【正文】 交易所 B：中國證監(jiān)會(huì) C：中國人民銀行 D：國務(wù)院財(cái)政部門2期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)視情況采取的措施有（）。A．向公司出具警示函，并抄送全體股東 B．對(duì)公司管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話C．要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，至少提前5個(gè)工作日向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告D．責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告第五篇：2017年甘肅省期貨從業(yè)資格：期貨交易所試題2017年甘肅省期貨從業(yè)資格：期貨交易所試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）投資策略的分析中必須包括，否則，就不是完整的策略 A：基本分析 B：技術(shù)分析 C：風(fēng)險(xiǎn)管理 D：止損止盈某投資者在5 月2 日以20 美元/噸的權(quán)利金買入9 月份到期的執(zhí)行價(jià)格為140 美元/噸的小麥看漲期權(quán)和約，同時(shí)以10 美元/噸的權(quán)利金買入一張9 月份到期的執(zhí)行價(jià)格為130 美元/噸的小麥看跌期權(quán)，9 月份時(shí)，相關(guān)期貨和約價(jià)格為150 美元/噸，請(qǐng)計(jì)算該投資人的投資結(jié)果(每張和約1 噸標(biāo)的物，其他費(fèi)用不計(jì))A：10 B：20 C：30 D：40期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)（）。A．每日風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 B．每周風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 C．月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 D．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬__年。A．1 B．2 C．3 D．5也叫平衡交易量 A：DMI B：RSI C：OBV D：PSY召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開（）日前通知會(huì)員。A．5 B．10 C．15 D．30期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（），對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。A．總經(jīng)理 B．董事長(zhǎng) C．監(jiān)事D．首席風(fēng)險(xiǎn)官下跌趨勢(shì)是指一系列較低的低點(diǎn)和一系列較低的高點(diǎn),下跌趨勢(shì)在被突破之前是完整的A：前一個(gè)低點(diǎn) B：前一個(gè)高點(diǎn) C：歷史低點(diǎn) D：歷史高點(diǎn)期貨投資基金制定的風(fēng)險(xiǎn)控制基本原則有__。A．回避 B．減少 C．轉(zhuǎn)移 D．共擔(dān)中長(zhǎng)期國債期貨采取__報(bào)價(jià)法。A．價(jià)格 B．指數(shù) C．差額 D．百分比1下列關(guān)于國際期貨市場(chǎng)發(fā)展的說法，不正確的是__。A．國際期貨市場(chǎng)的發(fā)展經(jīng)歷了從金融期貨到商品期貨的過程 B．金融期貨后來居上，期貨期權(quán)方興未艾C．出現(xiàn)了天氣期貨、GDP指數(shù)期貨等期貨品種 D．各個(gè)品種、各個(gè)市場(chǎng)間相互促進(jìn)，共同發(fā)展1下列屬于短期利率期貨的有__。A．短期國庫券期貨B．歐洲美元定期存款單期貨 C．商業(yè)票據(jù)期貨 D．定期存單期貨1期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）個(gè)交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。A．2 B．3 C．5 D．101利率期貨種類繁多，按照合約標(biāo)的的期限，可分為短期利率期貨和長(zhǎng)期利率期貨兩大類。下列屬于短期利率期貨的有__。A．商業(yè)票據(jù)期貨 B．國債期貨C．歐洲美元定期存款期貨 D．資本市場(chǎng)利率期貨1某交易者在1月30日買入1手9月份銅合約，價(jià)格為19520元/噸，同時(shí)賣出1手11月份銅合約，價(jià)格為19570元/噸，5月30日該交易者賣出1手9月份銅合約，價(jià)格為19540元/噸，同時(shí)以較高價(jià)格買入1手11月份銅合約，已知其在整個(gè)套利過程中凈虧損100元，且交易所規(guī)定，1手=5噸，試推算5月30日的11月份銅合約價(jià)格是______元/噸。A．18610 B．19610 C．18630 D．196401聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)在____個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。A：5 B：7 C：10 D：151是指利用相關(guān)市場(chǎng)或相關(guān)合約之間的價(jià)差變化，在相關(guān)市場(chǎng)或相關(guān)合約上進(jìn)行方向相反的交易，以期價(jià)差發(fā)生有利變化而獲利的交易行為。A：套利 B：套期保值 C：投機(jī) D：投資1客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)（）。A．相互混合、統(tǒng)一管理 B．相互獨(dú)立、分級(jí)管理 C．相互獨(dú)立、分別管理 D．相互混合、分級(jí)管理1持倉費(fèi)包括為擁有或保留商品、資產(chǎn)等支付的__。A．交易手續(xù)費(fèi) B．倉儲(chǔ)費(fèi) C．保險(xiǎn)費(fèi) D．利息只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請(qǐng)（）資格。A．非結(jié)算會(huì)員 B．全面結(jié)算會(huì)員 C．特別結(jié)算會(huì)員 D．一般結(jié)算會(huì)員2根據(jù)期貨投資者人市目的的不同，可將期貨投資者分為__。A．期貨套利者 B．期貨投機(jī)者 C．風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者 D．套期保值者2反向市場(chǎng)牛市套利的市場(chǎng)特征有__。A．現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格 B．只要價(jià)差擴(kuò)大，就可獲利 C．獲利潛力巨大，風(fēng)險(xiǎn)有限D(zhuǎn)．遠(yuǎn)期合約價(jià)格相對(duì)于近期合約漲幅較小2期貨交易所的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備要求的條件。A：股東大會(huì) B：中國證監(jiān)會(huì) C：期貨業(yè)協(xié)會(huì)D：期貨保證金安全存管監(jiān)控2下列關(guān)于期貨居間人的說法，正確的有__。A．居間人隸屬于期貨公司B．居間人不是期貨公司所訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人 C．期貨公司的在職人員不可以成為本公司的居間人D．期貨公司的在職人員可以成為其他期貨公司的居間人2期貨市場(chǎng)具有規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的功能，這主要是因?yàn)開_。A．在期貨市場(chǎng)上可以進(jìn)行套期保值操作 B．期貨市場(chǎng)具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)的功能 C．期貨市場(chǎng)是有組織的規(guī)范化的市場(chǎng)D．期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)走勢(shì)具有“趨同性”二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，（）的，予以公開通報(bào)批評(píng)。A．情節(jié)嚴(yán)重 B．情節(jié)較輕C．并造成嚴(yán)重后果 D． 未造成嚴(yán)重后果對(duì)沖基金是一種投資基金，其區(qū)別于共同基金的自身特點(diǎn)的有__。A．除投資傳統(tǒng)的股票債券和貨幣市場(chǎng)外，它還大量投資于金融衍生品市場(chǎng) B．大量運(yùn)用賣空機(jī)制，并且大量使用信貸杠桿進(jìn)行高于自己本金數(shù)倍甚至數(shù)十倍的高風(fēng)險(xiǎn)投機(jī)操作C．往往采取私募合伙的形式 D．往往采取公募形式某投資者在4月15日準(zhǔn)備將在6月10日用300萬元投資A、B、C三種股票。三種股票的價(jià)格分別是20元、25元和50元，分別投資5萬股、4萬股和2萬股。該投資者對(duì)這三種股票看漲。于是通過股指期貨進(jìn)行套期保值。6月份到期的股指期貨現(xiàn)在為1500點(diǎn)，每點(diǎn)乘數(shù)為100元。如果A、B、那么該投資者應(yīng)該買入（）份股指期貨。A．20 B．24 C．15 D．10根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督指標(biāo)管理試行辦法》，期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括__。A．流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例 B．資產(chǎn)負(fù)債率 C．凈資產(chǎn)D．規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行（）職責(zé)。A．研究制定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求 B．研究制定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度C．審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求 D．審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度股票指數(shù)期貨交易的特點(diǎn)有__。A．以現(xiàn)金交收和結(jié)算 B．以小搏大 C．套期保值 D．投機(jī)期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示__。A．營業(yè)執(zhí)照 B．授權(quán)委托書C．責(zé)任自負(fù)承諾書 D．風(fēng)險(xiǎn)說明書下列金融期貨合約中，由CBOT推出的有__。A．3個(gè)月歐洲美元定期存款合約 B．美國長(zhǎng)期國債期貨合約 C．政府國民抵押協(xié)會(huì)抵押憑證 D．DJIA指數(shù)期貨合約以下關(guān)于投機(jī)對(duì)價(jià)格的影響說法正確的是 A：買漲不買跌是人們的一種普遍的心理B：當(dāng)市場(chǎng)處于熊市時(shí)，消費(fèi)者的投機(jī)心理很讓價(jià)格繼續(xù)下跌 C：與中小投機(jī)者相比，大投機(jī)商引發(fā)期價(jià)漲跌的能量更大D：大投機(jī)商如果過度投機(jī)，很可能導(dǎo)致期貨價(jià)格的國家隊(duì)理性漲跌雙重頂形反轉(zhuǎn)形態(tài)的成立條件是__。A．有兩個(gè)相同高度的高點(diǎn) B．有兩個(gè)相同高度的低點(diǎn) C．向下突破頸線 D．向上突破頸線1下列情形中，中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定的是（）。A．申請(qǐng)人依法解散 B．申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)材料C．?dāng)M任人死亡或者喪失行為能力D．申請(qǐng)人未在規(guī)定期限內(nèi)針對(duì)反饋意見作出進(jìn)一步說明、解釋1期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)確保提交的模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的（）滿足風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。A．現(xiàn)金流量表 B．資產(chǎn)負(fù)債表 C．凈資本D．其他財(cái)務(wù)指標(biāo)1會(huì)員制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)不包括____ A：會(huì)員的權(quán)利和義務(wù) B：會(huì)員資格及其管理辦法 C：對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分 D：對(duì)會(huì)員的獎(jiǎng)勵(lì)辦法1以下統(tǒng)計(jì)指標(biāo)中，哪些越小，說明模型越精確 A：對(duì)數(shù)似然值 B：DW統(tǒng)計(jì)量 C：AIC值 D：SC值1下列關(guān)于圓弧頂?shù)恼f法正確的是__。A．圓弧形成的時(shí)間與其反轉(zhuǎn)的力度成反比 B．形成過程中成交量是兩頭多中間少 C．它的形成與機(jī)構(gòu)大戶炒作的相關(guān)性高D．它的形成時(shí)間相當(dāng)于一個(gè)頭肩形態(tài)形成的時(shí)間 1100000美元面值的3個(gè)月期國債，按照8%的年貼現(xiàn)率發(fā)行，則下列敘述正確的是__。A．3個(gè)月貼現(xiàn)率為2% B．發(fā)行價(jià)為92000美元 C．發(fā)行價(jià)為98000美元 D．實(shí)際收益率為8%1會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)根據(jù)需要可以設(shè)立的專門委員會(huì)包括． A：監(jiān)察委員會(huì) B：財(cái)務(wù)委員會(huì) C：調(diào)解委員會(huì) D：結(jié)算委員會(huì)1下列屬于期貨從業(yè)人員不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的是（）。A．在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金B(yǎng)．采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷C．貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員D．采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)1下面屬于黃金需求體系內(nèi)容的是 A：首飾用金 B：工業(yè)用金 C：金條投資 D：ETF投資關(guān)于強(qiáng)行平倉，下列說法正確的是（）。A．甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強(qiáng)行平倉，因此造成的損失，由甲自行承擔(dān)B．乙客戶交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由乙自行承擔(dān) C．丙期貨公司交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，因此造成的擴(kuò)大損失，由丙自行承擔(dān)D．丁客戶符合強(qiáng)行平倉的條件，戊期貨公司對(duì)其進(jìn)行強(qiáng)行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶需追加的保證金數(shù)額。對(duì)丁因超量平倉引起的損失，由丁自行承擔(dān)2從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則． A：公開 B：公平C：公正D：誠實(shí)信用2某期貨公司在客戶開發(fā)過程中向投資者劉某承諾期貨投資包賺不賠，而且在劉某正式開戶前沒有向劉某出示任何有關(guān)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)的說明。那么該期貨公司違犯了下列哪些規(guī)定（）A．在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn) B．向客戶做獲利保證C．不按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書D．有關(guān)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為2期貨公司__的近親屬在期貨公司從事期貨交易，需要報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。A．普通員工 B．高級(jí)管理人員 C．董事 D．監(jiān)事2以下對(duì)于市場(chǎng)研究報(bào)告撰寫的要求，正確的有 A：要有明確的調(diào)研目的B：調(diào)研和搜集的材料要真實(shí)、準(zhǔn)確和典型 C：講究方法，體現(xiàn)科學(xué)性D：要講究時(shí)效，及時(shí)發(fā)揮報(bào)告作用，提高投資收益2根據(jù)期貨市場(chǎng)遠(yuǎn)期月份合約價(jià)格和近期月份合約價(jià)格之間的關(guān)系，可分為__。A．正向市場(chǎng) B．牛市市場(chǎng) C．熊市市場(chǎng) D．反向市場(chǎng)