【正文】 期貨交易所的理事會(huì)可以行使的職權(quán)有__。A．決定對(duì)嚴(yán)重違規(guī)會(huì)員的處罰B．決定總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告 C．決定期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案 D．決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本第五篇：湖北省期貨從業(yè)資格：期貨交易所考試試題湖北省期貨從業(yè)資格：期貨交易所考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）鄭州商品交易所小麥期貨合約最小變動(dòng)價(jià)位是（）元/噸。A．1 B．5 C．10 D．100假如滬深300股指期貨某合約的報(bào)價(jià)為4100點(diǎn)，期貨公司收取的保證金為12%，那么2手該合約所需的保證金為_(kāi)_。A． B． C． D．“美元匯率對(duì)銅價(jià)格的影響”屬于期貨專(zhuān)題報(bào)告中對(duì)專(zhuān)題分析 A：數(shù)據(jù) B：突發(fā)事件 C：重要因素D：市場(chǎng)結(jié)構(gòu)及交易制度申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料不包括__。A．申請(qǐng)書(shū)B(niǎo)．章程和交易規(guī)則草案 C．所有交易品種的交易細(xì)則 D．經(jīng)營(yíng)計(jì)劃在我國(guó)的期貨交易所中，不區(qū)分結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員的交易所有__。A．鄭州商品交易所 B．大連商品交易所 C．中國(guó)金融期貨交易所 D．上海期貨交易所期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。A．10 B．5 C．3 D．1具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)。A：執(zhí)行董事 B：非執(zhí)行董事 C：獨(dú)立董事 D：內(nèi)部董事期貨公司應(yīng)當(dāng)在依法批準(zhǔn)的開(kāi)立期貨保證金賬戶。A：期貨公司B：期貨保證金存管銀行 C：中國(guó)證監(jiān)會(huì) D：期貨交易所在證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的人員必須（）。A．具備期貨從業(yè)資格 B．具備代理人從業(yè)資格 C．具備銀行從業(yè)資格D．經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)我國(guó)黃大豆2號(hào)期貨可參與交割的為_(kāi)___ A：大豆1號(hào) B：非轉(zhuǎn)基因大豆C：進(jìn)口大豆和國(guó)產(chǎn)大豆 D：轉(zhuǎn)基因大豆1代理風(fēng)險(xiǎn)存在于（）。A．交易所與結(jié)算機(jī)構(gòu)之間 B．客戶與期貨公司之間 C．期貨公司與結(jié)算機(jī)構(gòu)之間 D．客戶與交易所之間1假設(shè)某投資者持有A、B、C三只股票。三只股票的β系數(shù)分別為1．0．9和1．05，其資金分配分別是：100萬(wàn)元、200萬(wàn)元和300萬(wàn)元，則該股票組合的β系數(shù)為。A：1．025 B：0．95 C：1．05 D：1．1251根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，凈資本的計(jì)算公式為_(kāi)___ A：凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負(fù)債調(diào)整值－客戶未足額追加的保證金 B：凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負(fù)債調(diào)整值C：凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負(fù)債調(diào)整值＋客戶未足額追加的保證金－其他調(diào)整項(xiàng)D：凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負(fù)債調(diào)整值－客戶未足額追加的保證金－/＋其他調(diào)整項(xiàng)1期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括__。A．以本人名義從事期貨交易B．泄露因工作關(guān)系掌握的非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算信息 C．代理客戶從事期貨交易D．利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員的合法權(quán)益1反向市場(chǎng)中，發(fā)生以下______時(shí)應(yīng)采取牛市套利決策。A．近期月份合約價(jià)格上升幅度大于遠(yuǎn)期月份合約 B．近期月份合約價(jià)格上升幅度等于遠(yuǎn)期月份合約 C．近期月份合約價(jià)格上升幅度小于遠(yuǎn)期月份合約 D．近期月份合約價(jià)格下降幅度大于遠(yuǎn)期月份合約1基差交易是指按一定的基差來(lái)確定（），以進(jìn)行現(xiàn)貨商品買(mǎi)賣(mài)的交易形式。A．現(xiàn)貨與期貨價(jià)格之差 B．現(xiàn)貨價(jià)格與期貨價(jià)格 C．現(xiàn)貨價(jià)格 D．期貨價(jià)格1介紹經(jīng)紀(jì)商主要業(yè)務(wù)是為期貨公司開(kāi)發(fā)客戶或接受期貨、期權(quán)指令，但不能接受客戶的資金，且必須通過(guò)______進(jìn)行結(jié)算。A．期貨公司 B．會(huì)員C．期貨交易所 D．非結(jié)算會(huì)員1______是指由期貨交易所指定的、為期貨合約履行實(shí)物交割的交割地點(diǎn)。A．期貨交易所 B．期貨公司 C．交割倉(cāng)庫(kù) D．會(huì)員1期貨從業(yè)人員對(duì)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分不服的，可以向協(xié)會(huì)． A：申訴 B：反映 C：上訪D：申請(qǐng)復(fù)議大多數(shù)期貨交易都是通過(guò)__的方式了結(jié)履約責(zé)任。A．實(shí)物交割 B．現(xiàn)金交割 C．期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨 D．對(duì)沖平倉(cāng)2題干: 5月15日，某投機(jī)者在大連商品交易所采用蝶式套利策略，賣(mài)出5張7月大豆期貨合約，買(mǎi)入10張9月大豆期貨合約，賣(mài)出5張11月大豆期貨合約；成交價(jià)格分別為1750元/噸、1760元/噸和1770元/噸。5月30日對(duì)沖平倉(cāng)時(shí)的成交價(jià)格分別為1740元/噸、1765元/噸和1760元/噸。在不考慮其它因素影響的情況下，該投機(jī)者的凈收益是__元。A．1000 B．2000 C．1500 D．1502套利交易在期貨市場(chǎng)起著獨(dú)特的作用，其包括__。A．為交易者提供風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的機(jī)會(huì) B．增加市場(chǎng)流動(dòng)性C．有助于價(jià)格恢復(fù)到正常水平D．有助于投機(jī)者平均收益的提高2如果相信市場(chǎng)有效，投資人將采取的投資策略是____ A：被動(dòng)投資策略 B：退出市場(chǎng)策略 C：主動(dòng)投資策略D：投資策略不取決于市場(chǎng)是否有效2期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請(qǐng)日前個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書(shū)面保證． A：1；1 B：1；2 C：2；2 D：2；32屬于持續(xù)整理形態(tài)的價(jià)格曲線的形態(tài)有__。A．圓弧形態(tài) B．雙重頂形態(tài) C．旗形 D．V形二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司辦理（）等事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．期貨公司變更10%的股權(quán) B．期貨公司解散C．期貨公司收購(gòu)境外期貨類(lèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) D．變更注冊(cè)資本期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取__等監(jiān)管措施。A．撤銷(xiāo)任職資格 B．記入信用記錄 C．提示 D．談話下列屬于賣(mài)出信號(hào)的有（）。A．WMS% R連續(xù)幾次撞底，局部形成雙重底 B．WMS% R進(jìn)入高位后，價(jià)格還繼續(xù)上升 C．WMS% R進(jìn)入低位后，價(jià)格還繼續(xù)下降 D．WMS% R連續(xù)幾次撞頂，局部形成多重頂股票期貨的優(yōu)點(diǎn)有__。A．賣(mài)空更便捷 B．交易費(fèi)用低廉 C．具有杠桿效應(yīng) D．可降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)證券公司不得有下列的行為。A：收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金B(yǎng)：為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 C：代客戶下達(dá)交易指令 D：利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易期貨交易所的合并、分立，由____批準(zhǔn)。A：期貨業(yè)協(xié)會(huì) B：中國(guó)證監(jiān)會(huì) C：財(cái)政部D：國(guó)家工商總局下列不是單向二叉樹(shù)定價(jià)模型的假設(shè)的是____ A：未來(lái)股票價(jià)格將是兩種可能值中的一個(gè) B：允許賣(mài)空C：允許以無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率借人或貸出款項(xiàng) D：看漲期權(quán)只能在到期13執(zhí)行11DPE期貨是指____期貨。A：鄭州商品交易所線型低密度聚乙烯 B：大連商品交易所精對(duì)苯二甲酸 C：鄭州商品交易所精對(duì)苯二甲酸D：大連商品交易所線型低密度聚乙烯套利交易中模擬誤差產(chǎn)生的原因有__。A．組成指數(shù)的成份股太多B．短時(shí)間內(nèi)買(mǎi)進(jìn)賣(mài)出太多股票有困難 C．買(mǎi)賣(mài)的沖擊成本較大D．股市買(mǎi)賣(mài)有最小單位的限制交易者在決定是否買(mǎi)空或賣(mài)空期貨合約的時(shí)候，應(yīng)該事先為自己確定__，作好交易前的心理準(zhǔn)備。A．退出市場(chǎng)的時(shí)間 B．最低獲利目標(biāo)C．期望承受的最大虧損限度 D．實(shí)物交割的價(jià)格1以下關(guān)于期貨公司會(huì)員單位的說(shuō)法，正確的是。A：建立以了解客戶和分類(lèi)管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度 B：遵照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定 C：建立健全內(nèi)控合規(guī)制度D：會(huì)員單位開(kāi)戶時(shí)，向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)1下列關(guān)于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生價(jià)格的方法，描述不正確的是____ A：交易系統(tǒng)分別對(duì)所有有效的買(mǎi)入申報(bào)按申報(bào)價(jià)由高到低的順序排列 B：申報(bào)價(jià)相同的按照進(jìn)入系統(tǒng)的時(shí)間先后排列C：交易系統(tǒng)依次逐步將排在前面的買(mǎi)入申報(bào)和賣(mài)出申報(bào)配對(duì)成交，直到不能成交為止D：最后一筆成交的的申報(bào)價(jià)為集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格1中國(guó)金融期貨交易所應(yīng)當(dāng)從投資者的（）制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。A．經(jīng)濟(jì)實(shí)力B．股指期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力 C．投資經(jīng)歷 D．學(xué)歷水平1期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)． A：設(shè)立目的和職責(zé)B：名稱(chēng)、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 C：注冊(cè)資本及其構(gòu)成 D：營(yíng)業(yè)期限1熊市套利者可以獲利的情況有__。A．近期合約價(jià)格小幅上升，遠(yuǎn)期合約價(jià)格大幅度上升 B．遠(yuǎn)期合約價(jià)格小幅上升，近期合約價(jià)格大幅度上升 C．近期合約價(jià)格下降幅度大于遠(yuǎn)期合約價(jià)格下降幅度 D．近期合約價(jià)格上升幅度大于遠(yuǎn)期合約價(jià)格上升幅度1期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一全面工作報(bào)告，其內(nèi)容包括__。A．所做的盡職調(diào)查B．期貨公司內(nèi)部控制狀況 C．提出的整改意見(jiàn) D．期貨公司整改效果1期貨交易所在指定交割倉(cāng)庫(kù)時(shí)，主要考慮的因素是__。A．倉(cāng)庫(kù)所在地區(qū)的生產(chǎn)或消費(fèi)集中程度 B．倉(cāng)庫(kù)所在地區(qū)距離交易所的遠(yuǎn)近C．倉(cāng)庫(kù)的存儲(chǔ)條件D．倉(cāng)庫(kù)的運(yùn)輸條件和質(zhì)檢條件1期貨合約的主要條款包括__。A．交易單位與合約價(jià)值 B．最小變動(dòng)價(jià)位C．每日價(jià)格最大波動(dòng)限制 D．最后交易日1境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同（）等有關(guān)部門(mén)制訂，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后施行。A．國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén) B．外匯管理部門(mén)C．銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D．國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)期貨侵權(quán)糾紛可由下列（）法院管轄。A．侵權(quán)行為實(shí)施地人民法院 B．原告住所地人民法院 C．被告住所地人民法院D．侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地人民法院2以下說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。A．不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則 B．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還C．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還 D．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格自律2下列關(guān)于限價(jià)指令的說(shuō)法正確的有______。A．必須按限定價(jià)格或更好的價(jià)格成交 B．下達(dá)指令時(shí)，客戶必須指明具體價(jià)位 C．成交速度慢D．可以有效鎖定利潤(rùn)2當(dāng)ADX曲線持續(xù)上升到高位，說(shuō)明目前價(jià)格波動(dòng) A：沒(méi)有趨勢(shì)B：有一個(gè)明確固定的方向 C：有上升趨勢(shì)D：可能是上升也可能是下降2期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同____制定。A：期貨交易所 B：中國(guó)證監(jiān)會(huì) C：中國(guó)人民銀行 D：國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)2期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)視情況采取的措施有（）。A．向公司出具警示函，并抄送全體股東 B．對(duì)公司管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話C．要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，至少提前5個(gè)工作日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告D．責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告