的職業(yè)道德B．最近2年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰 C．未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁人措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿 D．最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格1期貨公司會(huì)員單位執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度時(shí)應(yīng)遵循的原則是（）。A．是期貨公司所簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人 B．獨(dú)立承擔(dān)基于居間法律關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任 C．接受期貨公司委托D．獨(dú)立于期貨公司和客戶之外根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)不包括（）。A：期貨交易所會(huì)員在期貨交易所保證金賬戶中的資金 B：期貨交易所得自有資金 C：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金D：期貨交易所會(huì)員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券1不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A．非結(jié)算會(huì)員 B．非結(jié)算會(huì)員客戶 C．全面結(jié)算會(huì)員D．全面結(jié)算會(huì)員客戶1下列各種因素中，會(huì)導(dǎo)致大豆需求曲線向左下方移動(dòng)的是____ A：大豆價(jià)格的上升B：豆油和豆粕價(jià)格的下降 C：消費(fèi)者可支配收入的上升D：老年人對(duì)豆?jié){飲料偏好的增加1（）反映當(dāng)前價(jià)格對(duì)N天市場(chǎng)平均價(jià)格的偏離程度。A．賣方未解付貨款 B．買方未解付貨款C．賣方未交付有效標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單 D．買方未交付有效標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單期貨從業(yè)人員的下列行為中，體現(xiàn)其嚴(yán)格自律、潔身自好的有__。A．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位 B．通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試C．具有從事法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)D．具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)