【正文】 工作日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告D．責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告第五篇：2015年上半年西藏期貨從業(yè)資格：期貨交易所考試試卷2015年上半年西藏期貨從業(yè)資格：期貨交易所考試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用無(wú)期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其__。A．警告B．吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證 C．停業(yè)整頓 D．罰款當(dāng)__時(shí)，基差值會(huì)變大。A．在正向市場(chǎng)，現(xiàn)貨價(jià)格上漲幅度小于期貨價(jià)格上漲幅度 B．在正向市場(chǎng)，現(xiàn)貨價(jià)格上漲幅度大于期貨價(jià)格上漲幅度 C．在正向市場(chǎng)，現(xiàn)貨價(jià)格下跌幅度小于期貨價(jià)格下跌幅度 D．在反向市場(chǎng)，現(xiàn)貨價(jià)格上漲幅度大于期貨價(jià)格上漲幅度期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的（）。A．證券從業(yè)人員 B．期貨從業(yè)人員 C．會(huì)計(jì)從業(yè)人員 D．銀行從業(yè)人員下列關(guān)于多頭套期保值的說(shuō)法，不正確的是__。A．操作者預(yù)先在期貨市場(chǎng)上買(mǎi)進(jìn)，持有多頭頭寸B．適用于未來(lái)某一時(shí)間準(zhǔn)備賣(mài)出某種商品但擔(dān)心價(jià)格下跌的交易者 C．此操作有助于降低倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)用和提高企業(yè)資金的使用效率 D．進(jìn)行此操作會(huì)失去由于價(jià)格變動(dòng)而可能得到的獲利機(jī)會(huì)超過(guò)期貨交易所規(guī)定的漲跌幅度的報(bào)價(jià)__。A．有效，但交易價(jià)格應(yīng)調(diào)整至漲跌幅以內(nèi) B．無(wú)效，不能成交C．無(wú)效，但可自動(dòng)轉(zhuǎn)移至下一交易日 D．將變?yōu)槭袃r(jià)單假設(shè)年利率為6%，年指數(shù)股息率為1%，6月30日為6月期貨合約的交割日，4月1日的現(xiàn)貨指數(shù)分別為1450點(diǎn)，則當(dāng)日的期貨理論價(jià)格為（）點(diǎn)。A．1537 B． C． D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．20日 B．1個(gè)月 C．2個(gè)月 D．3個(gè)月一般而言，在（）等情況下，要進(jìn)行大戶報(bào)告。A．會(huì)員某品種持倉(cāng)合約的套期保值頭寸達(dá)到期貨交易所對(duì)其規(guī)定的套期保值頭寸持倉(cāng)限量80%以上B．會(huì)員某品種持倉(cāng)合約的投機(jī)頭寸達(dá)到期貨交易所對(duì)其規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉(cāng)限量80%以上C．客戶某品種持倉(cāng)合約的套期保值頭寸達(dá)到期貨交易所對(duì)其規(guī)定的套期保值頭寸持倉(cāng)限量80%以上D．客戶某品種持倉(cāng)合約的投機(jī)頭寸達(dá)到期貨交易所對(duì)其規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉(cāng)限量80%以上期貨交易內(nèi)幕信息知情人員的下列__行為可能構(gòu)成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪。A．在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息公布前買(mǎi)入期貨 B．在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息公布前賣(mài)出期貨 C．泄露內(nèi)幕信息D．將內(nèi)幕信息出售給他人波浪理論中，是最重要的。A：比例 B：時(shí)間 C：價(jià)格 D：形態(tài)1下列關(guān)于最小變動(dòng)價(jià)位，正確的說(shuō)法有__。A．較小的最小變動(dòng)價(jià)位有利于市場(chǎng)流動(dòng)性的增加 B．最小變動(dòng)價(jià)位過(guò)大，會(huì)減少交易量 C．最小變動(dòng)價(jià)位過(guò)大，會(huì)影響市場(chǎng)的活躍 D．最小變動(dòng)價(jià)位過(guò)小，會(huì)使交易復(fù)雜化1期貨公司的股東及實(shí)際控制人質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)通知期貨公司。A．2日 B．3日 C．5日 D．7日1期貨公司可以接受（）的委托進(jìn)行期貨交易。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人C．期貨交易所工作人員 D．國(guó)家機(jī)關(guān)1甲剛通過(guò)期貨從業(yè)人員資格考試，還未獲得從業(yè)資格就開(kāi)始從事期貨業(yè)務(wù)，對(duì)于甲的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取下列（）措施。A．責(zé)令改正 B．給予警告C．單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款 D．三年內(nèi)禁止從事期貨業(yè)務(wù)1我國(guó)推出的股票指數(shù)期貨的標(biāo)的指數(shù)是。A：滬深300指數(shù) B：上證50指數(shù) C：上證180指數(shù) D：深證180指數(shù)1對(duì)期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)的特點(diǎn)，以下說(shuō)法不正確的是。A：預(yù)期性 B：連續(xù)性 C：權(quán)威性 D：保密性1全員結(jié)算制度的期貨交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算，會(huì)員對(duì)其受托的______結(jié)算。A．期貨交易所 B．非會(huì)員 C．客戶D．期貨公司1關(guān)于期貨交易所的會(huì)員管理，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是．A：期貨交易所批準(zhǔn)、取消會(huì)員的會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告 B：期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定會(huì)員管理辦法C：期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)D：期貨交易所有權(quán)自主決定實(shí)行全員結(jié)算制度或者會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度1關(guān)于《期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》的下列說(shuō)法不正確的是（）。A．本規(guī)則由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋 B．本規(guī)則自2010年2月9日起生效。C．根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》，以及《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》的規(guī)定制定D．本規(guī)則由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋在竹線圖的組成要素中，最高價(jià)和最低價(jià)之間為一條豎線段，__以位于豎線段右側(cè)的短橫線表示。A．開(kāi)盤(pán)價(jià) B．收盤(pán)價(jià) C．結(jié)算價(jià) D．交易量2道瓊斯運(yùn)輸平均指數(shù)的英文縮寫(xiě)是__。A．DJIA B．DJTA C．DJUA D．DJCA2假設(shè)某期貨交易所截至2010年第1季度末，該期貨交易所2010年第1季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬(wàn)元。根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該期貨交易所__。A．經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金B(yǎng)．若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2010年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為450萬(wàn)元 C．若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2010年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為90萬(wàn)元D．若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，2在芝加哥商業(yè)交易所中，1張歐元期貨合約的每日價(jià)格波動(dòng)限制為_(kāi)_。A．200點(diǎn) B．100點(diǎn) C．50點(diǎn) D．10點(diǎn)2具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)（）。A．非執(zhí)行董事 B．執(zhí)行董事 C．內(nèi)部董事 D．獨(dú)立董事2客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，穿倉(cāng)造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司（）。A．不承擔(dān)責(zé)任B． 承擔(dān)次要賠償責(zé)任C．承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過(guò)80% D．全部承擔(dān)賠償責(zé)任二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）在美國(guó)期貨市場(chǎng)，__是指接受客戶委托，代理客戶進(jìn)行期貨、期權(quán)交易，并收取交易傭金的中介組織。A．期貨交易顧問(wèn) B．期貨傭金商 C．場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)人 D．助理中介人期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起__個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。A．7 B．10 C．15 D．30期貨交易所會(huì)員、客戶可以使用__等有價(jià)證券充抵保證金進(jìn)行期貨交易。A．標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單 B．國(guó)債 C．股票D．承兌匯票期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)中的不可控風(fēng)險(xiǎn)包括__。A．政策性風(fēng)險(xiǎn)B．計(jì)算機(jī)故障等技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) C．交易所的管理風(fēng)險(xiǎn) D．宏觀環(huán)境變化的風(fēng)險(xiǎn)關(guān)于上海期貨交易所天然橡膠期貨合約，下列表述錯(cuò)誤的是__。A．交易單位為5噸/手B．最小變動(dòng)價(jià)位為10元/噸C．合約交割月份為每年除2月和12月以外的其他10個(gè)月份 D．每日價(jià)格最大波動(dòng)限制為不超過(guò)上一交易日結(jié)算價(jià)177。4%根據(jù)葛蘭威爾法則，下列為賣(mài)出信號(hào)的是__。A．平均線從上升開(kāi)始走平，價(jià)格從下上穿平均線B．價(jià)格連續(xù)下降遠(yuǎn)離平均線，突然上升，但在平均線附近再度下降 C．價(jià)格上穿平均線，并連續(xù)暴漲，遠(yuǎn)離平均線 D．價(jià)格下穿平均線，并連續(xù)暴跌，遠(yuǎn)離平均線下列關(guān)于我國(guó)期貨交易代碼的說(shuō)法，正確的有__。A．陰極銅合約的交易代碼為CU B．黃金合約的交易代碼為G C．天然橡膠合約的交易代碼為RU D．燃料油合約的交易代碼為Pu與商品期貨相比，金融期貨的特點(diǎn)有__。A．交割便利B．全部采用現(xiàn)金交割方式交割 C．期現(xiàn)套利更容易進(jìn)行 D．容易發(fā)生逼倉(cāng)行情期貨公司的主要風(fēng)險(xiǎn)源有__。A．對(duì)客戶執(zhí)行嚴(yán)格的保證金制度 B．期貨公司自身管理不當(dāng)C．客戶因所有權(quán)變動(dòng)而不能履約 D．期貨公司之間的惡性競(jìng)爭(zhēng)期貨公司（）。A．依照《中華人民共和國(guó)公司法》設(shè)立 B．依照《期貨交易管理?xiàng)l例》設(shè)立 C．經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) D．經(jīng)營(yíng)期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)1在模型的應(yīng)用時(shí)應(yīng)注意A：給一些變量設(shè)置一個(gè)合理的數(shù)值區(qū)間是比較合理的做法 B：在模型中輸入相應(yīng)的數(shù)值后可以得出相應(yīng)的預(yù)測(cè)價(jià)格C：如果在模型中輸入的自變量本身具有一定區(qū)間，則所得的預(yù)測(cè)結(jié)果也是區(qū)間形式D：如果模型中已經(jīng)將歷史價(jià)格用價(jià)格水平調(diào)整過(guò)，則應(yīng)該對(duì)預(yù)測(cè)價(jià)格再進(jìn)行反射調(diào)整，將其換算成預(yù)測(cè)期的價(jià)格1依《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格可以分為（）。A．一般結(jié)算會(huì)員資格 B．交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格 C．特別結(jié)算會(huì)員資格 D．全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格1期貨公司的應(yīng)當(dāng)對(duì)報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。A：董事B：法定代表人 C：高級(jí)管理人員 D：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人1某投資者以300點(diǎn)的權(quán)利金賣(mài)出1份7月份到期、執(zhí)行價(jià)格為11 000點(diǎn)的恒指美式看漲期權(quán)；同時(shí)，他又以200點(diǎn)的權(quán)利金賣(mài)出1份7月份到期、執(zhí)行價(jià)格為10 500點(diǎn)的恒指美式看跌期權(quán)。則該投資者的盈虧平衡點(diǎn)是__點(diǎn)。A．11 000 B．11 500 C．10000 D．10 5001期貨交易的基本特征是__。A．合約標(biāo)準(zhǔn)化 B．交易集中化 C．雙向交易 D．杠桿機(jī)制1根據(jù)不同的目的，限倉(cāng)可以采取的形式有__。A．根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉(cāng)限額 B．對(duì)會(huì)員的持倉(cāng)量限制 C．對(duì)客戶的持倉(cāng)量限制D．對(duì)大客戶的資格進(jìn)行審查1下列關(guān)于期貨交易所的說(shuō)法正確的是（）。A．經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所應(yīng)當(dāng)在名稱(chēng)中有“期貨交易所”的字樣 B．期貨交易所有權(quán)查處會(huì)員違規(guī)行為C．期貨交易所章程應(yīng)載明管理人員產(chǎn)生、任免及其職責(zé)D．期貨交易所終止時(shí)應(yīng)成立清算組進(jìn)行清算，并將清算方案報(bào)證監(jiān)會(huì)備案1在國(guó)際上，期貨公司的職能一般包括__。A．根據(jù)客戶指令代理買(mǎi)賣(mài)期貨合約、辦理結(jié)算和交割手續(xù) B．從事期貨交易自營(yíng)業(yè)務(wù)C．對(duì)客戶賬戶進(jìn)行管理，控制客戶交易風(fēng)險(xiǎn)D．為客戶提供期貨市場(chǎng)信息，進(jìn)行期貨交易咨詢1下列__行為均應(yīng)遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》。A．申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格B．從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員 C．期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù) D．期貨從業(yè)人員從事非期貨業(yè)務(wù)關(guān)于會(huì)員大會(huì)的召開(kāi)，下列說(shuō)法正確的是．A：臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議B：會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名C：會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)D：召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)5日前通知會(huì)員2一個(gè)期權(quán)指令一般包括內(nèi)容。A：買(mǎi)入或賣(mài)出 B：期權(quán)方向 C：數(shù)量D：合約到期月份2下列哪些場(chǎng)合可以進(jìn)行賣(mài)出看跌期權(quán)? A：預(yù)期后市下跌或見(jiàn)頂，可賣(mài)出看漲期權(quán)，以賺取最大的利潤(rùn) B：市場(chǎng)波動(dòng)率收窄C：已經(jīng)持有現(xiàn)貨或期貨合約的多頭，作為對(duì)沖策略 D：熊市，隱含價(jià)格波動(dòng)率高2當(dāng)__時(shí)，交易所有權(quán)發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)警示公告，向全體會(huì)員和客戶警示風(fēng)險(xiǎn)。A．期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格出現(xiàn)較大差距 B．會(huì)員涉嫌違規(guī)、違約 C．期貨價(jià)格出現(xiàn)異常 D．客戶涉嫌違規(guī)、違約2下列關(guān)于套期保值者、投機(jī)者和套利者之間關(guān)系的說(shuō)法，正確的有__。A．套期保值者和投機(jī)者、套利者之間相互依存B．投機(jī)者、套利者承擔(dān)了套期保值者轉(zhuǎn)移出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn) C．套期保值者將風(fēng)險(xiǎn)中附著的收益轉(zhuǎn)移給投機(jī)者和套利者D．投機(jī)者、套利者的介入為套期保值者提供了更多的交易機(jī)會(huì)2下列人員中需要由期貨交易所董事會(huì)通過(guò)的是（）。A．董事長(zhǎng) B．副董事長(zhǎng) C．獨(dú)立董事 D．董事會(huì)秘書(shū)