【正文】 。 與臺灣的期貨交易所相比，大陸的期貨交易所有以下不同（ ）。于是公司強(qiáng)制平倉，并要求李默承擔(dān)賬戶保證金無法補(bǔ)足的17萬元損失。之后，期貨公司為其取得了任職資格。在本案中，（ 參考答案[錯誤] : 為提供最佳服務(wù)并發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)鼓勵客戶對職業(yè)資格優(yōu)良的期貨經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行全權(quán)委托。 參考答案[錯誤] : 在我國，設(shè)立期貨交易所必須經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)。 參考答案[錯誤] : 各期貨經(jīng)紀(jì)公司必須按照《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》的要求，設(shè)立運(yùn)作靈活、控制有效的內(nèi)部控制文本制度，制定和實施行之有效、覆蓋所有風(fēng)險點(diǎn)的內(nèi)部控制機(jī)制。 : 期貨經(jīng)紀(jì)公司工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，屬于犯罪。 參考答案[正確] : 根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，每屆任期2年，連任不得超過三屆。 參考答案[錯誤] A: 持證企業(yè)在特定時期內(nèi)所持期貨頭寸的最大數(shù)量限制 B: 該額度由中國證監(jiān)會會同相關(guān)部門制定 C: 額度規(guī)模受該企業(yè)的現(xiàn)貨商品正常交收能力和進(jìn)出口配額的限制 D: 當(dāng)持證企業(yè)的期貨頭寸高于其核定的套期保值額度時，該企業(yè)應(yīng)在1個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會并說明理由 參考答案[AC]判斷題 ）。 A: 誠實守信 B: 恪盡職守 C: 堅持公開、公平、公正原則 D: 對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益 參考答案[ABCD] : 以下人員必須取得期貨從業(yè)資格的有（ ）。 D: 中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費(fèi)用 參考答案[AC] : 期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）。A: 暫停其境外期貨業(yè)務(wù) B: 注銷其境外期貨業(yè)務(wù)許可證 C: 停業(yè)整頓 C: 經(jīng)查實，投資者為金融機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位和國家機(jī)關(guān) 參考答案[ABCD] : 期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格審核程序包括（ : 刑法修正案規(guī)定：、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進(jìn)行下列（ ）。 D: 配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 D: 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu) 參考答案[ABCD] : 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案的事項包括（ ）條件。 B: 擬設(shè)營業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格 ）。 ）。 C: 有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗 B: 年度內(nèi)累計追加的保證金額 A: 必須具有進(jìn)出口權(quán)才能申請境外期貨業(yè)務(wù) A: 散布虛假信息 : 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，但（ ）的，予以公開通報批評。 )行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。 ）。 ）。 A: 在投資者的授權(quán)范圍內(nèi)為投資者決定交易指令中的價格和開倉方向 B: 嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時間，辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù) C: 及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況 D: 對投資者了解交易情況等要求在職權(quán)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù) 參考答案[BCD] : 期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶損失，（ ）。下列選項中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（）。 A: 證券投資中國內(nèi)期貨市場的研究員 B: 期貨交易廳的高級管理人員 C: 合法從事境外期貨交易的企業(yè)的高級管理人員 D: 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中的期貨咨詢?nèi)藛T 參考答案[BD] : 以下屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司按照有關(guān)規(guī)定必須做到的事項有（ ）。 參考答案[錯誤] 參考答案[錯誤] : 期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施后必須報告中國證監(jiān)會。 參考答案[錯誤] : 期貨經(jīng)紀(jì)公司財務(wù)部門負(fù)責(zé)人的任職資格由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)比照期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件和有關(guān)程序予以核準(zhǔn)。 參考答案[錯誤] : 任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。 參考答案[正確] : 某具相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)聘請，對某經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項稽核。 A: 經(jīng)紀(jì)人事后應(yīng)馬上要求客戶對交易指令予以追認(rèn) B: 由于該指令使客戶盈利，可以不要求客戶對交易指令予以追認(rèn) C: 由于該指令使客戶盈利，可以在一個星期內(nèi)要求對交易指令予以追認(rèn) D: 經(jīng)紀(jì)人擅自做主，其所下指令應(yīng)予撤消 參考答案[A] : 彭某是甲期貨公司的工作人員，范某是該公司的客戶。 ）。 ）。汪某直接操作，前后共虧損30萬