【正文】 以追認(rèn) D．期貨公司已盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)第五篇：臺(tái)灣省2016年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：設(shè)立期貨交易所考試試題臺(tái)灣省2016年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：設(shè)立期貨交易所考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）通常，基本面分析派人士是依據(jù)____來(lái)預(yù)測(cè)未來(lái)市場(chǎng)價(jià)格的。A：市場(chǎng)信息 B：公共信息 C：全部信息D：以上所有信息____功能是針對(duì)期貨投機(jī)者來(lái)說(shuō)的，也是期貨市場(chǎng)的基本功能之一。A：獲取實(shí)物商品 B：發(fā)展經(jīng)濟(jì) C：便利交易 D：風(fēng)險(xiǎn)投機(jī)關(guān)于鄭州商品交易所的小麥期貨合約，以下表述正確的有__。A．交易單位為10噸/手B．報(bào)價(jià)單位為元(人民幣)/噸C．合約交割月份為每年的11月 D．最后交易日為交割月第7個(gè)營(yíng)業(yè)日申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，不需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交（）文件和材料。A．理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡(jiǎn)歷 B．?dāng)M任用高級(jí)管理人員及其親屬的名單及簡(jiǎn)歷 C．場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件及情況說(shuō)明 D．?dāng)M加入會(huì)員或者股東名單股票期貨是以__為標(biāo)的物的期貨合約。A．一組股票價(jià)格指數(shù) B．某只股票的收益率 C．單只股票價(jià)格D．整個(gè)市場(chǎng)的股票加權(quán)價(jià)格跨期套利的策略包括__。A．正向市場(chǎng)牛市套利 B．正向市場(chǎng)熊市套利 C．反向市場(chǎng)牛市套利 D．反向市場(chǎng)熊市套利那么，當(dāng)合約到期時(shí)，該投機(jī)者的凈收益是__美元/盎司。(不考慮傭金)A． B． C．1 D．金融期貨的基本功能有__。A．套期保值功能 B．價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能 C．投機(jī)功能D．穩(wěn)定產(chǎn)銷(xiāo)功能以下屬于建倉(cāng)階段內(nèi)容的有__。A．選擇入市時(shí)機(jī)B．平均買(mǎi)低和平均賣(mài)高 C．蝶式買(mǎi)入賣(mài)出D．合約交割月份的選擇如果買(mǎi)賣(mài)雙方在既定價(jià)格水平下均要受到成交量的限制，那么市場(chǎng)就是__。A．有廣度的 B．窄的C．缺乏深度的 D．有深度的1基本分析法是期貨行情分析方法的主要方法之一，其特點(diǎn)決定了它對(duì)價(jià)格的（）走勢(shì)把握比較準(zhǔn)確。A．短期 B．中期 C．長(zhǎng)期D．任意時(shí)間段內(nèi)1兩個(gè)變量間的線(xiàn)性相關(guān)關(guān)系愈不密切，相關(guān)系數(shù)r值就愈接近____ A：－1 B：＋1 C：0 D：－1或＋11期貨市場(chǎng)之所以具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)的功能，主要是因?yàn)開(kāi)_。A．期貨交易參與者眾多，供求雙方意愿得以真實(shí)體現(xiàn) B．期貨價(jià)格反映多數(shù)人的預(yù)測(cè)，接近真實(shí)的供求變動(dòng)趨勢(shì) C．交易透明度高，競(jìng)爭(zhēng)公開(kāi)化、公平化 D．供求雙方協(xié)商確定期貨價(jià)格1期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間的下列關(guān)系不符合規(guī)定的是． A：董事長(zhǎng)是總經(jīng)理的表叔 B：總經(jīng)理是首席風(fēng)險(xiǎn)官的弟弟 C：董事長(zhǎng)是總經(jīng)理的前夫D：董事長(zhǎng)和首席風(fēng)險(xiǎn)官是非常要好的朋友1下列關(guān)于我國(guó)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的說(shuō)法，正確的有__。A．應(yīng)規(guī)范期貨市場(chǎng)的法律法規(guī)B．政策性風(fēng)險(xiǎn)和自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生不能由期貨市場(chǎng)投資者所控制 C．期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)制定期貨市場(chǎng)的法律法規(guī)和交易規(guī)則，盡量降低風(fēng)險(xiǎn) D．期貨公司應(yīng)當(dāng)將資信差、不符合期貨投資要求的客戶(hù)拒之門(mén)外1在英國(guó)，涉及期貨交易行業(yè)自我監(jiān)管的最主要機(jī)構(gòu)是____ A：證券期貨業(yè)協(xié)會(huì) B：投資管理監(jiān)管組織 C：個(gè)人投資管理局D：金融中介、管理人、和經(jīng)紀(jì)商監(jiān)管協(xié)會(huì)1全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．1 B．3 C．5 D．101會(huì)員制期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期（）年。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。A．1 B．3 C．5 D．71某期貨公司注冊(cè)資本5000萬(wàn)元，董事長(zhǎng)張某在期貨公司里面工作10余年，總經(jīng)理李某曾經(jīng)在證券公司里面任職達(dá)6年之久，副總經(jīng)理孫某在期貨公司里從事期貨業(yè)務(wù)已滿(mǎn)5年，張某、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2010年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格，但未被批準(zhǔn)，其原因可能是__。A．該期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中只有一人具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定B．該期貨公司注冊(cè)資本不符合法律規(guī)定C．該期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理期貨或者證券從業(yè)時(shí)間不符合規(guī)定 D．該期貨公司高級(jí)管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定期貨交易法之施行日期，經(jīng)行政院核定為: A：八十六年一月一日 B：八十六年六月一日 C：八十六年九月一日D：八十六年十二月一日。2來(lái)自于期貨市場(chǎng)之外，對(duì)期貨市場(chǎng)的相關(guān)主體可能產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)是__。A．可控風(fēng)險(xiǎn) B．不可控風(fēng)險(xiǎn) C．代理風(fēng)險(xiǎn) D．交易風(fēng)險(xiǎn)2“一節(jié)一價(jià)制”的叫價(jià)方式在__比較普遍。A．英國(guó) B．美國(guó) C．荷蘭 D．日本2公司制期貨交易所設(shè)董事長(zhǎng)1人，副董事長(zhǎng)． A：1至2人 B：1人 C：2人D：2至3人2在我國(guó)的期貨交易所中，不區(qū)分結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員的交易所有__。A．鄭州商品交易所 B．大連商品交易所 C．中國(guó)金融期貨交易所 D．上海期貨交易所2國(guó)際上期貨交易所聯(lián)網(wǎng)合并浪潮的原因是__。A．經(jīng)濟(jì)全球化 B．競(jìng)爭(zhēng)日益激烈C．場(chǎng)外交易發(fā)展迅猛D．業(yè)務(wù)合作向資本合作轉(zhuǎn)移二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）期貨公司的高級(jí)管理人員出現(xiàn)下述__情形的，期貨公司不得申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。A．近1年內(nèi)存在不良信用記錄B．近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)被工商管理部門(mén)處以罰款 C．因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查 D．近2年內(nèi)因詐騙罪受過(guò)刑事處罰期貨投資咨詢(xún)從業(yè)人員在執(zhí)行業(yè)務(wù)過(guò)程中必須恪守的原則，提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)，不斷提高期貨行業(yè)的整體社會(huì)形象和地位 A：獨(dú)立誠(chéng)信 B：謹(jǐn)慎客觀(guān) C：勤勉盡職D：公開(kāi)公平公正現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易、期貨交易三者之間的聯(lián)系包括__。A．遠(yuǎn)期交易屬于現(xiàn)貨交易，是現(xiàn)貨交易在時(shí)間上的延伸 B．期貨交易屬于現(xiàn)貨交易，是現(xiàn)貨交易在時(shí)間上的延伸C．期貨交易與遠(yuǎn)期交易主要表現(xiàn)在兩者均為買(mǎi)賣(mài)雙方約定于未來(lái)某一特定時(shí)間以約定價(jià)格買(mǎi)入或賣(mài)出一定數(shù)量的商品D．期貨交易是一種高級(jí)的交易方式，它以現(xiàn)貨交易為基礎(chǔ)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議中約定全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶(hù)中非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)符合__的有關(guān)規(guī)定。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)銀監(jiān)會(huì) C．期貨交易所D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)近年來(lái)，在全球期貨市場(chǎng)交易活躍的短期利率期貨品種有__。A．巴西證券期貨交易所的1天期銀行間拆放利率期貨 B．倫敦國(guó)際金融交易所的3個(gè)月英鎊利率期貨C．倫敦國(guó)際金融交易所的3個(gè)月歐元銀行間拆放利率期貨 D．芝加哥商業(yè)交易所的3個(gè)月歐洲美元期貨證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理。A．內(nèi)部控制制度 B．風(fēng)險(xiǎn)隔離制度C．合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)原則 D．獨(dú)立經(jīng)營(yíng)原則下列關(guān)于商品基金的說(shuō)法，正確的有（）。A．是一種集合投資方式，組織上類(lèi)似共同基金公司和投資公司 B．專(zhuān)注于投資期貨和期權(quán)合約 C．既可以做多也可以做空D．商品基金經(jīng)理(CPO)實(shí)際管理商品基金的資金和賬戶(hù)外匯期貨的投機(jī)交易，主要是通過(guò)__等方式進(jìn)行的。A．空頭交易 B．多頭交易C．買(mǎi)空賣(mài)空交易 D．套利交易標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)由會(huì)員單位書(shū)面向交易所申報(bào)，內(nèi)容包括__。A．轉(zhuǎn)讓的數(shù)量 B．轉(zhuǎn)讓單價(jià)C．轉(zhuǎn)讓前后的客戶(hù)編碼 D．轉(zhuǎn)讓前后的客戶(hù)名稱(chēng)下列期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)的情形中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以認(rèn)定任職人員不適當(dāng)?shù)挠衉_。A．向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果 B．拒絕配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果 C．1年內(nèi)累計(jì)3次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話(huà) D．累計(jì)3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分1在面對(duì)__形態(tài)時(shí)，幾乎要等到突破后才能開(kāi)始行動(dòng)。A．V形B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形1利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場(chǎng)上賣(mài)空利率期貨合約，其賣(mài)空的原因是保值者估計(jì)（）。A．債券或債權(quán)價(jià)值上升 B．債券或債權(quán)價(jià)值下跌 C．市場(chǎng)利率上升 D．市場(chǎng)利率下跌1期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取的緊急措施有（）。A．降低保證金 B．暫時(shí)停止交易C．限制會(huì)員或者客戶(hù)的最大持倉(cāng)量 D．調(diào)整漲跌停板幅度1投資者從事期貨交易，所面臨的交易風(fēng)險(xiǎn)包括__。A．投資者在準(zhǔn)備或進(jìn)行期貨交割時(shí)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)B．由于市場(chǎng)流動(dòng)性差，期貨交易難以迅速、及時(shí)、方便地成交所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn) C．政策性風(fēng)險(xiǎn)D．如果期貨價(jià)格波動(dòng)較大，不能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金，交易者面臨被強(qiáng)行平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)1A市B區(qū)的時(shí)遷與B市C區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D市營(yíng)業(yè)部進(jìn)行交易，以下（）法院可以作為當(dāng)事人的協(xié)議管轄法院。A．A市中級(jí)人民法院 B．B市中級(jí)的人民法院 C．D市中級(jí)的人民法院 D．D市E區(qū)人民法院1下列屬于期貨市場(chǎng)在微觀(guān)經(jīng)濟(jì)中的作用的是____ A：促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)國(guó)際化 B：提高合約兌現(xiàn)率C：促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的國(guó)際化發(fā)展 D：為政府宏觀(guān)調(diào)控提供參考依據(jù)1股票指數(shù)通常的計(jì)算方法有。A：算術(shù)平均法 B：加權(quán)平均法 C：幾何平均法 D：指數(shù)法1下列關(guān)于期貨套利的說(shuō)法，正確的是__。A．利用期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)差進(jìn)行的套利稱(chēng)為價(jià)差交易 B．套利是與投機(jī)不同的交易方式C．套利交易中關(guān)注的是合約的絕對(duì)價(jià)格水平D．套利者在一段時(shí)間內(nèi)只做買(mǎi)或賣(mài)1期貨市場(chǎng)技術(shù)分析一般對(duì)__進(jìn)行分析。A．商品的供給和需求 B．價(jià)格 C．交易量 D．持倉(cāng)量 2000年中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)成立的意義表現(xiàn)在__。A．中國(guó)期貨市場(chǎng)沒(méi)有自律組織的歷史宣告結(jié)束 B．期貨市場(chǎng)的基本功能開(kāi)始逐步發(fā)揮 C．我國(guó)期貨市場(chǎng)三級(jí)監(jiān)管體系開(kāi)始形成 D．期貨市場(chǎng)開(kāi)始向規(guī)范運(yùn)作方向轉(zhuǎn)變2期貨公司違反中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（試行）》的，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)可能對(duì)其采取的紀(jì)律懲戒有（）。A．取消會(huì)員資格并公告 B．通過(guò)媒體公開(kāi)譴責(zé) C．協(xié)會(huì)內(nèi)通報(bào)批評(píng) D．批評(píng)2蝶式套利的特點(diǎn)有______。A．蝶式套利的實(shí)質(zhì)是跨交割月份的套利活動(dòng)B．蝶式套利由兩個(gè)方向相反的跨期套利構(gòu)成，一個(gè)賣(mài)空套利和一個(gè)買(mǎi)空套利 C．連接兩個(gè)跨期套利的紐帶是居中月份的期貨合約D．在合約數(shù)量上，居中月份合約等于兩旁月份合約之和2下列機(jī)構(gòu)中，____不屬于會(huì)員制期貨交易所的設(shè)置機(jī)構(gòu)。A：:會(huì)員大會(huì) B：:董事會(huì) C：:理事會(huì)D：:各業(yè)務(wù)管理部門(mén)2需求法則可以表示為：__。A．價(jià)格越高，需求量越??；價(jià)格越低，需求量越大 B．價(jià)格越高，供給量越??；價(jià)格越低，供給量越大 C．價(jià)格越高，需求量越大；價(jià)格越低，需求量越小 D．價(jià)格越高，供給量越大；價(jià)格越低，供給量越小2全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施__等制度，保證金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)正常進(jìn)行，確保非結(jié)算會(huì)員及其客戶(hù)資金安全。A．預(yù)算執(zhí)行 B．風(fēng)險(xiǎn)管理 C．內(nèi)部控制 D．客戶(hù)管理