【正文】 A．從業(yè)資格注冊、考試成績等信息 B．從業(yè)資格注冊、減信記錄等信息 C．從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息 D．從業(yè)人員注冊、客戶服務(wù)等信息2依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列不具有申請期貨交易所會員資格的是。A．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單，構(gòu)成交割違約 B．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構(gòu)成交割違約 C．賣方期貨公司的交割違約行為致使不能實現(xiàn)合同目的的，買方期貨公司有權(quán)要求終止交割D．買方期貨公司的交割違約行為致使不能實現(xiàn)合同目的的，賣方期貨公司有權(quán)要求買方期貨公司繼續(xù)交割1天嘯期貨公司與客戶笑天簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同，但雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，事后也未達成補充規(guī)定。A．執(zhí)行價格 B．權(quán)利金 C．到期時間 D．期權(quán)的價格國際上期貨交易所聯(lián)網(wǎng)合并浪潮的原因是__。A．直接參與期貨交易 B．做出交易決策 C．擔(dān)保交易履約 D．管理交易所財務(wù)2當(dāng)市場情況如下圖所示時，下列說法正確的有（）。A．負債 B．流動負債 C．負債調(diào)整值 D．流動資產(chǎn)1根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，__應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立董事。A．中金所 B．中國證監(jiān)會C．公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu) D．中國期貨業(yè)協(xié)會對基差作用酌理解不正確的有__。A．境內(nèi)企業(yè)法人 B．事業(yè)單位C．境外企業(yè)法人 D．自然人確定商品期貨合約交易單位的大小，主要應(yīng)當(dāng)考慮__。A．經(jīng)營條件 B．風(fēng)險管理 C．保證金存管D．內(nèi)部控制、關(guān)聯(lián)交易1國際期貨市場的發(fā)展趨勢有__。A．向公司出具警示函，并抄送其全體股東B．對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險監(jiān)管指標水平C．要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當(dāng)至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和風(fēng)險監(jiān)管指標的影響D．責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告1有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認定期貨經(jīng)紀合同無效（）。A：正常市場 B：逆價市場C：期貨價格=現(xiàn)貨價格 D：現(xiàn)貨溢價下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的表述正確的是（）。A．操作者預(yù)先在期貨市場上買進，持有多頭頭寸B．適用于未來某一時間準備賣出某種商品但擔(dān)心價格下跌的交易者 C．此操作有助于降低倉儲費用和提高企業(yè)資金的使用效率 D．進行此操作會失去由于價格變動而可能得到的獲利機會下列何者基差之變化，稱為基差走弱____ A：5～6 B：4～6 C：5～3 D：5～52董事會秘書行使下列（）職責(zé)。A．權(quán)威性 B．公開性 C．預(yù)期性 D．連續(xù)性1反向市場熊市套利的市場特征有__。A：10美元 B： C：25美元 D：下列關(guān)于期貨公司作用的說法，正確的有__。A．期貨公司會員應(yīng)當(dāng)通過中國期貨業(yè)協(xié)會的投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫，查詢投資者相關(guān)信息B．投資者只能提供近兩個月內(nèi)的中國人民銀行征信中心個人信用報告作為誠信記錄的證明C．投資者可以提供近兩個月內(nèi)的中國人民銀行征信中心個人信用報告或者其他信用證明文件作為誠信記錄的證明D．期貨公司會員應(yīng)當(dāng)通過多種渠道了解投資者誠信信息，結(jié)合投資者個人信用報告等信用證明文件和中國期貨業(yè)協(xié)會的投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估2客戶可以采用______來防范期貨市場風(fēng)險。A．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險監(jiān)管指標相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度B．期貨公司擴大業(yè)務(wù)規(guī)?；蛘咦鞒鱿蚬蓶|分配利潤等可能對凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當(dāng)對相應(yīng)的風(fēng)險監(jiān)管指標進行敏感性測試C．期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表進行審計D．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準則的規(guī)定編制、報送風(fēng)險監(jiān)管報表1事件驅(qū)動策略包括 A：兼并套利 B：固定收益套利 C：困境投資D：特殊境況投資1證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合（）條件。A．投資基金 B． 經(jīng)紀業(yè)務(wù) C． 咨詢、培訓(xùn) D．自營期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標達到預(yù)警值標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)視情況采取的措施有（）。A．低于最低余額A．農(nóng)產(chǎn)品期貨 B．有色金屬期貨 C．能源期貨 D．國債期貨1期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或客戶資金歸個人使用或借貸給他人，數(shù)額較大，超過3個月未還的，構(gòu)成（）。A．向投資者全面客觀介紹股指期貨法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征 B．向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險 C．測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識D．審核投資者開戶申請材料，審核評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力某期貨交易所與期貨公司達成協(xié)議，允許該期貨公司進行透支交易，并分享利益、共擔(dān)風(fēng)險。A．長線交易者 B．短線交易者 C．當(dāng)日交易者 D．搶帽子者2下列關(guān)于套期保值者、投機者和套利者之間關(guān)系的說法，正確的有__。A．提高了交易效率 B．降低了交易成本C．極大地簡化了交易過程D．使合約具有很強的市場流動性1下列關(guān)于對沖基金的說法，正確的有__。A．期貨交易和遠期交易均為買賣雙方約定于未來某一特定時間，以約定價格買入或賣出一定數(shù)量的商品B．遠期交易是現(xiàn)貨交易在時間上的延伸 C．遠期交易屬于期貨交易D．遠期交易的最終履約方式是商品交收，而期貨交易大多通過對沖平倉的方式了結(jié)按投資者的期貨交易環(huán)節(jié)劃分，投資者面臨的交易風(fēng)險包括__。A．價差擴大了100元/噸，盈利500元 B．價差擴大了200元/噸，盈利1000元 C．價差縮小了100元/噸，虧損500元 D．價差縮小了200元/噸，虧損1000元2當(dāng)價格K線圖上的價格趨勢一峰比一峰高，而MACD指標圖形上由紅柱構(gòu)成的圖形走勢是一峰比一峰低，這是的信號。A．內(nèi)部控制 B．風(fēng)險隔離制度 C．風(fēng)險防范 D．經(jīng)營需要下列關(guān)于交易手續(xù)費的說法，正確的有__。A．利潤最大化 B．買賣自負C．將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者 D．外控合規(guī)1期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書． A：半年 B：1年 C：2年 D：3年1國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（）內(nèi)做出批準或者不批準的決定。A．凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6% B．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得高于40% C．負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150% D．流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%按指定的價格間隔，逐步購買或出售指定數(shù)量期貨合約的指令是。A．返還客戶交納的傭金 B．返還客戶保證金 C．交易結(jié)果由客戶承擔(dān)D．交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)1下列人員中，應(yīng)當(dāng)對期貨公司的月度報告簽署確認意見的有（）。A．市場資金總量變動率 B．市場資金集中度 C．現(xiàn)價期價偏離率 D．期貨價格變動率1某投機者預(yù)測6月份大豆期貨合約會下跌，于是他以2 565元／噸的價格賣出3手(1手=10噸)大豆6月合約。A．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機構(gòu)有欺騙投資者行為時，為其保守秘密 B．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機構(gòu)對市場嚴重不負責(zé)任時，及時向有關(guān)部門反映或舉報C．期貨從業(yè)人員為了業(yè)務(wù)的發(fā)展可以暫時不顧投資者的信譽D．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)行為時，應(yīng)當(dāng)及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告下列關(guān)子套期保值的說法，正確的有__。A．法律和行政法規(guī)的強制性規(guī)定 B．部門規(guī)章的強制性規(guī)定 C．地方性法規(guī)的強制性規(guī)定 D．司法解釋的強制性規(guī)定2套期保值有效性越接近______，代表套期保值有效性就越高。A．限價指令 B．市價指令 C．套利指令 D．止損指令1證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)該符合__風(fēng)險控制指標標準。A．貴金屬期貨 B．外匯期貨 C．利率期貨D．股票價格指數(shù)期貨市場交易方式經(jīng)歷了的發(fā)展過程。A：由即期現(xiàn)貨交易到遠期現(xiàn)貨交易，再到期貨交易 B：由遠期現(xiàn)貨交易到期貨交易，再到現(xiàn)貨交易 C：期貨交易到即期現(xiàn)貨交易，再到遠期現(xiàn)貨交易 D：由即期現(xiàn)貨交易到期貨交易，再遠期現(xiàn)貨交易首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的，應(yīng)當(dāng)__。A．凈資本不低于12億元 B．流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150% C．對外擔(dān)保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外D．凈資本不低于凈資產(chǎn)的80%1一般而言，在（）等情況下，要進行大戶報告。A．0 B．50% C．100% D．100%2通過期貨交易形成的價格的特點有__。A．套期保值需要在期貨和現(xiàn)貨兩個市場進行方向相反的交易 B．套期保值一定是用期貨市場的盈利來彌補現(xiàn)貨市場的虧損C．套期保值在期貨市場和現(xiàn)貨市場之間建立起一種盈虧沖抵的機制 D．套期保值可以鎖定成本、穩(wěn)定收益期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計算表的附注中，應(yīng)充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的． A：性質(zhì) B：涉及金額 C：進展情況 D：形成原因日本非屬金融商品的期貨交易管理法源為 A：金融期貨交易法 B：證交法C：商品交易法 D：以上皆非股票期貨的優(yōu)點是。此后合約價格下跌到2 530元／噸，他又以此價格賣出2手6月大豆合約。A．期貨公司董事B．經(jīng)營管理的主要負責(zé)人 C．財務(wù)負責(zé)人 D．法定代表人在期貨交易中，關(guān)于買方客戶對貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)，下列說法正確的是（）。A：市場指令 B：階梯價格指令 C：限價指令 D：止損指令如果實際交易的現(xiàn)貨股票組合與指數(shù)的股票組合不一致，勢必導(dǎo)致兩者未來的走勢或回報不一致，從而導(dǎo)致一定的誤差。A．20日 B．1個月 C．2個月 D．3個月1期貨公司為客戶開設(shè)賬戶的基本程序包括__。A．交易手續(xù)費的收取標準，不同的期貨交易所有不同的規(guī)定 B．交易手續(xù)費的高低對市場流動性有一定影響 C．交易手續(xù)費過高，會擴大無風(fēng)險套利區(qū)間 D．交易手續(xù)費過高，會降低市場的交易量2投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)證券營業(yè)部專用章的最近三年內(nèi)的（）作為證券交易經(jīng)歷證明。A：看漲 B：看跌 C：盤整 D：波動2在運營過程中，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循（）結(jié)算制度。A．因市場流動性差，期貨交易難以迅速、及時、方便地成交所產(chǎn)生的風(fēng)險 B．合約到期前，期貨交易者未及時平倉C．期貨價格波動過大時，保證金不能在規(guī)定的時間內(nèi)補足而面臨被強行平倉的風(fēng)險D．客戶選擇期貨公司過程中所面臨的風(fēng)險《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》制定的目的是（）A．完善期貨公司治理結(jié)構(gòu) B．加強內(nèi)部控制和風(fēng)險管理 C．促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營 D．維護期貨公司投資者合法權(quán)益（）是某一特定地點某種商品或資產(chǎn)的現(xiàn)貨價格與同種的某一特定期貨合約價格問的價差。A．又稱避險基金，是指“風(fēng)險對沖過的基金”B．可以通過做多、做空以及進行杠桿交易等方式，投資于包括衍生工具、外幣和外幣證券在內(nèi)的資產(chǎn)品種C．一般都是高風(fēng)險的，沒有低風(fēng)險對沖基金D．經(jīng)常運用對沖的辦法去抵消市場風(fēng)險，鎖定套利機會1刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（）行為，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。A．套期保值者和投機者、套利者之間相互依存B．投機者、套利者承擔(dān)了套期保值者轉(zhuǎn)移出來的風(fēng)險 C．套期保值者將風(fēng)險中附著的收益轉(zhuǎn)移給投機者和套利者D．投機者、套利者的介入為套期保值者提供了更多的交易機會第三篇：2015年陜西省期貨法律法規(guī)科目：期貨交易所管理辦法試題2015年陜西省期貨法律法規(guī)科目：期貨交易所管理辦法試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選