【正文】 資格法律法規(guī)培訓(xùn)：期貨交易所管理辦法模擬試題西藏2015年下半年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)培訓(xùn)：期貨交易所管理辦法模擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣（）元。A．1500萬(wàn) B．3000萬(wàn) C．4500萬(wàn) D．5000萬(wàn)期貨投機(jī)交易的方法包括__。A．買(mǎi)低賣(mài)高 B．賣(mài)高買(mǎi)低 C．平均買(mǎi)低 D．平均賣(mài)高買(mǎi)賣(mài)雙方簽訂一份3個(gè)月后交割的一攬子股票組合的遠(yuǎn)期合約，該股票組合與恒生指數(shù)構(gòu)成完全對(duì)應(yīng)，該合約市場(chǎng)價(jià)值為60萬(wàn)港元，即對(duì)應(yīng)于恒生指數(shù)12 000點(diǎn)(恒指期貨合約的乘數(shù)為50港元)。假定市場(chǎng)年利率為4%，且預(yù)計(jì)兩個(gè)月后可收到4 000港元現(xiàn)金紅利。則該遠(yuǎn)期合約的理論價(jià)格應(yīng)為_(kāi)_港元。A．602 013 B．602 000 C．601 973 D．601 987COT持倉(cāng)報(bào)告由____每周發(fā)布。A：USDA B：CFTC C：CTFC D：OCT__可以對(duì)期貨投資者保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式進(jìn)行調(diào)整。A．財(cái)政部 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．中國(guó)人民銀行D．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)某商業(yè)銀行從事期貨交易擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由__批準(zhǔn)。A．中國(guó)人民銀行 B．中國(guó)銀監(jiān)會(huì) C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)下列機(jī)構(gòu)中，參與發(fā)起設(shè)立中國(guó)金融期貨交易所的包括__。A．上海證券交易所 B．上海期貨交易所 C．鄭州商品交易所 D．大連商品交易所在期貨市場(chǎng)上，無(wú)論是套期保值者還是投機(jī)者，盡管他們面臨的風(fēng)險(xiǎn)程度不同，但他們都同樣面臨遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)，這是期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特征的。A：風(fēng)險(xiǎn)損失的均等性 B：風(fēng)險(xiǎn)的可防范性 C：風(fēng)險(xiǎn)因素的放大性 D：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的相對(duì)性在芝加哥商業(yè)交易所中，1張歐元期貨合約的交易單位是____ A：125000歐元 B：100000歐元 C：125000美元 D：100000美元期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，__依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) B．中期協(xié) C．中金所D．中期協(xié)及其派出機(jī)構(gòu)1__12月29日，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)宣告成立。A．1999年 B．2000年 C．2001年 D．2002年1上海期貨交易所交易的品種包括（）。A．燃料油 B．黃金 C．銅D．天然橡膠1《期貨交易管理?xiàng)l例》自起施行．1999年6月2日國(guó)務(wù)院發(fā)布的《期貨交易管理暫行條例》同時(shí)廢止． A：2007年4月15日 B：2007年5月1日 C：2007年5月15日 D：2007年4月25日1中國(guó)金融期貨交易所在掛牌成立。A：北京 B：上海 C：天津 D：深圳1我國(guó)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是。A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B：中國(guó)期貨交易委員會(huì)C：中國(guó)期貨交易所聯(lián)合委員會(huì) D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)1期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列（）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。A．占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng) B．股東未按照出資比例行使表決權(quán)C．報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏 D．直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)1期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警結(jié)束． A：1 B：2 C：3 D：51下列關(guān)于期貨公司報(bào)告義務(wù)的表述，正確的是__。A．期貨公司客戶(hù)發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)等情形，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面通知全體股東B．公司財(cái)務(wù)狀況惡化，不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，公司應(yīng)當(dāng)立即向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司作出的監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應(yīng)當(dāng)書(shū)面通知全體股東D．期貨公司依法就重大事項(xiàng)向全體股東及監(jiān)管部門(mén)報(bào)告時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公告1開(kāi)盤(pán)價(jià)集合競(jìng)價(jià)在每一交易日開(kāi)始前__分鐘內(nèi)進(jìn)行。A．5 B．15 C．20 D．30有價(jià)證券的種類(lèi)、價(jià)值的計(jì)算方法和充抵保證金的比例等，由（）規(guī)定。A．期貨交易所B．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C．期貨公司D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)2某期貨公司注冊(cè)資本5000萬(wàn)元，董事長(zhǎng)張某在期貨公司里面工作10余年，總經(jīng)理李某曾經(jīng)在證券公司里面任職達(dá)6年之久，副總經(jīng)理孫某在期貨公司里從事期貨業(yè)務(wù)已滿5年，張某、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2010年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格，但未被批準(zhǔn)，其原因可能是__。A．該期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中只有一人具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定B．該期貨公司注冊(cè)資本不符合法律規(guī)定C．該期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理期貨或者證券從業(yè)時(shí)間不符合規(guī)定 D．該期貨公司高級(jí)管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定2不需要在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)的是． A：研發(fā)負(fù)責(zé)人B：期貨公司法定代表人 C：經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人 D：結(jié)算負(fù)責(zé)人2面值為1 000000美元的3個(gè)月期國(guó)債，意味著以__美元的價(jià)格成交該國(guó)債；當(dāng)指數(shù)增長(zhǎng)1個(gè)基點(diǎn)時(shí)，意味著合約的價(jià)格變化__美元。A．987 125； B．987 125；25 C．948 500； D．948 500；252期貨商之宣傳資料及廣告物之形式及內(nèi)容，須經(jīng)由何人審核簽章? A：負(fù)責(zé)人 B：經(jīng)理人 C：業(yè)務(wù)員D：以上皆可。2期貨交易萌芽于______。A．日本 B．歐洲 C．美國(guó) D．加拿大二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)由會(huì)員單位書(shū)面向交易所申報(bào)，內(nèi)容包括__。A．轉(zhuǎn)讓的數(shù)量 B．轉(zhuǎn)讓單價(jià)C．轉(zhuǎn)讓前后的客戶(hù)編碼 D．轉(zhuǎn)讓前后的客戶(hù)名稱(chēng)某投資基金為了保持投資收益率，決定通過(guò)股指期貨合約為現(xiàn)值為1億元、當(dāng)時(shí)的現(xiàn)貨指數(shù)為3 600點(diǎn)，而期貨合約指數(shù)為3645點(diǎn)，假定一段時(shí)間后現(xiàn)貨指數(shù)跌到3430點(diǎn)，期貨合約指數(shù)跌到3 485點(diǎn)，乘數(shù)為100元/點(diǎn)。則下列說(shuō)法正確的有__。A．該投資者需要進(jìn)行空頭套期保值 B．該投資者應(yīng)該賣(mài)出期貨合約302份 C．現(xiàn)貨價(jià)值虧損5 194 444元 D．期貨合約盈利4 832000元參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合（）。A．年滿18周歲B．具有完全民事行為能力 C．具有高中以上文化程度D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件下列屬于期貨公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管措施的有。A：設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官制度 B：控制客戶(hù)信用風(fēng)險(xiǎn)C：嚴(yán)格執(zhí)行保證金和追加保證金制度 D：嚴(yán)格經(jīng)營(yíng)管理下面對(duì)遠(yuǎn)期外匯交易表述正確的有__。A．一般由銀行和其他金融機(jī)構(gòu)相互通過(guò)電話、傳真等方式達(dá)成 B．交易數(shù)量、期限、價(jià)格自由商定，比外匯期貨更加靈活 C．遠(yuǎn)期交易的價(jià)格具有公開(kāi)性D．遠(yuǎn)期交易的流動(dòng)性低，且面臨對(duì)方違約風(fēng)險(xiǎn)期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)近____內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件。A：1年 B：2年 C：3年 D：5年通過(guò)期貨交易形成的價(jià)格具有__的特點(diǎn)。A．對(duì)未來(lái)供求關(guān)系及其價(jià)格變化趨勢(shì)進(jìn)行預(yù)期的功能 B．間斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢(shì) C．集中在交易所內(nèi)通過(guò)公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)達(dá)成D．被視為一種權(quán)威價(jià)格，成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)絕大多數(shù)期貨合約都是通過(guò)（）方式了結(jié)交易。A：到期交割 B：對(duì)沖平倉(cāng) C：商品交收 D：背書(shū)轉(zhuǎn)讓下面屬于熊市套利做法的是__。A．買(mǎi)入1手3月大豆期貨合約，同時(shí)賣(mài)出1手5月大豆期貨合約 B．賣(mài)出1手3月大豆期貨合約，第二天買(mǎi)入1手5月大豆期貨合約 C．買(mǎi)入1手3月大豆期貨合約，同時(shí)賣(mài)出2手5月大豆期貨合約 D．賣(mài)出1手3月大豆期貨合約，同時(shí)買(mǎi)入1手5月大豆期貨合約如果一種債券的收益率在整個(gè)期限內(nèi)沒(méi)有變化，其價(jià)格折扣或升水會(huì)隨著債券期限的縮短而以一個(gè)____的比率減少。A：不斷減少 B：不斷增加 C：不變 D：不確定1期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有（）。A．期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)B．期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對(duì)投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)C．期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶(hù)授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)D．期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)公平地對(duì)待投資者1首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，如果首席風(fēng)險(xiǎn)官__，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話，出具警示函等監(jiān)管措施。A．某次培訓(xùn)缺席B．連續(xù)2次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格 C．連續(xù)2次不參加培訓(xùn)D．某次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格1執(zhí)行價(jià)格又稱(chēng)__。A．履約價(jià)格 B．敲定價(jià)格 C．交付價(jià)格 D．行權(quán)價(jià)格1全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議．結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容包括．A：風(fēng)險(xiǎn)管理措施、條件及程序 B：通知事項(xiàng)、方式及時(shí)限 C：協(xié)議變更和解除D：交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施1期權(quán)合約的有效期與時(shí)間價(jià)值的關(guān)系是__。A．有效期越長(zhǎng)，期權(quán)買(mǎi)方實(shí)現(xiàn)有利選擇的余地越大，從而時(shí)間價(jià)值越大B．有效期越短，買(mǎi)方因期權(quán)價(jià)格波動(dòng)而獲利的可能性越小，從而時(shí)間價(jià)值越大 C．到期時(shí)期權(quán)就失去了任何時(shí)間價(jià)值D．有效期越長(zhǎng)，期權(quán)賣(mài)方承受的風(fēng)險(xiǎn)越大，價(jià)值越小1某期貨公司在一起債務(wù)糾紛中敗訴，標(biāo)的額為200余萬(wàn)元，勝訴方向人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行，關(guān)于執(zhí)行問(wèn)題，下面說(shuō)法正確的有__。A．人民法院在執(zhí)行會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位時(shí)，可以采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位B．人民法院在執(zhí)行會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所相應(yīng)規(guī)則或者與期貨交易所協(xié)商，處理好該交易席位的轉(zhuǎn)讓事宜C．人民法院執(zhí)行會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格，但不得停止該會(huì)員交易席位的使用D．人民法院在執(zhí)行會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位時(shí)，可以直接將該席位拿到社會(huì)上拍賣(mài)，出價(jià)最高者獲得該席位資格1下列期貨公司變更股權(quán)的情形，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的有（）。A．單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上B．有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上 C．持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)D．有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)1在正向市場(chǎng)中，當(dāng)基差走弱時(shí)，代表____ A：期貨價(jià)格上漲的幅度較現(xiàn)貨價(jià)格大 B：期貨價(jià)格上漲的幅度較現(xiàn)貨價(jià)格小 C：期貨價(jià)格下跌的幅度較現(xiàn)貨價(jià)格大 D：期貨價(jià)格下跌的幅度較現(xiàn)貨價(jià)格小1期貨從業(yè)人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶(hù)的交易信息，王某不僅自己利用客戶(hù)的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友，期貨公司了解到上述情形后，開(kāi)除了王某。期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)王某做出處分決定后向__報(bào)告。A．期貨交易所 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在審理期貨糾紛案件中，下列關(guān)于人民法院對(duì)會(huì)員的保全措施的說(shuō)法，正確的是．A：可以保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi) B：可以保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位 C：應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格 D：法院不得停止該會(huì)員交易席位的使用2期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格。期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交（）。A．變更法定代表人申請(qǐng)書(shū)B(niǎo)．?dāng)M任法定代表人任職資格證明C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他材料D．董事會(huì)關(guān)于變更法定代表人的決議文件，公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定2期貨公司會(huì)員的客戶(hù)管理和服務(wù)制度的核心是__。A．了解客戶(hù) B．貼近客戶(hù) C．分類(lèi)管理 D．集中管理2：買(mǎi)賣(mài)雙方都是入市開(kāi)倉(cāng)，一方買(mǎi)入開(kāi)倉(cāng)，另一方賣(mài)出開(kāi)倉(cāng)(即雙開(kāi))時(shí)，持倉(cāng)量增加B：在買(mǎi)賣(mài)雙方中，一方為買(mǎi)入開(kāi)倉(cāng)，另一方為賣(mài)出平倉(cāng)(即多頭換手)時(shí)，持倉(cāng)量增加C：在買(mǎi)賣(mài)雙方中，一方為賣(mài)出開(kāi)倉(cāng)，另一方為買(mǎi)入平倉(cāng)(即空頭換手)時(shí)，持倉(cāng)量增加D：買(mǎi)賣(mài)雙方都持有未平倉(cāng)合約，一方賣(mài)出平倉(cāng)，另一方買(mǎi)入平倉(cāng)(雙平)時(shí)，持倉(cāng)量減少2期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進(jìn)行期貨交易造成損失，除下列（）情況外，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶(hù)的損失。A．期貨公司能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶(hù)交易指令進(jìn)行的 B．期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶(hù)避免損失，但仍然沒(méi)能避免 C．客戶(hù)已經(jīng)對(duì)該交易行為予以追認(rèn) D．期貨公司已盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)2期貨市場(chǎng)在宏觀經(jīng)濟(jì)中的作用是__。A．促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的國(guó)際化發(fā)展 B．調(diào)節(jié)市場(chǎng)供求 C．減緩價(jià)格波動(dòng)D．有助于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的建立與完善