大越期貨法律法規(guī)—考試技巧(更新版)
【正文】 其董事監(jiān)事和高管人員任職資格、從業(yè)人員、首席風(fēng)險官、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)、風(fēng)險管理指標(biāo)、證券公司 IB業(yè)務(wù) ? 協(xié)會自律規(guī)則 —— 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn) ? 其他 —— 刑法修正、期貨糾紛案件、股指期貨相關(guān)適當(dāng)性制度 ? 期貨交易管理條例 ? 期貨投資者保障基金管理暫行辦法 ? 期貨交易所管理辦法 ? 期貨公司管理辦法 ? 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法 ? 期貨從業(yè)人員管理辦法 ? 期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定 ? 期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法 ? 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法 ? 證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法 ? 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則 ? 中華人民共和國刑法修正案 ? 中華人民共和國刑法修正案（六）摘選 ? 最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定 ? 關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行） ? 期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（試行） ? 關(guān)于發(fā)布股指期貨投資者適當(dāng)性制度和操作指引的通知 股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行） ? 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會、交易所的有關(guān)規(guī)定，建立健全相關(guān)工作制度。 ? 交易所更新測試試卷的，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對投資者進(jìn)行測試。 ? 投資者在期貨公司會員為其向交易所申請開立交易編碼前一交易日日終應(yīng)當(dāng)具有累計 10個交易日、 20筆以上的股指期貨仿真交易 成交記錄。 第五節(jié) 其他要求 ? 期貨公司會員不得為證券、期貨市場禁入者以及法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止從事股指期貨交易和存在嚴(yán)重不良誠信記錄的投資者申請開立股指期貨交易編碼。 ? 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)按照實名制開戶的要求核實投資者身份和年齡。 第四節(jié) 財務(wù)狀況評估 ? 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)從投資者本人的金融類資產(chǎn)或者年收入等方面對其財務(wù)狀況進(jìn)行評估，分值上限為 50
黨政相關(guān)相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1