【正文】 A．從業(yè)資格注冊(cè)、考試成績等信息 B．從業(yè)資格注冊(cè)、減信記錄等信息 C．從業(yè)人員注冊(cè)、工作業(yè)績等信息 D．從業(yè)人員注冊(cè)、客戶服務(wù)等信息2依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列不具有申請(qǐng)期貨交易所會(huì)員資格的是。A．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉單，構(gòu)成交割違約 B．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構(gòu)成交割違約 C．賣方期貨公司的交割違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的，買方期貨公司有權(quán)要求終止交割D．買方期貨公司的交割違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的，賣方期貨公司有權(quán)要求買方期貨公司繼續(xù)交割1天嘯期貨公司與客戶笑天簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，但雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，事后也未達(dá)成補(bǔ)充規(guī)定。A．執(zhí)行價(jià)格 B．權(quán)利金 C．到期時(shí)間 D．期權(quán)的價(jià)格國際上期貨交易所聯(lián)網(wǎng)合并浪潮的原因是__。A．直接參與期貨交易 B．做出交易決策 C．擔(dān)保交易履約 D．管理交易所財(cái)務(wù)2當(dāng)市場(chǎng)情況如下圖所示時(shí)，下列說法正確的有（）。A．負(fù)債 B．流動(dòng)負(fù)債 C．負(fù)債調(diào)整值 D．流動(dòng)資產(chǎn)1根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，__應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立董事。A．中金所 B．中國證監(jiān)會(huì)C．公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)基差作用酌理解不正確的有__。A．境內(nèi)企業(yè)法人 B．事業(yè)單位C．境外企業(yè)法人 D．自然人確定商品期貨合約交易單位的大小，主要應(yīng)當(dāng)考慮__。A．經(jīng)營條件 B．風(fēng)險(xiǎn)管理 C．保證金存管D．內(nèi)部控制、關(guān)聯(lián)交易1國際期貨市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)有__。A．向公司出具警示函，并抄送其全體股東B．對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)水平C．要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響D．責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告1有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效（）。A：正常市場(chǎng) B：逆價(jià)市場(chǎng)C：期貨價(jià)格=現(xiàn)貨價(jià)格 D：現(xiàn)貨溢價(jià)下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的表述正確的是（）。A．操作者預(yù)先在期貨市場(chǎng)上買進(jìn)，持有多頭頭寸B．適用于未來某一時(shí)間準(zhǔn)備賣出某種商品但擔(dān)心價(jià)格下跌的交易者 C．此操作有助于降低倉儲(chǔ)費(fèi)用和提高企業(yè)資金的使用效率 D．進(jìn)行此操作會(huì)失去由于價(jià)格變動(dòng)而可能得到的獲利機(jī)會(huì)下列何者基差之變化，稱為基差走弱____ A：5～6 B：4～6 C：5～3 D：5～52董事會(huì)秘書行使下列（）職責(zé)。A．權(quán)威性 B．公開性 C．預(yù)期性 D．連續(xù)性1反向市場(chǎng)熊市套利的市場(chǎng)特征有__。A：10美元 B： C：25美元 D：下列關(guān)于期貨公司作用的說法，正確的有__。A．期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫，查詢投資者相關(guān)信息B．投資者只能提供近兩個(gè)月內(nèi)的中國人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告作為誠信記錄的證明C．投資者可以提供近兩個(gè)月內(nèi)的中國人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告或者其他信用證明文件作為誠信記錄的證明D．期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過多種渠道了解投資者誠信信息，結(jié)合投資者個(gè)人信用報(bào)告等信用證明文件和中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫的信息，對(duì)投資者的誠信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估2客戶可以采用______來防范期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。A．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度B．期貨公司擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模或者作出向股東分配利潤等可能對(duì)凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當(dāng)對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測(cè)試C．期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)D．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定編制、報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表1事件驅(qū)動(dòng)策略包括 A：兼并套利 B：固定收益套利 C：困境投資D：特殊境況投資1證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合（）條件。A．投資基金 B． 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C． 咨詢、培訓(xùn) D．自營期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)視情況采取的措施有（）。A．低于最低余額A．農(nóng)產(chǎn)品期貨 B．有色金屬期貨 C．能源期貨 D．國債期貨1期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或客戶資金歸個(gè)人使用或借貸給他人，數(shù)額較大，超過3個(gè)月未還的，構(gòu)成（）。A．向投資者全面客觀介紹股指期貨法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征 B．向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn) C．測(cè)試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)D．審核投資者開戶申請(qǐng)材料，審核評(píng)估投資者的誠信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力某期貨交易所與期貨公司達(dá)成協(xié)議，允許該期貨公司進(jìn)行透支交易，并分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。A．長線交易者 B．短線交易者 C．當(dāng)日交易者 D．搶帽子者2下列關(guān)于套期保值者、投機(jī)者和套利者之間關(guān)系的說法，正確的有__。A．提高了交易效率 B．降低了交易成本C．極大地簡化了交易過程D．使合約具有很強(qiáng)的市場(chǎng)流動(dòng)性1下列關(guān)于對(duì)沖基金的說法，正確的有__。A．期貨交易和遠(yuǎn)期交易均為買賣雙方約定于未來某一特定時(shí)間，以約定價(jià)格買入或賣出一定數(shù)量的商品B．遠(yuǎn)期交易是現(xiàn)貨交易在時(shí)間上的延伸 C．遠(yuǎn)期交易屬于期貨交易D．遠(yuǎn)期交易的最終履約方式是商品交收，而期貨交易大多通過對(duì)沖平倉的方式了結(jié)按投資者的期貨交易環(huán)節(jié)劃分，投資者面臨的交易風(fēng)險(xiǎn)包括__。A．價(jià)差擴(kuò)大了100元/噸，盈利500元 B．價(jià)差擴(kuò)大了200元/噸，盈利1000元 C．價(jià)差縮小了100元/噸，虧損500元 D．價(jià)差縮小了200元/噸，虧損1000元2當(dāng)價(jià)格K線圖上的價(jià)格趨勢(shì)一峰比一峰高，而MACD指標(biāo)圖形上由紅柱構(gòu)成的圖形走勢(shì)是一峰比一峰低，這是的信號(hào)。A．內(nèi)部控制 B．風(fēng)險(xiǎn)隔離制度 C．風(fēng)險(xiǎn)防范 D．經(jīng)營需要下列關(guān)于交易手續(xù)費(fèi)的說法，正確的有__。A．利潤最大化 B．買賣自負(fù)C．將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者 D．外控合規(guī)1期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每參加1次由中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書． A：半年 B：1年 C：2年 D：3年1國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6% B．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得高于40% C．負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150% D．流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%按指定的價(jià)格間隔，逐步購買或出售指定數(shù)量期貨合約的指令是。A．返還客戶交納的傭金 B．返還客戶保證金 C．交易結(jié)果由客戶承擔(dān)D．交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)1下列人員中，應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司的月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見的有（）。A．市場(chǎng)資金總量變動(dòng)率 B．市場(chǎng)資金集中度 C．現(xiàn)價(jià)期價(jià)偏離率 D．期貨價(jià)格變動(dòng)率1某投機(jī)者預(yù)測(cè)6月份大豆期貨合約會(huì)下跌，于是他以2 565元／噸的價(jià)格賣出3手(1手=10噸)大豆6月合約。A．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)有欺騙投資者行為時(shí)，為其保守秘密 B．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)市場(chǎng)嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任時(shí)，及時(shí)向有關(guān)部門反映或舉報(bào)C．期貨從業(yè)人員為了業(yè)務(wù)的發(fā)展可以暫時(shí)不顧投資者的信譽(yù)D．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)告下列關(guān)子套期保值的說法，正確的有__。A．法律和行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定 B．部門規(guī)章的強(qiáng)制性規(guī)定 C．地方性法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定 D．司法解釋的強(qiáng)制性規(guī)定2套期保值有效性越接近______，代表套期保值有效性就越高。A．限價(jià)指令 B．市價(jià)指令 C．套利指令 D．止損指令1證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)該符合__風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。A．貴金屬期貨 B．外匯期貨 C．利率期貨D．股票價(jià)格指數(shù)期貨市場(chǎng)交易方式經(jīng)歷了的發(fā)展過程。A：由即期現(xiàn)貨交易到遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易，再到期貨交易 B：由遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易到期貨交易，再到現(xiàn)貨交易 C：期貨交易到即期現(xiàn)貨交易，再到遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易 D：由即期現(xiàn)貨交易到期貨交易，再遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的，應(yīng)當(dāng)__。A．凈資本不低于12億元 B．流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150% C．對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外D．凈資本不低于凈資產(chǎn)的80%1一般而言，在（）等情況下，要進(jìn)行大戶報(bào)告。A．0 B．50% C．100% D．100%2通過期貨交易形成的價(jià)格的特點(diǎn)有__。A．套期保值需要在期貨和現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行方向相反的交易 B．套期保值一定是用期貨市場(chǎng)的盈利來彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場(chǎng)的虧損C．套期保值在期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)之間建立起一種盈虧沖抵的機(jī)制 D．套期保值可以鎖定成本、穩(wěn)定收益期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計(jì)算表的附注中，應(yīng)充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的． A：性質(zhì) B：涉及金額 C：進(jìn)展情況 D：形成原因日本非屬金融商品的期貨交易管理法源為 A：金融期貨交易法 B：證交法C：商品交易法 D：以上皆非股票期貨的優(yōu)點(diǎn)是。此后合約價(jià)格下跌到2 530元／噸，他又以此價(jià)格賣出2手6月大豆合約。A．期貨公司董事B．經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人 C．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 D．法定代表人在期貨交易中，關(guān)于買方客戶對(duì)貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)，下列說法正確的是（）。A：市場(chǎng)指令 B：階梯價(jià)格指令 C：限價(jià)指令 D：止損指令如果實(shí)際交易的現(xiàn)貨股票組合與指數(shù)的股票組合不一致，勢(shì)必導(dǎo)致兩者未來的走勢(shì)或回報(bào)不一致，從而導(dǎo)致一定的誤差。A．20日 B．1個(gè)月 C．2個(gè)月 D．3個(gè)月1期貨公司為客戶開設(shè)賬戶的基本程序包括__。A．交易手續(xù)費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)，不同的期貨交易所有不同的規(guī)定 B．交易手續(xù)費(fèi)的高低對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性有一定影響 C．交易手續(xù)費(fèi)過高，會(huì)擴(kuò)大無風(fēng)險(xiǎn)套利區(qū)間 D．交易手續(xù)費(fèi)過高，會(huì)降低市場(chǎng)的交易量2投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)證券營業(yè)部專用章的最近三年內(nèi)的（）作為證券交易經(jīng)歷證明。A：看漲 B：看跌 C：盤整 D：波動(dòng)2在運(yùn)營過程中，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循（）結(jié)算制度。A．因市場(chǎng)流動(dòng)性差，期貨交易難以迅速、及時(shí)、方便地成交所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn) B．合約到期前，期貨交易者未及時(shí)平倉C．期貨價(jià)格波動(dòng)過大時(shí)，保證金不能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足而面臨被強(qiáng)行平倉的風(fēng)險(xiǎn)D．客戶選擇期貨公司過程中所面臨的風(fēng)險(xiǎn)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》制定的目的是（）A．完善期貨公司治理結(jié)構(gòu) B．加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理 C．促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營 D．維護(hù)期貨公司投資者合法權(quán)益（）是某一特定地點(diǎn)某種商品或資產(chǎn)的現(xiàn)貨價(jià)格與同種的某一特定期貨合約價(jià)格問的價(jià)差。A．又稱避險(xiǎn)基金，是指“風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖過的基金”B．可以通過做多、做空以及進(jìn)行杠桿交易等方式，投資于包括衍生工具、外幣和外幣證券在內(nèi)的資產(chǎn)品種C．一般都是高風(fēng)險(xiǎn)的，沒有低風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖基金D．經(jīng)常運(yùn)用對(duì)沖的辦法去抵消市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，鎖定套利機(jī)會(huì)1刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，進(jìn)行下列（）行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。A．套期保值者和投機(jī)者、套利者之間相互依存B．投機(jī)者、套利者承擔(dān)了套期保值者轉(zhuǎn)移出來的風(fēng)險(xiǎn) C．套期保值者將風(fēng)險(xiǎn)中附著的收益轉(zhuǎn)移給投機(jī)者和套利者D．投機(jī)者、套利者的介入為套期保值者提供了更多的交易機(jī)會(huì)第三篇：2015年陜西省期貨法律法規(guī)科目：期貨交易所管理辦法試題2015年陜西省期貨法律法規(guī)科目：期貨交易所管理辦法試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選