【正文】 ）。A．不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當遵守的原則 B．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應當退還C．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當利益的應當退還 D．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應嚴格自律2下列關(guān)于限價指令的說法正確的有______。A．必須按限定價格或更好的價格成交 B．下達指令時，客戶必須指明具體價位 C．成交速度慢D．可以有效鎖定利潤2當ADX曲線持續(xù)上升到高位，說明目前價格波動 A：沒有趨勢B：有一個明確固定的方向 C：有上升趨勢D：可能是上升也可能是下降2期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同____制定。A：期貨交易所 B：中國證監(jiān)會 C：中國人民銀行 D：國務院財政部門2期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警值標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應視情況采取的措施有（）。A．向公司出具警示函，并抄送全體股東 B．對公司管理人員進行監(jiān)管談話C．要求公司進行重大業(yè)務決策時，至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告D．責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告第五篇：2015年臺灣省期貨從業(yè)資格：期貨交易所的職能考試試題2015年臺灣省期貨從業(yè)資格：期貨交易所的職能考試試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）基本面分析派人士依據(jù)來預測未來市場價格 A：市場信息 B：公共信息 C：全部信息 D：干擾信息期權(quán)按照標的物不同，可以分為金融期權(quán)與商品期權(quán)，下列屬于金融期權(quán)的是__。A．利率期貨 B．股票指數(shù)期權(quán) C．外匯期權(quán) D．能源期權(quán)下列有關(guān)對稱三角形的說法錯誤的是__。A．對稱三角形持續(xù)時間不應過長B．越靠近三角形的頂點其功能就越不明顯 C．對稱三角形只是原有趨勢的修整D．對稱三角形的突破位置應在三角形橫行寬度的1/2到3/5處通常出現(xiàn)下列__情況之一時，將導致本國貨幣貶值。A．提高本幣利率 B．降低本幣利率 C．本國順差擴大 D．本國逆差擴大下列期貨交易所中，主要從事短期利率期貨交易的有__。A．芝加哥商業(yè)交易所 B．芝加哥期貨交易所 C．歐洲期貨交易所 D．泛歐交易所下列關(guān)子期貨合約主要條款的說法，不正確的是__。A．合約名稱注明了該合約品種名稱及其上市交易所名稱 B．期貨交易時必須以交易單位的整數(shù)倍進行買賣C．最小變動價位乘以交易單位是合約價值的最小變動值 D．交割地點由買賣雙方協(xié)商選定某交易者在3月20日賣出1手7月份大豆合約，價格為1840元/噸，同時買入1手9月份大豆合約價格為1890元/噸。5月20日，該交易者買入1手7月份大豆合約，價格為1810元/噸，同時賣出1手9月份大豆合約，價格為1875元/噸，交易所規(guī)定1手=10噸，則該交易者套利的結(jié)果為__元。A．虧損150 B．獲利150 C．虧損200 D．獲利200江恩輪中輪的作用有__ A．可以預測價位 B．可以預測時間C．可以分析長期周期 D．可以確定交易時機為了控制期貨交易的特殊風險，交易所實行強行平倉制度。當會員或投資者出現(xiàn)__情況時，需要進行強行平倉。A．對沖交易 B．資金不足 C．持倉超限 D．違規(guī)處罰短期國庫券期貨屬于（）。A．外匯期貨 B．股指期貨 C．利率期貨 D．商品期貨1CFA是的英文縮寫 A：國際注冊投資分析師 B：特許金融分析師 C：歐洲分析師D：亞洲分析師聯(lián)合會1在美國，聯(lián)邦監(jiān)管機構(gòu)授權(quán)的行業(yè)自律組織是__。A．管理期貨協(xié)會(MFA)B．全國期貨業(yè)協(xié)會(NFA)C．期貨行業(yè)協(xié)會(FIA)D．商品期貨交易委員會(CFTC)1首席風險官不能勝任工作，期貨公司（）可免除其職務。A．中國證監(jiān)會 B．股東大會 C．董事會 D．總經(jīng)理1美國長期國債的英文縮寫為。A：T—Bills B：T—Notes C：T—Bonds D：Gilts1商品市場需求量不包括__。A．國內(nèi)消費量 B．出口量 C．進口量D．期末商品結(jié)存量1客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出（）。A．口頭異議 B．書面異議 C．電話咨詢 D．撤銷合同1在下列期貨品種中，屬于商品期貨的有__。A．金屬期貨 B．能源期貨 C．歐元期貨 D．林產(chǎn)品期貨1持倉費包括為擁有或保留商品、資產(chǎn)等支付的__。A．交易手續(xù)費 B．倉儲費 C．保險費 D．利息1下列哪幾種形態(tài)的反轉(zhuǎn)深度和高度是可測的__ A．三重頂(底)形 B．頭肩頂(底)形 C．雙重頂(底)形 D．圓弧形態(tài)下列關(guān)于跨市套利的說法，錯誤的是A：從貿(mào)易流向和套利方向一致性的角度出發(fā)，跨市套利一般可分為正向套利和反向套利B：如果貿(mào)易方向和套利方向一致則稱為正向跨市套有利；反之，稱為反向跨市套利C：國內(nèi)銅以進口為主，在LME做多的同時，在上海期貨交易做空，這樣的交易稱為反向套利D：正向套利是較常采用的一種跨市套利2每個期貨合約均以作為計算當日盈虧的依據(jù)。A：當日開盤價 B：當日收盤價 C：當日結(jié)算價 D：當日均價2套利的作用包括__。A．套利行為有助于價格發(fā)現(xiàn)功能的有效發(fā)揮 B．套利行為的存在增大了期貨市場的交易量 C．套利行為促進交易的流暢化 D．套利行為有效降低了市場風險2下列關(guān)于最小變動價位，正確的說法有__。A．較小的最小變動價位有利于市場流動性的增加 B．最小變動價位過大，會減少交易量 C．最小變動價位過大，會影響市場的活躍 D．最小變動價位過小，會使交易復雜化2某種商品期貨合約交割月份的影響因素有__。A．該商品的體積 B．該商品的儲藏、保管方式和特點 C．該商品的生產(chǎn)、使用、消費等特點 D．該商品的期貨價格的價格波動規(guī)律2股票期貨的理論價格為（）。A．現(xiàn)貨價格+資金占用成本持有期分紅 B．現(xiàn)貨價格+資金占用成本+持有期分紅 C．現(xiàn)貨價格資金占用成本+持有期分紅 D．現(xiàn)貨價格+凈持有成本二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）期貨公司獨立董事的行為規(guī)則為（）。A．維護期貨公司利益B．發(fā)表客觀、公正的獨立意見 C．對期貨公司擴大盈利獻計獻策D．重點關(guān)注和保護客戶、中小股東的利益當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，采?。ǎ┚o急措施。A．調(diào)整漲跌停板幅度 B．暫時停止交易C．限制會員或者客戶的最大持倉量 D．提高保證金保證金不足的，全面結(jié)算會員期貨公司應當以__代為承擔違約責任，并由此取得對該非結(jié)算會員的相應追償權(quán)。A．風險準備金B(yǎng)．其他非結(jié)算會員的保證金 C．自有資金D．其他結(jié)算會員期貨公司的保證金下列行為違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是（）。A．聯(lián)手買賣 B．惡意串通C．編造有關(guān)期貨交易的虛假信息 D．傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息以下利率期貨合約中，不采取指數(shù)式報價方法的有__。A．CME 3個月期國債 B．CME 3個月期歐洲美元 C．CBOT 5年期國債 D．CBOT l0年期國債假設(shè)滬深300股指期貨的保證金為7%，合約乘數(shù)為350，那么當滬深300指數(shù)為1250點時，投資者交易一張期貨合約，需要支付保證金__元。A．11875 B．23750 C．28570 D．30625下列各種指數(shù)中，采用加權(quán)平均法編制的有__。A．道瓊斯平均系列指數(shù) B．標準普爾500指數(shù) C．香港恒生指數(shù)D．英國金融時報指數(shù)江恩認為較重要的短期循環(huán)周期包括： A：4小時 B：3周 C：7個月 D：3年期貨從業(yè)人員為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在期貨經(jīng)營機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在____拒絕受理從業(yè)人員資格申請。A：6個月 B：1年 C：2年D：3年或永久價格形態(tài)的主要類型有__。A．持續(xù)整理形態(tài) B．持續(xù)突破形態(tài) C．反轉(zhuǎn)整理形態(tài) D．反轉(zhuǎn)突破形態(tài)1，則__。A．美元貶值 B．日元貶值C．對美元而言是直接標價法 D．對日元而言是直接標價法1利用同一商品但不同交割月份之間價格差距出現(xiàn)異常變化時進行對沖而獲利的方法屬于__。A．跨期價差交易 B．跨市價差交易 C．跨商品價差交易 D．跨地域價差交易1以下情形中，構(gòu)成操縱證券、期貨交易的有__。A．編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場 B．在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量C．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券期貨交易價格或者證券、期貨交易量D．單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢，持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量1期貨市場上的套期保值最基本的操作方式有__。A．交叉套期保值B．相同或相近月份套期保值 C．買入套期保值 D．賣出套期保值 12009年，（）共交易合約居各大類期貨和期權(quán)交易量首位。A：全球股指期貨和期權(quán) B：個股期貨和期權(quán) C：利率期貨和期權(quán) D：外匯期貨和期權(quán)1某投資者以2100元/噸賣出5月大豆期貨合約一張，同時以2000元/噸買入7月大豆合約一張，當5月合約和7月合約價差為__元時，該投資者獲利。A．150 B．50 C．100 D．801申請除期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具備的條件不包括____ A：具有經(jīng)濟管理工作3年以上經(jīng)驗B：具有從事期貨、證券等金融業(yè)務3年以上經(jīng)驗 C：具有從事法律、會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗 D：具有大學?？埔陨蠈W歷1小麥是世界上最重要的糧食品種，按生長季節(jié)劃分的品種包括__。A．春小麥 B．夏小麥 C．秋小麥 D．冬小麥1當基差從“10 cents under”變?yōu)椤? cents under”時，__。A．市場處于正向市場 B．基差為負 C．基差走弱D．此情況對賣出套期保值者有利下面屬于黃金需求體系內(nèi)容的是 A：首飾用金 B：工業(yè)用金 C：金條投資 D：ETF投資2股票指數(shù)期貨交易的特點有__。A．以現(xiàn)金交收和結(jié)算 B．以小博大 C．套期保值 D．投機2關(guān)于外匯儲備的變化說法正確的是____ A：國際收支順差，外匯儲備減少 B：國際收支逆差，外匯儲備增加 C：國際收支順差，外匯儲備增加 D：以上說法都不對2的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定． A：《期貨交易效益說明書》 B：《期貨公司勞動合同》 C：《期貨交易風險說明書》 D：《期貨經(jīng)紀合同指引》2期權(quán)的買方了結(jié)期權(quán)的方式包括（）。A．放棄行使權(quán)利 B．行使權(quán)利 C．對沖平倉D．與另一賣方協(xié)商了結(jié)2套期保值能夠有效規(guī)避價格風險的原理包括__。A．現(xiàn)貨市場和期貨市場的價格變動趨勢通常相同 B．現(xiàn)貨市場和期貨市場的價格變動趨勢通常相反 C．期貨市場和現(xiàn)貨市場交易方向相同，期限互配D．隨著期貨合約到期日來臨，現(xiàn)貨價格與期貨價格呈現(xiàn)趨同性