【正文】 時(shí)，持倉量增加C：在買賣雙方中，一方為賣出開倉，另一方為買入平倉(即空頭換手)時(shí)，持倉量增加D：買賣雙方都持有未平倉合約，一方賣出平倉，另一方買入平倉(雙平)時(shí)，持倉量減少2期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進(jìn)行期貨交易造成損失，除下列（）情況外，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失。A．期貨公司能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的 B．期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免 C．客戶已經(jīng)對該交易行為予以追認(rèn) D．期貨公司已盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)2期貨市場在宏觀經(jīng)濟(jì)中的作用是__。A．促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)的國際化發(fā)展 B．調(diào)節(jié)市場供求 C．減緩價(jià)格波動D．有助于市場經(jīng)濟(jì)體系的建立與完善第五篇：2017年山西省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)培訓(xùn)：期貨交易所管理辦法模擬試題2017年山西省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)培訓(xùn)：期貨交易所管理辦法模擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，期貨公司不得為綜合評估得分在__分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。A．75 B．70 C．80 D．90在我國的期貨交易所中，不區(qū)分結(jié)算會員和非結(jié)算會員的交易所有__。A．鄭州商品交易所 B．大連商品交易所 C．中國金融期貨交易所 D．上海期貨交易所期貨公司制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案后，報(bào)__備案。A．中金所 B．中國證監(jiān)會C．公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) D．中國期貨業(yè)協(xié)會 6月5日，某投資者以5點(diǎn)的權(quán)利金(每點(diǎn)250美元)買進(jìn)一份9月份到期、執(zhí)行價(jià)格為245點(diǎn)的標(biāo)準(zhǔn)普爾500股票指數(shù)美式看漲期權(quán)合約，當(dāng)前的現(xiàn)貨指數(shù)為249點(diǎn)。6月 10日，現(xiàn)貨指數(shù)上漲至265點(diǎn)，權(quán)利金價(jià)格變?yōu)?0點(diǎn)，若該投資者將該期權(quán)合約對沖平倉，則交易結(jié)果是__美元。A．盈利5000 B．盈利3750 C．虧損5000 D．虧損3750在期貨公司會員的客戶開發(fā)責(zé)任追究制度中，需要明確__的責(zé)任。A．高級管理人員 B．業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人 C．開戶經(jīng)辦人 D．客戶期貨公司對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)整時(shí)應(yīng)當(dāng)以（）為依據(jù)。A．分類 B．流動性 C．帳齡D．可回收性期貨交易所公司化的原因有（）。A．提高交易所的管理效率 B．可以向其他投資者融資C．解決會員制交易所管理動力不足的問題 D．獲得結(jié)算職能，保證合約履行某期貨公司2009年2月由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長受到中國證監(jiān)會的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會檢驗(yàn)合格，2010年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除其他條件之外，是否會受到原期貨公司嚴(yán)重違規(guī)事件的影響而不予批準(zhǔn)__ A．不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn) B．受影響，應(yīng)當(dāng)不予批準(zhǔn)C．受影響，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn)D．不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)，但結(jié)算業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)受到限制目前，下列不是鄭州商品交易所交易品種的是。A：強(qiáng)麥B：棉花、白糖 C：菜籽油 D：聚氯乙烯公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是__。A．董事會 B．股東大會 C．會員大會 D．理事會1如果一種商品的需求缺乏彈性，商品價(jià)格上升5%將使____ A：需求量的增加超過5% B：需求量的增加小于5% C：需求量的減少超過5% D：需求量的減少小于5%1我國期貨交易的保證金分為__和交易保證金。A．交易準(zhǔn)備金 B．交割保證金 C．交割準(zhǔn)備金 D．結(jié)算準(zhǔn)備金1期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，應(yīng)當(dāng)立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．全體股東 B．控股股東 C．主要客戶 D．全體客戶1WMS與K、D在反映價(jià)格變化時(shí)由慢至快的排序依次為__。A．WMS、D、K B．K、WMS、D C．WMS、K、D D．D、K、WMS1最后交易日是指某種期貨合約在交割月份中進(jìn)行交易的最后一個(gè)交易日，過了這個(gè)期限的未平倉期貨合約，必須按規(guī)定進(jìn)行（）。A．實(shí)物交割 B．對沖平倉 C．協(xié)議平倉 D．現(xiàn)金交割1下列關(guān)于結(jié)算所的作用的表述，正確的有__。A．保證投資者免受違約風(fēng)險(xiǎn)B．將每筆交易分拆，對期貨買方充當(dāng)賣方，對期貨賣方充當(dāng)買方 C．保證期貨買方收到標(biāo)的資產(chǎn)的實(shí)物交割 D．選擇哪種資產(chǎn)有期貨合約1期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)（）的利益，發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見。A．公司 B．客戶 C．控股股東 D．中小股東1下列屬于短期利率期貨的有__。A．短期國庫券期貨B．歐洲美元定期存款單期貨 C．商業(yè)票據(jù)期貨 D．定期存單期貨1金融期貨的三大種類中，最早產(chǎn)生的是______。A．股指期貨 B．外匯期貨 C．股票期貨 D．利率期貨商品期貨主要包括__。A．外匯期貨 B．農(nóng)產(chǎn)品期貨 C．能源期貨 D．金屬期貨2申請?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于（）人。A．3 B．5 C．7 D．152期貨交易成本是在期貨交易過程中發(fā)生和形成的交易者必須支付的費(fèi)用，主要包括__。A．傭金B(yǎng)．交易手續(xù)費(fèi)C．保證金所占用資金而應(yīng)付的利息 D．生產(chǎn)時(shí)的管理費(fèi)用2某交易者在3月20日賣出1手7月份大豆合約，價(jià)格為1840元/噸，同時(shí)買入1手9月份大豆合約價(jià)格為1890元/噸。5月20日，該交易者買入1手7月份大豆合約，價(jià)格為1810元/噸，同時(shí)賣出1手9月份大豆合約，價(jià)格為1875元/噸，交易所規(guī)定1手=10噸，則該交易者套利的結(jié)果為__元。A．虧損150 B．獲利150 C．虧損200 D．獲利2002從資金來源劃分，期貨市場的機(jī)構(gòu)投資者可分為__。A．生產(chǎn)貿(mào)易商B．證券公司、商業(yè)銀行和投資銀行 C．養(yǎng)老基金 D．養(yǎng)老保險(xiǎn)2銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)（）審核同意后，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A．全國人大常委會B．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C．國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）下列關(guān)于商品需求彈性的說法，正確的是。A：需求的價(jià)格彈性是指一定時(shí)期內(nèi)一種商品需求量的相對變動對該商品價(jià)格的相對變動的反應(yīng)程度，或者說價(jià)格變動1％時(shí)需求量變動的百分比B：價(jià)格稍有下降即引起需求的大量增加時(shí)，稱為需求富有彈性(大于1)C：當(dāng)價(jià)格下跌很多，僅引起需求的少量增加時(shí)，則稱為需求缺乏彈性(小于1)D：商品需求彈性是商品需求量變動率與價(jià)格變動率之比下列關(guān)于期貨公司的表述，錯(cuò)誤的有__。A．期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定對相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備B．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提的充足性和合理性進(jìn)行專項(xiàng)說明C．有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額D．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最低的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整期貨經(jīng)紀(jì)公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，（）。A．對單位判處罰金B(yǎng)．對直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役 C．對其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役 D．對直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以上十年以下有期徒刑期貨公司被期貨交易所（），應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．接納為會員 B．要求追加保證金 C．暫停會員資格 D．終止會員資格在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是____ A：期貨投資者 B：期貨交易所會員 C：期貨公司 D：結(jié)算會員會計(jì)師事務(wù)所及其注冊會計(jì)師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對出具報(bào)告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的（）進(jìn)行核查和驗(yàn)證。A．真實(shí)性 B．準(zhǔn)確性 C．合法性 D．完整性根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，應(yīng)當(dāng)在期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)的人員有__。A．期貨公司法定代表人B．期貨公司經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人 C．期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及結(jié)算負(fù)責(zé)人 D．制表人下列哪些單位的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約、造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金（）A．期貨業(yè)協(xié)會 B．期貨公司 C．證券業(yè)協(xié)會D．證券期貨監(jiān)督管理部門在分析外匯期貨價(jià)格的決定時(shí)，不僅要對每個(gè)國家進(jìn)行單獨(dú)研究，而且應(yīng)該對它們做比較研究，衡量一國經(jīng)濟(jì)狀況好壞的因素，主要有__。A．一國國內(nèi)生產(chǎn)總值的實(shí)際增長率(指扣除了通貨膨脹影響的增長率)B．貨幣供應(yīng)增長率和利息率水平C．通貨膨脹率D．一國的物價(jià)水平影響著該國的進(jìn)出口未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立（），處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。A．商業(yè)銀行 B．期貨交易所 C．期貨經(jīng)紀(jì)公司 D．期貨業(yè)協(xié)會1多頭投機(jī)者建倉后，如果市場行情與預(yù)料的相反，可以采取__策略。A．平均賣高 B．金字塔式買入 C．平均買低 D．買低賣高1有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下（）標(biāo)準(zhǔn)中的較低值。A．有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的75% B．有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80% C．會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的3倍 D．會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍1期貨投機(jī)與股票投機(jī)的區(qū)別有__。A．保證金規(guī)定不同 B．交易方向不同 C．結(jié)算制度不同D．有無特定到期日不同1從風(fēng)險(xiǎn)成因劃分，期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)類型有__。A．市場風(fēng)險(xiǎn) B．信用風(fēng)險(xiǎn) C．流動性風(fēng)險(xiǎn) D．操作風(fēng)險(xiǎn)1下列__衍生品種已經(jīng)在某些交易所上市，實(shí)現(xiàn)了期貨合約無基礎(chǔ)現(xiàn)貨市場交易。A．股票指數(shù)期貨 B．商品指數(shù)期貨 C．天氣指數(shù)期貨D．自然災(zāi)害指數(shù)期貨1金融期貨交易的特點(diǎn)中，與保證金交易制度不相關(guān)的有__。A．交易成本低 B．市場效率高C．具有規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的職能 D．具有杠桿效應(yīng)1甲剛通過期貨從業(yè)人員資格考試，還未獲得從業(yè)資格就開始從事期貨業(yè)務(wù)，對于甲的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列（）措施。A．責(zé)令改正 B．給予警告C．單處或者并處3萬元以下罰款 D．三年內(nèi)禁止從事期貨業(yè)務(wù)1下列期權(quán)中，時(shí)間價(jià)值最大的是（）。A．平值期權(quán) B．歐式期權(quán)C．極度虛值期權(quán) D．極度實(shí)值期權(quán)1期貨公司的下列（）行為無效。A．私下對沖行為 B．透支交易行為 C．超量平倉行為 D．與客戶對賭行為期貨經(jīng)紀(jì)公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，__。A．對單位判處罰金B(yǎng)．對直接負(fù)責(zé)的主管人員，處5年以下有期徒刑或者拘役 C．對其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役D．對直接負(fù)責(zé)的主管人員，處5年以上10年以下有期徒刑2會員制期貨交易所會員的基本權(quán)利有（）。A．參加會員大會B．行使表決權(quán)、申訴權(quán)C．聯(lián)名提議召開臨時(shí)會員大會 D．在期貨交易所進(jìn)行期貨交易2期貨公司會員的客戶管理和服務(wù)制度的核心是__。A．了解客戶 B．貼近客戶 C．分類管理 D．集中管理2客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為（）。A．對當(dāng)日所有持倉的確認(rèn) B．對該日之前所有持倉的確認(rèn) C．對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)D．對該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)2甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進(jìn)行交易，下列說法正確的是__。A．該交易結(jié)果對乙不發(fā)生效力B．如果乙對交易結(jié)果予以追認(rèn)，則乙應(yīng)承擔(dān)因該交易所造成的損失 C．該交易無效D．如果乙對交易結(jié)果不予追認(rèn)，則所造成的損失由甲承擔(dān)2期貨市場在宏觀經(jīng)濟(jì)中的作用有__。A．促使企業(yè)關(guān)注產(chǎn)品質(zhì)量問題 B．調(diào)節(jié)市場供求 C．減緩價(jià)格波動D．有助于市場經(jīng)濟(jì)體系的建立與完善