【正文】 甲期貨公司和李某期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50％，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50％，且不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)． A：3％ B：5％ C：7％ D：10％所謂金融期貨，是指以——作為標(biāo)的物的期貨合約 A：美元 B：國(guó)庫(kù)券 C：金融工具 D：股票下列適合進(jìn)行牛市套利的商品是__。則下列說(shuō)法正確的是__。A．聚乙烯、聚氯乙烯 B．棕櫚油、豆油 C．大豆、玉米 D．PTA、菜籽油 7月份，大豆的現(xiàn)貨價(jià)格為5 040元/噸，某經(jīng)銷商打算在9月份買進(jìn)100噸大豆現(xiàn)貨，由于擔(dān)心價(jià)格上漲，故在期貨市場(chǎng)上進(jìn)行套期保值操作，以5 030元/噸的價(jià)格買入100噸11月份大豆期貨合約。A．具有期貨從業(yè)人員資格B．具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)C．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位 D．通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試2公司制期貨交易所股東大會(huì)行使下列（）職權(quán)。A：統(tǒng)一結(jié)算 B：統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理 C：統(tǒng)一資金調(diào)撥D：統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算2首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前____向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，并報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。A．閃電圖 B．K線圖 C．分時(shí)圖 D．竹線圖2下列屬于期貨交易基本特征的有__。A．監(jiān)督 B．指導(dǎo) C．領(lǐng)導(dǎo) D．審核1期貨商業(yè)務(wù)員應(yīng)參加本會(huì)指定機(jī)構(gòu)辦理之訓(xùn)練，下列敘述何者有誤？ A：初任業(yè)務(wù)員應(yīng)于到職后半年內(nèi)參加B：離職滿二年再任業(yè)務(wù)員者，應(yīng)于到職后半年內(nèi)參加 C：在職業(yè)務(wù)員每二年參加 D：以上皆是1下列關(guān)于會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度說(shuō)法正確的是。在不考慮其他因素影響的情況下，該投機(jī)者的凈收益是__元。價(jià)格分別為1740元/噸、1750元/噸和1760元/噸。若要獲利100 個(gè)點(diǎn)，則標(biāo)的物價(jià)格應(yīng)為_(kāi)___ A：9400 B：9500 C：12100 D：112001首席風(fēng)險(xiǎn)官向監(jiān)督部門提交上工作報(bào)告時(shí)，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括__。A：不預(yù)測(cè)價(jià)格走向 B：不養(yǎng)成止損習(xí)慣 C：不了解行情D：不了解交易品種1期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起____個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由____注銷其從業(yè)資格。A：上一交易日的結(jié)算價(jià) B：基準(zhǔn)合約當(dāng)日結(jié)算價(jià)C：基準(zhǔn)合約上一交易日結(jié)算價(jià) D：上一交易日的收盤價(jià)期貨公司私下對(duì)沖，與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為，__。A．期貨交易所結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由期貨交易所批準(zhǔn) B．期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度C．實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由初級(jí)會(huì)員和高級(jí)會(huì)員組成 D．期貨交易所會(huì)員不能是個(gè)人影響需求的因素有______。A．自然人投資者委托的指定下單人應(yīng)當(dāng)參與測(cè)試B．期貨公司的市場(chǎng)開(kāi)發(fā)人員可以兼任開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試人員C．期貨公司不得為知識(shí)測(cè)試評(píng)分低于80分的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼D．交易所更新測(cè)試試卷，期貨公司應(yīng)當(dāng)使用更新后的試題對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試以__為代表的期貨投資基金的監(jiān)管模式，是通過(guò)制定一整套專門的基金管理法規(guī)對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管。A．轉(zhuǎn)讓的數(shù)量 B．轉(zhuǎn)讓單價(jià)C．轉(zhuǎn)讓前后的客戶編碼 D．轉(zhuǎn)讓前后的客戶名稱期貨市場(chǎng)的兩大巨頭是__。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括__。A．價(jià)格波動(dòng) B．杠桿效應(yīng)C．市場(chǎng)機(jī)制不健全 D．理性投機(jī)2申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員（）。A．職業(yè)品德 B．執(zhí)業(yè)紀(jì)律 C．職業(yè)責(zé)任D．專業(yè)勝任能力2外匯期貨的投機(jī)交易，主要是通過(guò)__等方式進(jìn)行的。A：買入套期保值 B：賣出套期保值 C：期現(xiàn)套利 D：期轉(zhuǎn)現(xiàn)2申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不得低于實(shí)收資本的__。A．簽署合同→風(fēng)險(xiǎn)揭示→繳納保證金 B．風(fēng)險(xiǎn)揭示→簽署合同→繳納保證金 C．繳納保證金→風(fēng)險(xiǎn)揭示→簽署合同 D．繳納保證金→簽署合同→風(fēng)險(xiǎn)揭示1賣出套期保值是為了。A．交易所應(yīng)先代為履約B．交易所對(duì)違約會(huì)員無(wú)權(quán)進(jìn)行處罰C．交易所只能采取競(jìng)買方式處理違約事宜 D．違約會(huì)員不承擔(dān)相關(guān)損失和費(fèi)用1以下屬于持倉(cāng)費(fèi)的是__。A．商品期貨以實(shí)物交割方式為主 B．金融期貨以現(xiàn)金交割方式為主 C．交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行 D．交割倉(cāng)庫(kù)由交割雙方協(xié)商確定1在平倉(cāng)階段，期貨投機(jī)者應(yīng)該掌握的原則是__。A．長(zhǎng)期國(guó)債 B．商業(yè)票據(jù)C．可轉(zhuǎn)讓定期存單 D．短期國(guó)庫(kù)券1為了確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。 D．財(cái)政政策會(huì)對(duì)商品市場(chǎng)產(chǎn)生重大影響，其傳導(dǎo)機(jī)制主要是由于發(fā)生變化，從而影響到商品期貨市場(chǎng) A：現(xiàn)貨市場(chǎng)的供求關(guān)系 B：期貨市場(chǎng)的供求關(guān)系 C：現(xiàn)貨市場(chǎng)的商品價(jià)格 D：人們對(duì)現(xiàn)貨市場(chǎng)的預(yù)期1關(guān)于建設(shè)工程等步距異節(jié)奏流水施工特點(diǎn)的說(shuō)法，正確的是__。 B．A．3 B．4 C．5 D．6，；，合約到期時(shí)黃金期貨價(jià)格為356美元/盎司，則該投資者的利潤(rùn)為（）美元/盎司。A：投機(jī)者 B：套期保值者 C：保值增加者 D：投資者交易者以43500元/噸賣出2手銅期貨合約，并欲將最大損失額限制為100元/噸，因此下達(dá)止損指令時(shí)設(shè)定的價(jià)格應(yīng)為_(kāi)_元/噸。要實(shí)現(xiàn)這一目的，就必須有人愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)并提供風(fēng)險(xiǎn)資金。A．自然人 B．法人 C．中金所 D．國(guó)家對(duì)于商品期貨來(lái)說(shuō)，期貨交易所在制定合約標(biāo)的物的質(zhì)量等級(jí)時(shí)，常常采用（）為標(biāo)準(zhǔn)交割等級(jí)。A．芝加哥黃油和雞蛋交易所 B．芝加哥谷物協(xié)會(huì) C．芝加哥商品市場(chǎng)D．芝加哥畜產(chǎn)品交易中心以下說(shuō)法正確的是______。第三篇：青海省2017年上半年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：期貨交易所試題青海省2017年上半年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：期貨交易所試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）下列關(guān)于期貨合約每日價(jià)格最大波動(dòng)限制的說(shuō)法，正確的有__。誠(chéng)信狀況：期貨業(yè)協(xié)會(huì)的信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)和2個(gè)月的中國(guó)人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告。：3年結(jié)算章的期貨結(jié)算單或者3年專用章的金融現(xiàn)貨對(duì)賬單。、未通過(guò)培訓(xùn)，或5年未擔(dān)任職務(wù)，需重新申請(qǐng)。只是事業(yè)單位、政府機(jī)關(guān)不允許。、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官有證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，其他有派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。，超過(guò)10萬(wàn)的部分按照80%，個(gè)人超過(guò)10萬(wàn)的部分按照90%。每季度后15日繳納。：按期貨交易所06年底的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的15%繳納。證監(jiān)會(huì)2日內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)檢查，整改時(shí)間在20日內(nèi)，自驗(yàn)收完畢后3日內(nèi)解除措施。不予受理，并警告 、行賄、受賄、擅自擁有5%以上股權(quán)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所未報(bào)送或材料不完整、接受未辦理開(kāi)戶手續(xù)就進(jìn)行委托或?qū)⒖蛻艚灰拙幋a借給他人、未取得從業(yè)資格進(jìn)行執(zhí)業(yè)的，警告，并處3萬(wàn)元。法律處罰，采?。赫勗?、提示、記入信用記錄、責(zé)令期貨公司限期整改。，5日向監(jiān)控中心報(bào)告。%，報(bào)告證監(jiān)會(huì)。、任免中層管理人員的為10日。全面結(jié)算會(huì)員調(diào)整非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)當(dāng)日結(jié)算前向交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。、變更、終止協(xié)議，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)、交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。、暫停、終止會(huì)員、臨時(shí)任職高管人員、高管違規(guī)被調(diào)查，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。報(bào)告義務(wù)%，5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)、全體董事和股東。、證監(jiān)會(huì)報(bào)告。，應(yīng)每半年向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)性檢查報(bào)告。、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)報(bào)告：月后7日、年后3個(gè)月。報(bào)告報(bào)送：季度后10日、年后1/20日。：近3年內(nèi)無(wú)處罰。：凈資本大于5億；6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)；3年未違法違規(guī)；1年未被監(jiān)管；1名5年期貨、證券、基金從業(yè)并取得期貨、證券咨詢資格的高管，5名3年期貨、證券、基金從業(yè)并取得期貨咨詢資格的從業(yè)人員，均3年未違法違規(guī)；2次評(píng)級(jí)不低于B類B級(jí)（申請(qǐng)資料：1年財(cái)務(wù)報(bào)告）。營(yíng)業(yè)部至少2人。②全面結(jié)算資格：董事長(zhǎng)、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn)；注冊(cè)資本1億，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)；前3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權(quán)益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，凈資產(chǎn)不低于15億。：經(jīng)紀(jì)資格；負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)；高管、控股股東2年內(nèi)未處罰；近3年內(nèi)期貨公司無(wú)處罰（變更比例滿50%的特例）。③3年內(nèi)無(wú)處罰、不誠(chéng)信行為；高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年 持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，凈資產(chǎn)不低于15億。②凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%。：凈資本1500萬(wàn)；凈資本/風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備100%；凈資本/凈資產(chǎn)40%；流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)資本100%；負(fù)債/凈資產(chǎn)①實(shí)收資本和凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)，經(jīng)營(yíng)2年以上且最近2年中1年盈利。②股東3年未違法違規(guī)。申請(qǐng)條件：①注冊(cè)資本最低3000萬(wàn)。：10日。結(jié)算會(huì)員：3個(gè)月。A：法定代表人 B：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 C：結(jié)算負(fù)責(zé)人 D：制表人第二篇：期貨從業(yè)法律法規(guī)整理審批：6個(gè)月。A．監(jiān)督 B．指導(dǎo) C．領(lǐng)導(dǎo) D．審核2下列關(guān)于期權(quán)的說(shuō)法，不正確的有（）。A：期貨公司 B：期貨交易所 C：期貨業(yè)協(xié)會(huì)D：從事期貨交易的單位或者個(gè)人2國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在依法履行職責(zé)時(shí)，可以采取的措施包括（）。A：1 B：2 C：3 D：5根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所實(shí)行__，可以采取要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況等措施。A．全國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)(NFA)B．商品期貨交易委員會(huì)(CFTC)C．證券交易委員會(huì)(SEC)D．全國(guó)證券商協(xié)會(huì)(NASD)1根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職__年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。A．套期保值交易主要在期貨市場(chǎng)操作，期貨投機(jī)交易在現(xiàn)貨和期貨兩個(gè)市場(chǎng)同時(shí)操作B．期貨投機(jī)交易以獲取較大利潤(rùn)為目的，套期保值