【正文】 了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月的處分，期貨業(yè)協(xié)會做出該處分后，應(yīng)當(dāng)（）。A．將紀(jì)律處分信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫 B．要求其所在機(jī)構(gòu)在指定媒體上發(fā)出公告C．按照規(guī)定的程序在協(xié)會網(wǎng)站和指定媒體上進(jìn)行公示 D．向中國證監(jiān)會報告2下列機(jī)構(gòu)中，屬于期貨自律機(jī)構(gòu)的有__。A．中國證監(jiān)會 B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．期貨公司2關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述有（）。A．期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)B．期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失C．期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80% D．期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任2期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪用。A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．中國人民銀行 D．財政部門第五篇：甘肅省2017年上半年期貨從業(yè)資格：期貨交易所試題甘肅省2017年上半年期貨從業(yè)資格：期貨交易所試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）下列關(guān)于投機(jī)的各項表述中，錯誤的有__。A．投機(jī)者一般進(jìn)行實物交割B．投機(jī)者的交易目的就是為了轉(zhuǎn)移或規(guī)避市場價格風(fēng)險C．投機(jī)交易主要利用期貨市場和現(xiàn)貨市場之間的價差獲取收益 D．期貨投機(jī)交易以較少資金作高速運轉(zhuǎn)，以獲取較大利潤為目的期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（）。A．百分之六十 B．百分之八十 C．百分之二十 D．百分之四十在美國期貨市場，助理中介(AP)為__介紹客戶。A．介紹經(jīng)紀(jì)商(IB)B．場內(nèi)經(jīng)紀(jì)人 C．商品基金經(jīng)理D．期貨交易顧問(CTA)在期貨交易發(fā)達(dá)國家，期貨價格成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)，也是國際貿(mào)易者研究世界市場行情的依據(jù)，這是期貨交易形成價格的（）特點。A．權(quán)威性 B．公開性 C．預(yù)期性 D．連續(xù)性 7月份，大豆的現(xiàn)貨價格為5 040元/噸，某經(jīng)銷商打算在9月份買進(jìn)100噸大豆現(xiàn)貨，由于擔(dān)心價格上漲，故在期貨市場上進(jìn)行套期保值操作，以5 030元/噸的價格買入100噸11月份大豆期貨合約。9月份時，大豆現(xiàn)貨價格升至5 060元/噸，期貨價格相應(yīng)升為5 080元/噸，該經(jīng)銷商買入100噸大豆現(xiàn)貨，并對沖原有期貨合約。則下列說法正確的是__。A．該市場由正向市場變?yōu)榉聪蚴袌?B．該市場上基差走弱30元/噸C．該經(jīng)銷商進(jìn)行的是賣出套期保值交易D．該經(jīng)銷商實際買入大豆現(xiàn)貨價格為5040元/噸__的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。A．《期貨交易效益說明書》 B．《期貨經(jīng)紀(jì)合同》C．《期貨交易風(fēng)險說明書》 D．《(期貨經(jīng)紀(jì)合同)指引》以下屬于持倉費的是__。A．運輸費 B．存儲費 C．管理費 D．保險費已知當(dāng)某種商品的均衡價格是1美元的時候，均衡交易量是1000單位?，F(xiàn)假定買者收入的增加使這種商品的需求增加了400單位，那么在新的均衡價格水平上，買者的購買量是____ A：1000單位B：多于1000單位但小于1400單位 C：1400單位 D：以上均不對商品基金經(jīng)理(CPO)在投資管理方面的職責(zé)包括__。A．對商品交易顧問(CTA)投資風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)控 B．選擇基金主要成員 C．選擇基金的發(fā)行方式 D．決定基金投資方向所謂金融期貨，是指以——作為標(biāo)的物的期貨合約 A：美元 B：國庫券 C：金融工具 D：股票1在我國，__具備直接與中國金融期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。A．非結(jié)算會員 B．結(jié)算會員C．普通機(jī)構(gòu)投資者 D．普通個人投資者 11977年。美國長期國債期貨合約在（）上市。A．芝加哥期貨交易所 B．芝加哥商業(yè)交易所 C．紐約期貨交易所 D．紐約商業(yè)交易所1申請設(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東的或有負(fù)債應(yīng)當(dāng)?shù)陀趦糍Y產(chǎn)的（）。A．30% B．40% C．50% D．60%1短期國庫券期貨屬于（）。A．外匯期貨 B．股指期貨 C．利率期貨 D．商品期貨1期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)在近內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件． A：1年 B：2年 C：3年 D：5年1期貨公司借入次級債務(wù)的，可以將所借入的次級債務(wù)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入（）。A．凈資產(chǎn) B．凈資本 C．負(fù)債D．流動負(fù)債1一般情況下，當(dāng)黃大豆1號期貨合約的合約月份雙邊持倉總量為50萬手時，其交易保證金比例為__。A．合約價值的6% B．合約價值的5% C．合約價值的8% D．合約價值的3%1期貨公司制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實施方案后，報__備案。A．中金所 B．中國證監(jiān)會C．公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) D．中國期貨業(yè)協(xié)會1期貨公司會員應(yīng)當(dāng)以__為依據(jù)來制定本公司實施方案、建立相關(guān)工作制度。A．中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定B．《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》 C．交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引 D．中國銀監(jiān)會的規(guī)定期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為的，____應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。A：期貨公司 B：期貨交易所 C：期貨業(yè)協(xié)會 D：該人員本身2期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核． A：結(jié)算 B：交易 C：合規(guī) D：法律2管理和使用的具體辦法由（）制定。A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財政部門 C．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同中國人民銀行 D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同中國期貨業(yè)協(xié)會2期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是（）。A．身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 B．學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章C．《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格申請表》 D．人事部門的鑒定材料2中國證監(jiān)會規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）。A．50% B．80% C．100% D．120%2下列屬于商品期貨的是（）。A．原油期貨 B．外匯期貨 C．利率期貨 D．國債期貨二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）期貨結(jié)算部門的作用是__。A．擔(dān)保交易履約 B．控制市場風(fēng)險C．代理客戶買賣期貨合約 D．計算期貨交易盈虧期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告，詳細(xì)說明（）。A．原因B．對公司的影響C．解決問題的具體措施 D．解決問題的期限期貨公司違反股指期貨投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對其采取的處理措施包括__。A．責(zé)令整改B．暫停受理申請開立新的交易編碼 C．暫停或者限制業(yè)務(wù)D．調(diào)整或者取消會員資格從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循以下哪些原則（）A．公開原則 B．公平原則 C．公正原則D．誠實信用原則期貨投機(jī)交易應(yīng)遵循以下__原則。A．確定投入的風(fēng)險資本 B．制定交易計劃C．充分了解現(xiàn)貨合約 D．確定獲利和虧損限度有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效（）。A．沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的 B．未按客戶的交易指令入市交易的C．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的期貨經(jīng)紀(jì)公司有（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。A．將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù) B．允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易 C．違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金 D．從事期貨自營業(yè)務(wù)期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，（）。A．以自身利益為首要出發(fā)點B．必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況 C．必須保證所在機(jī)構(gòu)的利益不會受到損害D．當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待期貨公司欺詐客戶的行為有__。A．挪用客戶保證金B(yǎng)．允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易C．不按照規(guī)定在期貨保證金存管理銀行開立保證金賬戶D．向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》以下屬于CPO在投資管理方面職責(zé)的有__。A．制定投資目標(biāo) B．設(shè)計交易程序C．確定投資組合中投資品種的范圍 D．對CTA投資風(fēng)險的監(jiān)控 11865年，芝加哥期貨交易所進(jìn)行了具有歷史意義的制度創(chuàng)新，從而促成了真正意義上的期貨交易的誕生。這些制度創(chuàng)新主要包括__。A．推出了標(biāo)準(zhǔn)化合約 B．實行了保證金制度 C．引入了遠(yuǎn)期合同 D．成立了結(jié)算協(xié)會1在正向市場上，收獲季節(jié)因大量農(nóng)產(chǎn)品集中在較短時間內(nèi)上市，基差會__。A．?dāng)U大 B．縮小 C．不變 D．不確定1在規(guī)定交割期限內(nèi)，__視為違約。A．賣方未交付有效標(biāo)準(zhǔn)倉單 B．買方未解付貨款或解付不足 C．賣方的標(biāo)準(zhǔn)倉單是他人轉(zhuǎn)讓所得 D．買方頭寸過大1期貨公司進(jìn)入風(fēng)險預(yù)警期的情況下，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行核實和評估后可采取的措施有（）。A．向公司出具警示函，并抄送其全體股東B．對公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)水平C．要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當(dāng)至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的影響D．責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告1目前紐約商業(yè)交易所是世界上最具影響力的能源產(chǎn)品交易所，上市的品種有__。A．原油 B．汽油 C．丙烷 D．取暖油1下列屬于期貨公司內(nèi)部風(fēng)險監(jiān)管措施的有。A：設(shè)立首席風(fēng)險官制度 B：控制客戶信用風(fēng)險C：嚴(yán)格執(zhí)行保證金和追加保證金制度 D：嚴(yán)格經(jīng)營管理1金融期貨中逼倉行情難以發(fā)生的原因是__。A．金融現(xiàn)貨市場是一個龐大的市場 B．存在強(qiáng)大的期現(xiàn)套利力量C．一些實行現(xiàn)金交割的金融期貨合約最后的交割價就是當(dāng)時的現(xiàn)貨價 D．一些實行現(xiàn)金交割的金融期貨具有一個強(qiáng)制收斂的保證制度1下列關(guān)于集合競價產(chǎn)生價格的說法，正確的有__。A．交易系統(tǒng)分別對所有有效的買入申報按申報價由高到低的順序排列，申報價相同的按照申報量排列B．交易系統(tǒng)分別對所有有效的賣出申報按申報價由低到高的順序排列，申報價相同的按照申報量排序C．交易系統(tǒng)逐步將排在前面的買入申報和賣出申報配對成交，直到不能成交為止D．開盤集合競價中的未成交申報單自動參與開市后競價交易1中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行____管理。A：監(jiān)督 B：垂直 C：自律 D：行政趨勢類指標(biāo)包括__。A．KDJ指標(biāo)B．威廉指標(biāo)(WMS%R)C．移動平均線(MA)D．平滑異同移動平均線(MACD)2在正向市場上，基差為____ A：正值 B：負(fù)值 C：零D：無窮大2投資者金融類資產(chǎn)包括__。A．銀行存款 B．期貨權(quán)益 C．黃金D．理財產(chǎn)品(計劃)2期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，證監(jiān)會可以采取以下措施． A：吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證 B：提示 C：責(zé)令改正D：責(zé)令停業(yè)整頓2下列選項中屬于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的是。A：協(xié)助客戶建立風(fēng)險管理制度B：制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務(wù) C：為客戶設(shè)計套期保值業(yè)務(wù) D：擬定期貨交易策略2自被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任______。A．董事B．法定代表人 C．監(jiān)事D．營業(yè)部負(fù)責(zé)人