【正文】 交易規(guī)則草案 C．所有交易品種的交易細則 D．經(jīng)營計劃在我國的期貨交易所中，不區(qū)分結(jié)算會員和非結(jié)算會員的交易所有__。A．鄭州商品交易所 B．大連商品交易所 C．中國金融期貨交易所 D．上海期貨交易所期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務資格，應當具備申請日前3個會計連續(xù)盈利、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。A．10 B．5 C．3 D．1具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設。A：執(zhí)行董事 B：非執(zhí)行董事 C：獨立董事 D：內(nèi)部董事期貨公司應當在依法批準的開立期貨保證金賬戶。A：期貨公司B：期貨保證金存管銀行 C：中國證監(jiān)會 D：期貨交易所在證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的人員必須（）。A．具備期貨從業(yè)資格 B．具備代理人從業(yè)資格 C．具備銀行從業(yè)資格D．經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準我國黃大豆2號期貨可參與交割的為____ A：大豆1號 B：非轉(zhuǎn)基因大豆C：進口大豆和國產(chǎn)大豆 D：轉(zhuǎn)基因大豆1代理風險存在于（）。A．交易所與結(jié)算機構之間 B．客戶與期貨公司之間 C．期貨公司與結(jié)算機構之間 D．客戶與交易所之間1假設某投資者持有A、B、C三只股票。三只股票的β系數(shù)分別為1．0．9和1．05，其資金分配分別是：100萬元、200萬元和300萬元，則該股票組合的β系數(shù)為。A：1．025 B：0．95 C：1．05 D：1．1251根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，凈資本的計算公式為____ A：凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負債調(diào)整值－客戶未足額追加的保證金 B：凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負債調(diào)整值C：凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負債調(diào)整值＋客戶未足額追加的保證金－其他調(diào)整項D：凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負債調(diào)整值－客戶未足額追加的保證金－/＋其他調(diào)整項1期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括__。A．以本人名義從事期貨交易B．泄露因工作關系掌握的非結(jié)算會員的結(jié)算信息 C．代理客戶從事期貨交易D．利用結(jié)算業(yè)務關系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員的合法權益1反向市場中，發(fā)生以下______時應采取牛市套利決策。A．近期月份合約價格上升幅度大于遠期月份合約 B．近期月份合約價格上升幅度等于遠期月份合約 C．近期月份合約價格上升幅度小于遠期月份合約 D．近期月份合約價格下降幅度大于遠期月份合約1基差交易是指按一定的基差來確定（），以進行現(xiàn)貨商品買賣的交易形式。A．現(xiàn)貨與期貨價格之差 B．現(xiàn)貨價格與期貨價格 C．現(xiàn)貨價格 D．期貨價格1介紹經(jīng)紀商主要業(yè)務是為期貨公司開發(fā)客戶或接受期貨、期權指令，但不能接受客戶的資金，且必須通過______進行結(jié)算。A．期貨公司 B．會員C．期貨交易所 D．非結(jié)算會員1______是指由期貨交易所指定的、為期貨合約履行實物交割的交割地點。A．期貨交易所 B．期貨公司 C．交割倉庫 D．會員1期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀律處分不服的，可以向協(xié)會． A：申訴 B：反映 C：上訪D：申請復議大多數(shù)期貨交易都是通過__的方式了結(jié)履約責任。A．實物交割 B．現(xiàn)金交割 C．期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨 D．對沖平倉2題干: 5月15日，某投機者在大連商品交易所采用蝶式套利策略，賣出5張7月大豆期貨合約，買入10張9月大豆期貨合約，賣出5張11月大豆期貨合約；成交價格分別為1750元/噸、1760元/噸和1770元/噸。5月30日對沖平倉時的成交價格分別為1740元/噸、1765元/噸和1760元/噸。在不考慮其它因素影響的情況下，該投機者的凈收益是__元。A．1000 B．2000 C．1500 D．1502套利交易在期貨市場起著獨特的作用，其包括__。A．為交易者提供風險對沖的機會 B．增加市場流動性C．有助于價格恢復到正常水平D．有助于投機者平均收益的提高2如果相信市場有效，投資人將采取的投資策略是____ A：被動投資策略 B：退出市場策略 C：主動投資策略D：投資策略不取決于市場是否有效2期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表，及申請日前個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的書面保證． A：1；1 B：1；2 C：2；2 D：2；32屬于持續(xù)整理形態(tài)的價格曲線的形態(tài)有__。A．圓弧形態(tài) B．雙重頂形態(tài) C．旗形 D．V形二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司辦理（）等事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起2個月內(nèi)做出批準或者不批準的決定。A．期貨公司變更10%的股權 B．期貨公司解散C．期貨公司收購境外期貨類經(jīng)營機構 D．變更注冊資本期貨公司及其分支機構不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取__等監(jiān)管措施。A．撤銷任職資格 B．記入信用記錄 C．提示 D．談話下列屬于賣出信號的有（）。A．WMS% R連續(xù)幾次撞底，局部形成雙重底 B．WMS% R進入高位后，價格還繼續(xù)上升 C．WMS% R進入低位后，價格還繼續(xù)下降 D．WMS% R連續(xù)幾次撞頂，局部形成多重頂股票期貨的優(yōu)點有__。A．賣空更便捷 B．交易費用低廉 C．具有杠桿效應 D．可降低系統(tǒng)風險證券公司不得有下列的行為。A：收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金B(yǎng)：為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保 C：代客戶下達交易指令 D：利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易期貨交易所的合并、分立，由____批準。A：期貨業(yè)協(xié)會 B：中國證監(jiān)會 C：財政部D：國家工商總局下列不是單向二叉樹定價模型的假設的是____ A：未來股票價格將是兩種可能值中的一個 B：允許賣空C：允許以無風險利率借人或貸出款項 D：看漲期權只能在到期13執(zhí)行11DPE期貨是指____期貨。A：鄭州商品交易所線型低密度聚乙烯 B：大連商品交易所精對苯二甲酸 C：鄭州商品交易所精對苯二甲酸D：大連商品交易所線型低密度聚乙烯套利交易中模擬誤差產(chǎn)生的原因有__。A．組成指數(shù)的成份股太多B．短時間內(nèi)買進賣出太多股票有困難 C．買賣的沖擊成本較大D．股市買賣有最小單位的限制交易者在決定是否買空或賣空期貨合約的時候，應該事先為自己確定__，作好交易前的心理準備。A．退出市場的時間 B．最低獲利目標C．期望承受的最大虧損限度 D．實物交割的價格1以下關于期貨公司會員單位的說法，正確的是。A：建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度 B：遵照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關規(guī)定 C：建立健全內(nèi)控合規(guī)制度D：會員單位開戶時，向投資者充分揭示股指期貨風險1下列關于集合競價產(chǎn)生價格的方法，描述不正確的是____ A：交易系統(tǒng)分別對所有有效的買入申報按申報價由高到低的順序排列 B：申報價相同的按照進入系統(tǒng)的時間先后排列C：交易系統(tǒng)依次逐步將排在前面的買入申報和賣出申報配對成交，直到不能成交為止D：最后一筆成交的的申報價為集合競價產(chǎn)生的價格1中國金融期貨交易所應當從投資者的（）制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，并報中國證監(jiān)會備案。A．經(jīng)濟實力B．股指期貨產(chǎn)品認知能力 C．投資經(jīng)歷 D．學歷水平1期貨交易所章程應當載明下列事項． A：設立目的和職責B：名稱、住所和營業(yè)場所 C：注冊資本及其構成 D：營業(yè)期限1熊市套利者可以獲利的情況有__。A．近期合約價格小幅上升，遠期合約價格大幅度上升 B．遠期合約價格小幅上升，近期合約價格大幅度上升 C．近期合約價格下降幅度大于遠期合約價格下降幅度 D．近期合約價格上升幅度大于遠期合約價格上升幅度1期貨公司首席風險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交上一全面工作報告，其內(nèi)容包括__。A．所做的盡職調(diào)查B．期貨公司內(nèi)部控制狀況 C．提出的整改意見 D．期貨公司整改效果1期貨交易所在指定交割倉庫時，主要考慮的因素是__。A．倉庫所在地區(qū)的生產(chǎn)或消費集中程度 B．倉庫所在地區(qū)距離交易所的遠近C．倉庫的存儲條件D．倉庫的運輸條件和質(zhì)檢條件1期貨合約的主要條款包括__。A．交易單位與合約價值 B．最小變動價位C．每日價格最大波動限制 D．最后交易日1境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同（）等有關部門制訂，報國務院批準后施行。A．國務院商務主管部門 B．外匯管理部門C．銀行業(yè)監(jiān)督管理機構 D．國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構期貨侵權糾紛可由下列（）法院管轄。A．侵權行為實施地人民法院 B．原告住所地人民法院 C．被告住所地人民法院D．侵權結(jié)果發(fā)生地人民法院2以下說法錯誤的有（）。A．不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當遵守的原則 B．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應當退還C．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當利益的應當退還 D．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應嚴格自律2下列關于限價指令的說法正確的有______。A．必須按限定價格或更好的價格成交 B．下達指令時，客戶必須指明具體價位 C．成交速度慢D．可以有效鎖定利潤2當ADX曲線持續(xù)上升到高位，說明目前價格波動 A：沒有趨勢B：有一個明確固定的方向 C：有上升趨勢D：可能是上升也可能是下降2期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同____制定。A：期貨交易所 B：中國證監(jiān)會 C：中國人民銀行 D：國務院財政部門2期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警值標準的，中國證監(jiān)會派出機構應視情況采取的措施有（）。A．向公司出具警示函，并抄送全體股東 B．對公司管理人員進行監(jiān)管談話C．要求公司進行重大業(yè)務決策時，至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送臨時報告D．責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告