【正文】 期貨交易所結(jié)算公司中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)建立的誠(chéng)信檔案內(nèi)容包括__。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施 B．首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績(jī) C．期貨公司的中期報(bào)告和報(bào)告D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險(xiǎn)官有關(guān)的其他事項(xiàng)以下關(guān)于套利行為描述正確的是__。A．消除了價(jià)格變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn) B．提高了期貨交易的活躍程度 C．保證了套期保值的順利實(shí)現(xiàn)D．促進(jìn)交易的流暢化和價(jià)格的合理化形成效率市場(chǎng)的前提包括__。A．投資者數(shù)目不宜過(guò)多B．投資者都以利潤(rùn)最大化為目標(biāo)C．任何與期貨投資相關(guān)的信息都以隨機(jī)方式進(jìn)入市場(chǎng) D．投資者對(duì)新的信息的反應(yīng)和調(diào)整可迅速完成認(rèn)為金融市場(chǎng)中的價(jià)格包含了一切信息，因而在任何時(shí)間的證券或期貨價(jià)格均可以看作為價(jià)值的最優(yōu)估計(jì) A：有效市場(chǎng)假說(shuō) B：行為金融學(xué)理論 C：隨機(jī)走勢(shì)理論 D：套利定價(jià)理論下列有關(guān)商品需求量的決定因素的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是__。A．商品價(jià)格越高，需求量就越小B．互補(bǔ)商品中，一種商品價(jià)格的上升會(huì)引起另一種商品的需求量增加 C．收入增加導(dǎo)致對(duì)商品需求量的增加D．預(yù)期某商品價(jià)格會(huì)上漲時(shí)，該商品的需求會(huì)增加下列股價(jià)指數(shù)中，來(lái)自于美國(guó)股市的有__。A．納斯達(dá)克指數(shù) B．標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù) C．道瓊斯工業(yè)指數(shù) D．恒生指數(shù)（）年底全國(guó)人大常委會(huì)通過(guò)了《刑法修正案》，將懲治有關(guān)期貨犯罪的條款正式列入《刑法》。A．1993 B．1999 C．2003 D．20071我國(guó)公司制期貨交易所采用____的組織形式。A：股份有限公司 B：有限責(zé)任公司 C：個(gè)人獨(dú)資公司 D：合伙制公司1證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或其網(wǎng)站公開(kāi)的信息包括__。A．從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片 B．與期貨公司簽署的書(shū)面委托協(xié)議C．期貨公司期貨保證金賬戶(hù)信息、期貨保證金安全存管方式 D．客戶(hù)開(kāi)戶(hù)和交易流程、出入金流程、交易結(jié)算結(jié)果查詢(xún)方式1某日倫敦外匯市場(chǎng)的匯率標(biāo)價(jià)為1英鎊／，該報(bào)價(jià)方法采用的是。A：直接標(biāo)價(jià)法 B：間接標(biāo)價(jià)法 C：美元標(biāo)價(jià)法 D：指數(shù)標(biāo)價(jià)法1商品期貨的套期保值者包括__。A．生產(chǎn)商 B．加工商 C．經(jīng)營(yíng)商 D．投資者1下面關(guān)于投機(jī)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A．投機(jī)者承擔(dān)了價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) B．投機(jī)的目的是獲取較大的利潤(rùn) C．投機(jī)者主要獲取價(jià)差收益D．投機(jī)交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行操作1目前，（）是世界上最具影響力的能源產(chǎn)品交易所。A．紐約商業(yè)交易所和倫敦國(guó)際石油交易所 B．芝加哥商品交易所和倫敦國(guó)際石油交易所 C．紐約商業(yè)交易所和芝加哥商品交易所 D．芝加哥商業(yè)交易所和倫敦金屬交易所1在需求和供給同時(shí)減少的情況下____ A：均衡價(jià)格和均衡交易量都將下降B：均衡價(jià)格將下降，均衡交易量的變化無(wú)法確定 C：均衡價(jià)格的變化無(wú)法確定，均衡交易量將減少 D：均衡價(jià)格將上升，均衡交易量將下降1若客戶(hù)下達(dá)的交易指令中沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為_(kāi)___有效。A：當(dāng)日有效 B：三天內(nèi)有效C：指令未撤銷(xiāo)前有效 D：長(zhǎng)期有效1下面是某交易者持倉(cāng)方式，其交易順序自下而上，該交易者應(yīng)用的操作策略是__。價(jià)格(元/噸)增倉(cāng)數(shù)(手)平均價(jià)(元/噸)5050 5040 50305022 5025 50155015 A．平均買(mǎi)低 B．金字塔式買(mǎi)入 C．金字塔式賣(mài)出 D．平均賣(mài)高銅期貨市場(chǎng)出現(xiàn)反向市場(chǎng)的原因可能有__。A．智利大型銅礦工人罷工 B．銅現(xiàn)貨庫(kù)存大量增加C．某銅消費(fèi)大國(guó)突然大量買(mǎi)入銅 D．替代品的出現(xiàn)2期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶(hù)可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以__。A．為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 B．代客戶(hù)下達(dá)交易指令C．協(xié)助期貨公司向客戶(hù)提示風(fēng)險(xiǎn)D．利用客戶(hù)的期貨結(jié)算賬戶(hù)進(jìn)行期貨交易2在我國(guó)，期貨交易所一般應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的__的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。A．30% B．25% C．20% D．15%2基差隨著到期日的臨近__。A．趨近于零 B．變大 C．變小 D．不變2對(duì)沖基金區(qū)別于共同基金在于它具備以下__特點(diǎn)。A．從投資領(lǐng)域來(lái)看，除了投資于傳統(tǒng)的股票債券和貨幣市場(chǎng)之外，它還大量投資于金融衍生品期貨和期權(quán)市場(chǎng)B．從投資策略來(lái)看，大量運(yùn)用賣(mài)空機(jī)制并且大量使用信貸杠桿進(jìn)行高于自己本金數(shù)倍甚至數(shù)十倍的高風(fēng)險(xiǎn)投機(jī)操作C．從組織形式上來(lái)看，往往采取私募合伙的形式，監(jiān)管最松，運(yùn)作最不透明，操作最為靈活D．從歷史和規(guī)模上來(lái)看，對(duì)沖基金發(fā)展最早，規(guī)模最大2期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提（）。A．資產(chǎn)減值準(zhǔn)備 B．凈資產(chǎn)減值準(zhǔn)備 C．期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金D．期貨保證金減值準(zhǔn)備二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）下列關(guān)于期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)與現(xiàn)貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法，正確的有__。A．期貨價(jià)格波動(dòng)較小 B．期貨投機(jī)性較強(qiáng)C．期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)易于延伸 D．期貨交易未來(lái)不確定因素多下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)資格的表述，正確的有__。A．期貨公司依法設(shè)立后，從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格 B．期貨公司依法設(shè)立后，開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格 C．期貨公司一旦依法設(shè)立，即可從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D．期貨公司從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)兩年后，可以自行開(kāi)展其他業(yè)務(wù)證券公司可以受托為期貨公司介紹期貨交易。A：證券公司全資擁有的期貨公司 B：證券公司控股的期貨公司C：證券公司的母公司控股的期貨公司 D：與證券公司沒(méi)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的期貨公司全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向__報(bào)告。A．期貨交易所B．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)C．協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)可進(jìn)行跨品種套利的是。A：銅期貨和鋁期貨 B：小麥期貨和大豆期貨 C：小麥期貨和棉花期貨D：大豆期貨、豆油期貨和豆粕期貨美國(guó)對(duì)期貨投資基金的監(jiān)管非常嚴(yán)格，在等方面的規(guī)定既具體又嚴(yán)格。A：資格注冊(cè) B：信息披露 C：會(huì)計(jì)制度 D：稅收制度張某為某期貨公司職員，2010年9月1日，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，一個(gè)月后，該期貨公司向協(xié)會(huì)報(bào)告。該期貨公司__。A．行為符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定 B．應(yīng)該將該事情在期貨協(xié)會(huì)備案 C．應(yīng)該在自己的網(wǎng)站上公告D．行為違法，由證監(jiān)會(huì)按規(guī)定處罰期貨公司違反股指期貨投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對(duì)其采取的處理措施包括__。A．責(zé)令整改B．暫停受理申請(qǐng)開(kāi)立新的交易編碼 C．暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)D．調(diào)整或者取消會(huì)員資格期貨交割倉(cāng)庫(kù)享有一定的權(quán)利，并需承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。其權(quán)利包括。A：按交易所規(guī)定簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單B：按交易所審定的收費(fèi)項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)和方法收取有關(guān)費(fèi)用 C：對(duì)交易所制定的有關(guān)實(shí)物交割的規(guī)定享有建議權(quán)D：交易所交割細(xì)則和《指定交割倉(cāng)庫(kù)協(xié)議書(shū)》規(guī)定的其他權(quán)利從業(yè)人員有（）情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請(qǐng)。A．以期貨公司名義從事期貨交易 B．以個(gè)人名義從事期貨交易C．違反規(guī)定向投資者承諾或保證收益D．違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失1王某預(yù)申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，其應(yīng)當(dāng)具備的條件包括． A：期貨從業(yè)人員資格B：大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位C：從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)D：從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)1修改單位客戶(hù)的以下信息，期貨公司應(yīng)當(dāng)同時(shí)上傳該單位客戶(hù)的組織機(jī)構(gòu)代碼證(副本)掃描件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)掃描件。A：客戶(hù)名稱(chēng) B：客戶(hù)住所C：組織機(jī)構(gòu)代碼 D：營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼1首席風(fēng)險(xiǎn)官向監(jiān)督部門(mén)提交上工作報(bào)告時(shí)，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括__。A．首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況 B．首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查C．期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況 D．提出的整改意見(jiàn)及期貨公司整改效果1期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度有． A：保證金制度B：次日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度 C：漲跌停板制度D：持倉(cāng)限額和大戶(hù)持倉(cāng)報(bào)告制度1《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》所稱(chēng)高級(jí)管理人員，是指期貨公司的（）。A．首席風(fēng)險(xiǎn)官 B．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 C．營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人D．總經(jīng)理、副總經(jīng)理1交割倉(cāng)庫(kù)的法定義務(wù)包括． A：貨物驗(yàn)收義務(wù) B：妥善保管義務(wù) C：申請(qǐng)交割義務(wù) D：貨物交付義務(wù)1根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括（）。A．基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金 B．結(jié)算準(zhǔn)備金C．變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金 D．交易保證金1被注銷(xiāo)期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)__。A．申請(qǐng)資格考試豁免B．參加聘用公司的職業(yè)培訓(xùn)C．重新參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的資格考試 D．參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)1：頭肩底 B：三角形 C：頭肩頂 D：矩形影響國(guó)內(nèi)消費(fèi)量變化的因素有__等。A．國(guó)內(nèi)人口增長(zhǎng)及消費(fèi)結(jié)構(gòu)的變化 B．政府收入分配與就業(yè)政策 C．國(guó)內(nèi)消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)力的變化 D．生產(chǎn)者的生產(chǎn)技術(shù)水平2鄭州商品交易所玉米期貨合約的保證金比率為5%，假如劉先生以3200元/噸的價(jià)格買(mǎi)入8張玉米期貨合約(每張為10噸)，那么劉先生必須向交易所支付__元的初始保證金。A．10800 B．11800 C．12800 D．138002市場(chǎng)資金總量變動(dòng)率超過(guò)臨界值，則表明有可能____ A：價(jià)格將大幅波動(dòng) B：投機(jī)成分過(guò)高 C：有人操縱市場(chǎng)D：期貨價(jià)與現(xiàn)貨價(jià)偏離程度加大2關(guān)于期貨人員的從業(yè)資格注銷(xiāo)問(wèn)題，下面描述正確的是（）。A．期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其從業(yè)資格B．期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其從業(yè)資格C．機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷(xiāo)的，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格D．機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷(xiāo)的，由該機(jī)構(gòu)注銷(xiāo)該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格2關(guān)于境內(nèi)國(guó)有企業(yè)在從事境外期貨業(yè)務(wù)中對(duì)套期保值額度的描述，正確的是（）。A．持證企業(yè)在特定時(shí)期內(nèi)所持期貨頭寸的最大數(shù)量限制 B．該額度由中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同相關(guān)部門(mén)制定C．額度規(guī)模受該企業(yè)的現(xiàn)貨商品正常交收能力和進(jìn)出口配額的限制D．當(dāng)持證企業(yè)的期貨頭寸高于其核定的套期保值額度時(shí)，該企業(yè)應(yīng)在1個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并說(shuō)明理由2下列對(duì)賣(mài)出看漲期權(quán)的分析錯(cuò)誤的是。A：不需要繳納保證金B(yǎng)：平倉(cāng)收益=權(quán)利金賣(mài)出價(jià)買(mǎi)人平倉(cāng)價(jià)C：一般運(yùn)用于看后市上漲或已見(jiàn)底的情況下D：期權(quán)被要求履約風(fēng)險(xiǎn)=執(zhí)行價(jià)格+標(biāo)的物平倉(cāng)買(mǎi)入價(jià)格權(quán)利金