【正文】 期貨交易所結(jié)算公司中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)建立的誠信檔案內(nèi)容包括__。A．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對首席風(fēng)險官采取的監(jiān)管措施 B．首席風(fēng)險官的培訓(xùn)情況和考試成績 C．期貨公司的中期報告和報告D．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定的與首席風(fēng)險官有關(guān)的其他事項以下關(guān)于套利行為描述正確的是__。A．消除了價格變動的風(fēng)險 B．提高了期貨交易的活躍程度 C．保證了套期保值的順利實現(xiàn)D．促進交易的流暢化和價格的合理化形成效率市場的前提包括__。A．投資者數(shù)目不宜過多B．投資者都以利潤最大化為目標C．任何與期貨投資相關(guān)的信息都以隨機方式進入市場 D．投資者對新的信息的反應(yīng)和調(diào)整可迅速完成認為金融市場中的價格包含了一切信息，因而在任何時間的證券或期貨價格均可以看作為價值的最優(yōu)估計 A：有效市場假說 B：行為金融學(xué)理論 C：隨機走勢理論 D：套利定價理論下列有關(guān)商品需求量的決定因素的說法，錯誤的是__。A．商品價格越高，需求量就越小B．互補商品中，一種商品價格的上升會引起另一種商品的需求量增加 C．收入增加導(dǎo)致對商品需求量的增加D．預(yù)期某商品價格會上漲時，該商品的需求會增加下列股價指數(shù)中，來自于美國股市的有__。A．納斯達克指數(shù) B．標準普爾500指數(shù) C．道瓊斯工業(yè)指數(shù) D．恒生指數(shù)（）年底全國人大常委會通過了《刑法修正案》，將懲治有關(guān)期貨犯罪的條款正式列入《刑法》。A．1993 B．1999 C．2003 D．20071我國公司制期貨交易所采用____的組織形式。A：股份有限公司 B：有限責(zé)任公司 C：個人獨資公司 D：合伙制公司1證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當在其經(jīng)營場所顯著位置或其網(wǎng)站公開的信息包括__。A．從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片 B．與期貨公司簽署的書面委托協(xié)議C．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式 D．客戶開戶和交易流程、出入金流程、交易結(jié)算結(jié)果查詢方式1某日倫敦外匯市場的匯率標價為1英鎊／，該報價方法采用的是。A：直接標價法 B：間接標價法 C：美元標價法 D：指數(shù)標價法1商品期貨的套期保值者包括__。A．生產(chǎn)商 B．加工商 C．經(jīng)營商 D．投資者1下面關(guān)于投機說法錯誤的是（）。A．投機者承擔(dān)了價格風(fēng)險 B．投機的目的是獲取較大的利潤 C．投機者主要獲取價差收益D．投機交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個市場進行操作1目前，（）是世界上最具影響力的能源產(chǎn)品交易所。A．紐約商業(yè)交易所和倫敦國際石油交易所 B．芝加哥商品交易所和倫敦國際石油交易所 C．紐約商業(yè)交易所和芝加哥商品交易所 D．芝加哥商業(yè)交易所和倫敦金屬交易所1在需求和供給同時減少的情況下____ A：均衡價格和均衡交易量都將下降B：均衡價格將下降，均衡交易量的變化無法確定 C：均衡價格的變化無法確定，均衡交易量將減少 D：均衡價格將上升，均衡交易量將下降1若客戶下達的交易指令中沒有有效期限的，應(yīng)當視為____有效。A：當日有效 B：三天內(nèi)有效C：指令未撤銷前有效 D：長期有效1下面是某交易者持倉方式，其交易順序自下而上，該交易者應(yīng)用的操作策略是__。價格(元/噸)增倉數(shù)(手)平均價(元/噸)5050 5040 50305022 5025 50155015 A．平均買低 B．金字塔式買入 C．金字塔式賣出 D．平均賣高銅期貨市場出現(xiàn)反向市場的原因可能有__。A．智利大型銅礦工人罷工 B．銅現(xiàn)貨庫存大量增加C．某銅消費大國突然大量買入銅 D．替代品的出現(xiàn)2期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，證券公司可以__。A．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 B．代客戶下達交易指令C．協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險D．利用客戶的期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易2在我國，期貨交易所一般應(yīng)當按照手續(xù)費收入的__的比例提取風(fēng)險準備金。A．30% B．25% C．20% D．15%2基差隨著到期日的臨近__。A．趨近于零 B．變大 C．變小 D．不變2對沖基金區(qū)別于共同基金在于它具備以下__特點。A．從投資領(lǐng)域來看，除了投資于傳統(tǒng)的股票債券和貨幣市場之外，它還大量投資于金融衍生品期貨和期權(quán)市場B．從投資策略來看，大量運用賣空機制并且大量使用信貸杠桿進行高于自己本金數(shù)倍甚至數(shù)十倍的高風(fēng)險投機操作C．從組織形式上來看，往往采取私募合伙的形式，監(jiān)管最松，運作最不透明，操作最為靈活D．從歷史和規(guī)模上來看，對沖基金發(fā)展最早，規(guī)模最大2期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提（）。A．資產(chǎn)減值準備 B．凈資產(chǎn)減值準備 C．期貨風(fēng)險準備金D．期貨保證金減值準備二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）下列關(guān)于期貨市場風(fēng)險與現(xiàn)貨市場風(fēng)險的說法，正確的有__。A．期貨價格波動較小 B．期貨投機性較強C．期貨交易的風(fēng)險易于延伸 D．期貨交易未來不確定因素多下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)資格的表述，正確的有__。A．期貨公司依法設(shè)立后，從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)需取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格 B．期貨公司依法設(shè)立后，開展期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當申請取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格 C．期貨公司一旦依法設(shè)立，即可從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)D．期貨公司從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)兩年后，可以自行開展其他業(yè)務(wù)證券公司可以受托為期貨公司介紹期貨交易。A：證券公司全資擁有的期貨公司 B：證券公司控股的期貨公司C：證券公司的母公司控股的期貨公司 D：與證券公司沒有關(guān)聯(lián)關(guān)系的期貨公司全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當在簽訂結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向__報告。A．期貨交易所B．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)C．協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu) D．中國期貨業(yè)協(xié)會可進行跨品種套利的是。A：銅期貨和鋁期貨 B：小麥期貨和大豆期貨 C：小麥期貨和棉花期貨D：大豆期貨、豆油期貨和豆粕期貨美國對期貨投資基金的監(jiān)管非常嚴格，在等方面的規(guī)定既具體又嚴格。A：資格注冊 B：信息披露 C：會計制度 D：稅收制度張某為某期貨公司職員，2010年9月1日，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，一個月后，該期貨公司向協(xié)會報告。該期貨公司__。A．行為符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定 B．應(yīng)該將該事情在期貨協(xié)會備案 C．應(yīng)該在自己的網(wǎng)站上公告D．行為違法，由證監(jiān)會按規(guī)定處罰期貨公司違反股指期貨投資者適當性制度的，交易所可以對其采取的處理措施包括__。A．責(zé)令整改B．暫停受理申請開立新的交易編碼 C．暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)D．調(diào)整或者取消會員資格期貨交割倉庫享有一定的權(quán)利，并需承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。其權(quán)利包括。A：按交易所規(guī)定簽發(fā)標準倉單B：按交易所審定的收費項目、標準和方法收取有關(guān)費用 C：對交易所制定的有關(guān)實物交割的規(guī)定享有建議權(quán)D：交易所交割細則和《指定交割倉庫協(xié)議書》規(guī)定的其他權(quán)利從業(yè)人員有（）情形之一，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請。A．以期貨公司名義從事期貨交易 B．以個人名義從事期貨交易C．違反規(guī)定向投資者承諾或保證收益D．違反有關(guān)從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟損失1王某預(yù)申請首席風(fēng)險官的任職資格，其應(yīng)當具備的條件包括． A：期貨從業(yè)人員資格B：大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位C：從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗D：從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險管理或者合規(guī)負責(zé)人職務(wù)不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗1修改單位客戶的以下信息，期貨公司應(yīng)當同時上傳該單位客戶的組織機構(gòu)代碼證(副本)掃描件和營業(yè)執(zhí)照(副本)掃描件。A：客戶名稱 B：客戶住所C：組織機構(gòu)代碼 D：營業(yè)執(zhí)照號碼1首席風(fēng)險官向監(jiān)督部門提交上工作報告時，報告內(nèi)容應(yīng)當包括__。A．首席風(fēng)險官的履行職責(zé)情況 B．首席風(fēng)險官所作的盡職調(diào)查C．期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況 D．提出的整改意見及期貨公司整改效果1期貨交易所應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險管理制度有． A：保證金制度B：次日無負債結(jié)算制度 C：漲跌停板制度D：持倉限額和大戶持倉報告制度1《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱高級管理人員，是指期貨公司的（）。A．首席風(fēng)險官 B．財務(wù)負責(zé)人 C．營業(yè)部負責(zé)人D．總經(jīng)理、副總經(jīng)理1交割倉庫的法定義務(wù)包括． A：貨物驗收義務(wù) B：妥善保管義務(wù) C：申請交割義務(wù) D：貨物交付義務(wù)1根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括（）。A．基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金 B．結(jié)算準備金C．變動結(jié)算擔(dān)保金 D．交易保證金1被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當__。A．申請資格考試豁免B．參加聘用公司的職業(yè)培訓(xùn)C．重新參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的資格考試 D．參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)1：頭肩底 B：三角形 C：頭肩頂 D：矩形影響國內(nèi)消費量變化的因素有__等。A．國內(nèi)人口增長及消費結(jié)構(gòu)的變化 B．政府收入分配與就業(yè)政策 C．國內(nèi)消費者購買力的變化 D．生產(chǎn)者的生產(chǎn)技術(shù)水平2鄭州商品交易所玉米期貨合約的保證金比率為5%，假如劉先生以3200元/噸的價格買入8張玉米期貨合約(每張為10噸)，那么劉先生必須向交易所支付__元的初始保證金。A．10800 B．11800 C．12800 D．138002市場資金總量變動率超過臨界值，則表明有可能____ A：價格將大幅波動 B：投機成分過高 C：有人操縱市場D：期貨價與現(xiàn)貨價偏離程度加大2關(guān)于期貨人員的從業(yè)資格注銷問題，下面描述正確的是（）。A．期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格B．期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當自上述情形發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格C．機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由協(xié)會注銷該機構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格D．機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由該機構(gòu)注銷該機構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格2關(guān)于境內(nèi)國有企業(yè)在從事境外期貨業(yè)務(wù)中對套期保值額度的描述，正確的是（）。A．持證企業(yè)在特定時期內(nèi)所持期貨頭寸的最大數(shù)量限制 B．該額度由中國證監(jiān)會會同相關(guān)部門制定C．額度規(guī)模受該企業(yè)的現(xiàn)貨商品正常交收能力和進出口配額的限制D．當持證企業(yè)的期貨頭寸高于其核定的套期保值額度時，該企業(yè)應(yīng)在1個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會并說明理由2下列對賣出看漲期權(quán)的分析錯誤的是。A：不需要繳納保證金B(yǎng)：平倉收益=權(quán)利金賣出價買人平倉價C：一般運用于看后市上漲或已見底的情況下D：期權(quán)被要求履約風(fēng)險=執(zhí)行價格+標的物平倉買入價格權(quán)利金