【文章內(nèi)容簡介】 失，（）。A．客戶有權(quán)不予認(rèn)可 B．客戶可以予以追認(rèn)C．非受托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任 D．期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任第三篇：臺(tái)灣省2015年期貨從業(yè)資格：股指期貨投機(jī)與套利交易模擬試題臺(tái)灣省2015年期貨從業(yè)資格：股指期貨投機(jī)與套利交易模擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）股指期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）萬元。A．50 B．20 C．100 D．10期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照要求履行報(bào)告義務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)可以__。A．減輕處罰 B．從輕處罰 C．免予處罰D．將其作為立功表現(xiàn)當(dāng)__時(shí)，買入套期保值，可實(shí)現(xiàn)盈虧完全相抵，套期保值者得到完全保護(hù)。A．基差走強(qiáng)B．市場(chǎng)由正向轉(zhuǎn)為反向 C．基差不變D．市場(chǎng)由反向轉(zhuǎn)為正向期貨公司擬任孫某為本公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人，孫某經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，于2008年6月15日獲得了任職資格，2008年7月3日，公司通知孫某前來辦理任職手續(xù)，但是由于近段事務(wù)繁忙，孫某一直未前往辦理，2008年8月15日，孫某趕往公司辦理任職手續(xù)，根據(jù)規(guī)定該期貨公司（）。A．能夠?yàn)閷O某辦理B．除有中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的正當(dāng)理由外，不能為孫某辦理 C．不能為孫某辦理，因?yàn)槠湟呀?jīng)喪失了任職資格 D．不能為孫某辦理，但仍具有任職資格下列__情況將有利于促使本國貨幣升值。A．本國順差擴(kuò)大 B．降低本幣利率 C．本國逆差擴(kuò)大 D．提高本幣利率中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的成立，標(biāo)志著我國（）級(jí)監(jiān)管體系的形成。A．一 B．二 C．三 D．四期貨投機(jī)交易的方法包括__。A．買低賣高 B．賣高買低 C．平均買低 D．平均賣高某投資者在2月份以500點(diǎn)的權(quán)利金買進(jìn)一張執(zhí)行價(jià)格為13000點(diǎn)的5月恒指看漲期權(quán)，同時(shí)又以300點(diǎn)的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價(jià)格為13000點(diǎn)的5月恒指看跌期權(quán)。當(dāng)恒指跌破______點(diǎn)或恒指上漲______點(diǎn)時(shí)該投資者可以盈利。（）A．12800；13200 B．12700；13500 C．12200；13800 D．12500；13300下列關(guān)于期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)與現(xiàn)貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的說法，正確的有__。A．期貨價(jià)格波動(dòng)較小 B．期貨投機(jī)性較強(qiáng)C．期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)易于延伸 D．期貨交易未來不確定因素多關(guān)于匯率，下列說法正確的是__。A．我國采用間接標(biāo)價(jià)法，而美國采用直接標(biāo)價(jià)法B．A國對(duì)B國貨幣匯率上升，對(duì)C國下跌，其有效匯率可能不變 C．對(duì)于直接標(biāo)價(jià)法，如果匯率上升，則本幣升值，外幣貶值 D．對(duì)于間接標(biāo)價(jià)法，如果匯率上升，則本幣貶值，外幣升值1期貨公司及其營業(yè)部的許可證由（）統(tǒng)一印制。A．國務(wù)院 B．期貨交易所 C．中國證監(jiān)會(huì)D．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)1某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國債刪萬元，該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金60萬元，則該會(huì)員有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于__萬元。A．200 B．50 C．160 D．2401看跌期權(quán)的盈虧平衡點(diǎn)為A：期權(quán)執(zhí)行價(jià)格＝標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格+權(quán)利金 B：期權(quán)執(zhí)行價(jià)格＝標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格權(quán)利金 C：期權(quán)執(zhí)行價(jià)格＝權(quán)利金標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格 D：以上均不正確1具有從業(yè)資格考試合格證明的人員符合下列（）條件時(shí)，其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。A．已被本機(jī)構(gòu)聘用，且品行端正，具有良好的職業(yè)道德B．最近2年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰 C．未被中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁人措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿 D．最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格1會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)時(shí)，應(yīng)對(duì)出具審計(jì)報(bào)告的（）負(fù)責(zé)。A．合法性 B．真實(shí)性 C．完整性 D．準(zhǔn)確性1期貨交易所實(shí)施的下列行為中，不屬于其履行職責(zé)的是（）。A．監(jiān)管會(huì)員及客戶 B．指定交割倉庫C．指定期貨保證金存管銀行D．調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)1下列關(guān)于期貨合約每日價(jià)格最大波動(dòng)限制的說法，正確的有__。A．每日價(jià)格最大波動(dòng)限制是指期貨合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格波動(dòng)不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度B．漲跌停板一般是以合約上一交易日的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)確定的C．商品價(jià)格波動(dòng)越劇烈，商品期貨合約的每日停板額應(yīng)設(shè)置得越小 D．超過漲跌幅度的報(bào)價(jià)視為無效，不能成交1下列各項(xiàng)中，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得從事的行為是。A：利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益B：進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C：挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn) D：收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金1下列情況中，買賣雙方適合選擇期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易的有__。A．交易雙方對(duì)于未來期貨價(jià)格走勢(shì)有相反看法，希望用對(duì)價(jià)格的準(zhǔn)確預(yù)測(cè)獲利 B．在期貨市場(chǎng)有反向持倉雙方，擬用標(biāo)準(zhǔn)倉單或標(biāo)準(zhǔn)倉單以外的貨物進(jìn)行交易 C．交易者預(yù)期不同交割月的期貨合約的價(jià)差將擴(kuò)大D．買賣雙方為現(xiàn)貨市場(chǎng)的貿(mào)易伙伴，有遠(yuǎn)期交貨意向并希望遠(yuǎn)期交貨價(jià)格穩(wěn)定下面關(guān)于投機(jī)說法錯(cuò)誤的是（）。A．投機(jī)者承擔(dān)了價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) B．投機(jī)的目的是獲取較大利潤 C．投機(jī)者主要獲取價(jià)差收益 D．投機(jī)交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行操作2期貨市場(chǎng)在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用有____ A：有助于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的建立與完善 B：提高合約兌現(xiàn)率，穩(wěn)定產(chǎn)銷關(guān)系 C：促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)的國際化發(fā)展 D：為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)2以下不屬于效率市場(chǎng)形式的是__。A．弱式有效市場(chǎng) B．半弱式有效市場(chǎng) C．強(qiáng)式有效市場(chǎng) D．完全有效市場(chǎng)2期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的成因有______。A．價(jià)格波動(dòng) B．杠桿效應(yīng) C．盈利能力 D．非理性投機(jī)2我國對(duì)期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行______制度。A．會(huì)員結(jié)算 B．許可證 C．自由經(jīng)營D．期貨交易所批準(zhǔn)2下列哪一項(xiàng)不屬于期貨投機(jī)的作用? A：轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) B：促進(jìn)價(jià)格發(fā)現(xiàn) C：減緩價(jià)格波動(dòng) D：提高市場(chǎng)流動(dòng)性二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）整理形態(tài)主要包括______。A．波浪線 B．旗形 C．三角形 D．矩形下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)出席的陳述，錯(cuò)誤的是__。A．每位理事只能接受一位理事的委托代為出席B．理事委托他人出席會(huì)議的，委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍C．理事因故不能出席會(huì)議，應(yīng)以書面形式委托其他理事或者親友代為出席 D．理事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席期貨市場(chǎng)在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用主要包括__。A．鎖定生產(chǎn)成本，實(shí)現(xiàn)預(yù)期利潤B．利用期貨價(jià)格信號(hào)，組織安排現(xiàn)貨生產(chǎn) C．期貨市場(chǎng)拓展現(xiàn)貨銷售和采購渠道 D．有助于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的建立與完善以下屬于經(jīng)濟(jì)作物類期貨的有__。A．原糖期貨和可可期貨 B．咖啡期貨 C．原油期貨 D．棉花期貨期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)與現(xiàn)貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)相比，具有放大性的特征，主要原因是__。A．與現(xiàn)貨價(jià)格相比，期貨價(jià)格波動(dòng)較大，更為頻繁 B．期貨交易具有“以小博大”的特征，投機(jī)性較強(qiáng) C．期貨交易量大，風(fēng)險(xiǎn)涉及面廣D．期貨交易具有遠(yuǎn)期性，未來不確定因素多，若行情發(fā)生突然變化，風(fēng)險(xiǎn)會(huì)持續(xù)擴(kuò)散期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格。期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交（）。A．變更法定代表人申請(qǐng)書B．?dāng)M任法定代表人任職資格證明C．中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他材料D．董事會(huì)關(guān)于變更法定代表人的決議文件，公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定下列__行為均應(yīng)遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》。A．申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格B．從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員 C．期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù) D．期貨從業(yè)人員從事非期貨業(yè)務(wù)美國3個(gè)月期國債報(bào)價(jià)為94美元，這意味著__。A．年貼現(xiàn)率為6% B．% C．以94 000美元可以買到面值為100 000美元的3個(gè)月期國債 D．以98 500美元可以買到面值為100 000美元的3個(gè)月期國債《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》所稱高級(jí)管理人員，是指．A：期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理 B：首席風(fēng)險(xiǎn)官 C：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 D：營業(yè)部負(fù)責(zé)人期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。A：2 B：5 C：10 D：301套期保值可以__風(fēng)險(xiǎn)。A．回避 B．消滅 C．分割 D．轉(zhuǎn)移1期貨公司停業(yè)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交（）等材料。A．停業(yè)決議文件B．工商局簽發(fā)的停業(yè)決議書C．關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告 D．停業(yè)申請(qǐng)書1下列屬于一般法人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼所需要具備的條件的是。A：凈資產(chǎn)不低于人民幣200萬元B：申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元 C：具有相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程D：具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄1在投資者決策行為的一般性研究方面，沙芬連和史迪文提出 A：投資者的偏好是多樣的、可變的 B：決策者是應(yīng)變性的C：投資者總是以自身利益最大化為目標(biāo)D：決策者追求滿意方案而不一定是最優(yōu)方案1某套利者以63 200元／噸的價(jià)格買入1手(1手銅5噸)10月份銅期貨合約，同時(shí)以63 000元／噸的價(jià)格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時(shí)間后，將其持有頭寸同時(shí)平倉，平倉價(jià)格分別為63 150元／噸和62 850元／噸。最終該筆投資。A：價(jià)差擴(kuò)大了100元／噸，盈利500元 B：價(jià)差擴(kuò)大了200元／噸，盈利1 000元 C：價(jià)差縮小了100元／噸，虧損500元 D：價(jià)差縮小了200元／噸，虧損1 000元1銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具_(dá)_，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上有期徒刑。A．票據(jù) B．存單 C．資信證明 D．信用證1套期保值的效果主要是由__決定的。A．現(xiàn)貨價(jià)格的變動(dòng)程度 B．期貨價(jià)格的變動(dòng)程度 C．基差的變動(dòng)程度 D．交易保證金水平1下列不屬于反轉(zhuǎn)突破形態(tài)的是__。A．頭肩頂 B．三重頂 C．矩形 D．雙重底1下列屬于賣出信號(hào)的有（）。A．WMS% R連續(xù)幾次撞底，局部形成雙重底 B．WMS% R進(jìn)入高位后，價(jià)格還繼續(xù)上升 C．WMS% R進(jìn)入低位后，價(jià)格還繼續(xù)下降 D．WMS% R連續(xù)幾次撞頂，局部形成多重頂期貨市場(chǎng)的基本職能有__。A．資源配置 B．規(guī)避風(fēng)險(xiǎn) C．風(fēng)險(xiǎn)定價(jià) D．價(jià)格發(fā)現(xiàn)2期貨交易的基本特征有 A：合約標(biāo)準(zhǔn)化 B：杠桿機(jī)制C：雙向交易和對(duì)沖機(jī)制 D：當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度2在國際上，農(nóng)產(chǎn)品期貨的標(biāo)的物主要有。A：谷物 B：經(jīng)濟(jì)作物 C：畜產(chǎn)品 D：林產(chǎn)品2下列關(guān)于期權(quán)到期日剩余時(shí)間的說法，正確的是。A：期權(quán)合約的有效期是指距離期權(quán)合約到期日剩余時(shí)間的長短B：在其他因素不變的情況下，期權(quán)有效期越長，其時(shí)間價(jià)值也就越大C：對(duì)于期權(quán)買方來說，有效期越長，選擇的余地就越大，標(biāo)的物價(jià)格向買方所期望的方向變動(dòng)的可能性就越大，買方行使期權(quán)的機(jī)會(huì)也就越大，獲利的可能性就越大；反之，有效期越短，期權(quán)的時(shí)間價(jià)值就越低。因?yàn)闀r(shí)間越短，標(biāo)的物價(jià)格出現(xiàn)大的波動(dòng)，尤其是價(jià)格變動(dòng)逆轉(zhuǎn)的可能性越小，到期時(shí)期權(quán)就失去了任何時(shí)間價(jià)值D：對(duì)于賣方來說，期權(quán)有效期越長，風(fēng)險(xiǎn)就越大，買方也就愿意支付更多的權(quán)利金來占有更多的贏利機(jī)會(huì)，賣方得到的權(quán)利金也就越多。有效期越短，賣方所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也就越小，他賣出期權(quán)所要求的權(quán)利金就不會(huì)很多，而買方也不愿意為這種贏利機(jī)會(huì)很少的期權(quán)支付更多的權(quán)利金2有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下（）標(biāo)準(zhǔn)中的較低值。A．有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的75% B．有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80% C．會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的3倍 D．會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍2隨著期貨合約到期日的臨近，期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格趨于一致，主要原因是__。A．套利交易 B．交割制度 C．對(duì)沖平倉 D．雙向交易第四篇：河南省2016年期貨從業(yè)資格：股指期貨投機(jī)與套利交易模擬試題河南省2016年期貨從業(yè)資格：股指期貨投機(jī)與套利交易模擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）客戶保證金未足額追加的，期貨公司（）。A．應(yīng)當(dāng)按照公司標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算保證金 B．可以只在報(bào)表附注中說明C．應(yīng)當(dāng)按照分類和流動(dòng)性進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整 D．應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國債200萬元，該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為60萬元，則該會(huì)員有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。A．200 B．50 C．160 D．240關(guān)于開盤價(jià)與收盤價(jià)，正確的說法是__。A．開盤價(jià)由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生，收盤價(jià)由連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生 B．開盤價(jià)由連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生，收盤價(jià)由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生 C．都由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生 D．都由連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生套期保值的基本原理是__。A．建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防機(jī)制 B．建立對(duì)沖組合 C．轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)D．保留潛在的收益的情況下降低損失的風(fēng)險(xiǎn)某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未