【正文】 就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制（），并及時(shí)公布。A．周報(bào)表 B．月報(bào)表 C．季度報(bào)表 D．年報(bào)表2孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題： 假設(shè)總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中，不小心將公司的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證遺失，對(duì)此，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。A．在30日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢 B．請(qǐng)求中國(guó)證監(jiān)會(huì)公告聲明作廢 C．持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng) D．公告期滿后向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)2期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括（）。A．保證金制度 B．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度 C．漲跌停板制度D．當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度2期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列（）職責(zé)。A．研究制定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求B．研究制定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度C．審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求D．審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度2下列機(jī)構(gòu)中，屬于期貨自律機(jī)構(gòu)的有__。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．期貨交易所 D．期貨公司2暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月的情形包括（）。A．期貨從業(yè)人員拒絕中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查 B．期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益C．期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)D．期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開的重要信息第五篇：2015年下半年江西省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》：提交報(bào)告試題2015年下半年江西省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》：提交報(bào)告試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）除（）同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C．所在機(jī)構(gòu) D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)是即期現(xiàn)貨交易在時(shí)間上的延伸。A：分期付款交易 B：證券交易 C：期貨交易D：遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易建倉(cāng)時(shí)，當(dāng)遠(yuǎn)期月份合約的價(jià)格__近期月份合約的價(jià)格時(shí)，多頭投機(jī)者應(yīng)買入近期月份合約。A．低于 B．等于 C．接近于 D．大于會(huì)員單位在完善期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面可以采取的措施有__。A．加強(qiáng)對(duì)投資者交易行為的合法合艦性管理B．督促投資者遵守與股指期貨交易栩關(guān)的法律、法規(guī)、部門規(guī)章 C．持續(xù)開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育D．測(cè)試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)下列關(guān)于衍生品場(chǎng)內(nèi)交易和場(chǎng)外交易的說(shuō)法，不正確的是。A：場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)又稱柜臺(tái)交易市場(chǎng)或店頭交易市場(chǎng) B：場(chǎng)外交易是指在交易所外進(jìn)行的衍生品交易C：在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易的合約不像交易所內(nèi)交易的合約那樣受到嚴(yán)格約束 D：和場(chǎng)內(nèi)交易相比，場(chǎng)外交易市場(chǎng)缺乏流動(dòng)性有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下哪項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)中的較低值__ A．有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的70%；會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實(shí)有貨幣資金的3倍B．有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%；會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實(shí)有貨幣資金的3倍C．有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的70%；會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實(shí)有貨幣資金的4倍D．有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%；會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實(shí)有貨幣資金的4倍在買入期貨合約后，如果價(jià)格下降則進(jìn)一步買入合約，這種策略稱為（）。A．金字塔式買入 B．金字塔式賣出 C．平均買低 D．平均賣高某投機(jī)者預(yù)測(cè)3月份玉米價(jià)格要上漲，于是他買入5手3月玉米合約。此后價(jià)格果然上升，期間他分三次買入3手、2手、1手3月玉米合約。該投資者的操作方法為。A：平均買低 B：平均賣高C：金字塔式買入 D：金字塔式賣出期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)，應(yīng)當(dāng)立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．全體股東 B．控股股東 C．主要客戶 D．全體客戶J指標(biāo)取值超過(guò)100和低于0，都屬于價(jià)格的非正常區(qū)域，大于100為__。A．超買 B．超賣 C．買入 D．賣出1滬深300股指數(shù)的基期指數(shù)定為__。A．100點(diǎn) B．1000點(diǎn) C．2000點(diǎn) D．3000點(diǎn)1中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于人． A：1 B：3 C：2 D：41中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（）內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．15日 B．30日 C．3個(gè)月 D．6個(gè)月1買入套期保值一般可運(yùn)用的情況是__。A．加工制造企業(yè)為了防止日后購(gòu)進(jìn)原料時(shí)出現(xiàn)價(jià)格上漲B．供貨方已和需求方簽訂現(xiàn)貨供貨合同，將來(lái)交貨，但尚未購(gòu)進(jìn)貨源，且擔(dān)心日后價(jià)格上漲C．需求方認(rèn)為目前現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格很合適，但資金不足或倉(cāng)庫(kù)已滿，且擔(dān)心日后價(jià)格上漲D．加工制造企業(yè)擔(dān)心庫(kù)存原料價(jià)格下跌1期貨合約是在（）的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的。A．互換合約B．期權(quán)合約 C．調(diào)期合約D．現(xiàn)貨合同和現(xiàn)貨遠(yuǎn)期合約1某投資者賣出期銅10手，成交價(jià)為37500元／噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)為37400元／噸，則該投資者的當(dāng)日盈虧為。A：5000元 B：10000元 C：1000元 D：2000元1期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取下列__監(jiān)管措施。A．監(jiān)管談話 B．責(zé)令改正C．降級(jí)直至開除 D．出具警示函1期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的制度。A：宣傳 B：備份 C：銷毀 D：儲(chǔ)存1下列關(guān)于期權(quán)權(quán)利金的描述，不正確的是__。A．期權(quán)的權(quán)利金是期權(quán)合約中唯一未標(biāo)準(zhǔn)化的變量 B．期權(quán)的權(quán)利金又稱為權(quán)價(jià)、期權(quán)費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)C．期權(quán)的權(quán)利金主要由內(nèi)涵價(jià)值和時(shí)間價(jià)值兩部分組成 D．時(shí)間價(jià)值是指立即履行期權(quán)合約時(shí)可獲取的總利潤(rùn)下列關(guān)于期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理必要性的說(shuō)法，正確的有__。A．有效的風(fēng)險(xiǎn)管理是期貨市場(chǎng)充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)B．有效的風(fēng)險(xiǎn)管理是減緩和消除期貨市場(chǎng)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活不良沖擊的需要 C．期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)具有不可防范性，因此沒(méi)有必要對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理 D．有效的風(fēng)險(xiǎn)管理是適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和全球化發(fā)展的需要2下圖不可能是__形態(tài)的形成過(guò)程。A．雙重頂 B．三重頂 C．楔形 D．矩形2我國(guó)季度GDP初步核算數(shù)據(jù)在季后天公布，初步核實(shí)數(shù)據(jù)在季后天左右公布A：130 B：145 C：30 D：452期貨公司對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限不得少于（）年。A．1 B．3 C．5 D．102證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說(shuō)明，該期貨公司在申請(qǐng)日前個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表． A：1 B：2 C：3 D：52嚴(yán)格落實(shí)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》的各項(xiàng)工作要求時(shí)，各機(jī)關(guān)必須遵循__的原則。A．統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo) B．各司其職 C．各負(fù)其責(zé) D．加強(qiáng)協(xié)作二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）期貨公司會(huì)員為客戶開設(shè)賬戶的程序一般包括__。A．風(fēng)險(xiǎn)揭示 B．簽署合同 C．繳納保證金 D．下單交易關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)，以下說(shuō)法正確的有__。A．最初的指數(shù)由233種股票組成 B．最初的指數(shù)由500種股票組成C．在1957年樣本股票數(shù)擴(kuò)大到500種 D．是美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)普爾公司編制的甲看到近期期貨市場(chǎng)火爆，便私下與朋友乙商量共同開辦一家期貨交易所，剛開業(yè)三天就被人舉報(bào)；經(jīng)查，該期貨交易所并未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)．對(duì)于二人的行為，按照《刑法》的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)． A：處3年以下有期徒刑或者拘役 B：處3年以上10年以下有期徒刑 C：并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金D：并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金下面指標(biāo)中，根據(jù)其計(jì)算方法，理論上所給出買、賣信號(hào)最可靠的是____ A：MA B：MACD C：WR% D：KDJ下列關(guān)于期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)的說(shuō)法，正確的有__。A．價(jià)格發(fā)現(xiàn)是期貨市場(chǎng)特有的功能B．期貨市場(chǎng)提供了一個(gè)近似完全競(jìng)爭(zhēng)類型的環(huán)境C．所有在期貨交易所達(dá)成的交易價(jià)格都必須及時(shí)向會(huì)員報(bào)告并公之于眾 D．期貨價(jià)格具有對(duì)未來(lái)供求關(guān)系及其價(jià)格變化趨勢(shì)進(jìn)行預(yù)期的功能下列哪一種商品的需求價(jià)格彈性最大____ A：面粉 B：大白菜 C：報(bào)紙雜志 D：高檔化妝品有下列（）情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。A．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格之日起未逾5年的律師B．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格之日起未逾5年的注冊(cè)會(huì)計(jì)師C．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)之日起未逾3年的證券交易所負(fù)責(zé)人 D．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)之日起未逾5年的期貨交易所負(fù)責(zé)人監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)（）情況的，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司。A．客戶資料不符合實(shí)名制要求B．客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確 C．客戶不符合學(xué)歷要求 D．客戶職業(yè)不符合要求假設(shè)黃金現(xiàn)價(jià)為733美元/盎司，其存儲(chǔ)成本為每年2美元/盎司，一年后支付，美元一年期無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率為4%。則一年期黃金期貨的理論價(jià)格為____美元/盎司。A： B： C： D：影響基差的因素有______。A．價(jià)格差價(jià) B．時(shí)間差價(jià) C．品質(zhì)差價(jià) D．地區(qū)差價(jià)1假設(shè)一家中國(guó)企業(yè)將在未來(lái)三個(gè)月后收到美元貨款，企業(yè)擔(dān)心三個(gè)月后美元貶值，該企業(yè)可以通過(guò)__手段來(lái)實(shí)現(xiàn)套期保值的目的。A．出售遠(yuǎn)期合約 B．買入期貨合約 C．買入看跌期權(quán) D．買入看漲期權(quán)1與他人合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)聯(lián)合買賣，操縱期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。A．處五年以下有期徒刑或者拘役 B．處三年以下有期徒刑或者拘役C．并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金 D．并處或者單處違法所得兩倍以上十倍以下罰金1從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》，上述機(jī)構(gòu)包括__。A．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員 B．從事外匯期貨交易的商業(yè)銀行 C．期貨交易所的期貨公司結(jié)算會(huì)員 D．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)1期貨投資基金行業(yè)中的參與者有（）。A．商品基金經(jīng)理 B．托管者C．商品交易顧問(wèn) D．期貨傭金商1下列交易應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易的有（）。A．期貨交易所在期貨公司沒(méi)有保證金的情況下，允許期貨公司開倉(cāng)交易或者繼續(xù)持倉(cāng)B．期貨交易所在期貨公司保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉(cāng)交易或者繼續(xù)持倉(cāng)C．期貨公司在客戶沒(méi)有保證金的情況下，允許客戶開倉(cāng)交易或者繼續(xù)持倉(cāng) D．期貨公司在客戶保證金不足的情況下，允許客戶開倉(cāng)交易或者繼續(xù)持倉(cāng)1期貨交易活動(dòng)實(shí)行（）原則。A．公開 B．公平C．公正D．投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)1張某為某期貨公司職員，2010年9月1日，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，一個(gè)月后，該期貨公司向協(xié)會(huì)報(bào)告。該期貨公司__。A．行為符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定 B．應(yīng)該將該事情在期貨協(xié)會(huì)備案 C．應(yīng)該在自己的網(wǎng)站上公告D．行為違法，由證監(jiān)會(huì)按規(guī)定處罰1好的期貨品種應(yīng)具備__等特點(diǎn)。A．市場(chǎng)容量大 B．價(jià)格受政府管制 C．易于儲(chǔ)存D．易于標(biāo)準(zhǔn)化與分級(jí)1期貨公司的下列（）無(wú)效。A．私下對(duì)沖行為 B．透支交易行為 C．超量平倉(cāng)行為 D．與客戶對(duì)賭行為下列關(guān)于歐式期權(quán)和美式期權(quán)的比較，說(shuō)法錯(cuò)誤的有__。A．美式期權(quán)是指期權(quán)合約的買方可以在期權(quán)合約的有效期內(nèi)的任何一個(gè)交易日行權(quán)B．歐式期權(quán)是指期權(quán)合約的買方可以在期權(quán)合約的有效期內(nèi)的任何一個(gè)交易日行權(quán)C．歐式期權(quán)是指期權(quán)合約買方在合約到期日才能決定其是否執(zhí)行權(quán)利 D．歐式期權(quán)比美式期權(quán)更靈活，賦予買方更多的選擇2執(zhí)行價(jià)格為1 280美分/蒲式耳的大豆看漲期權(quán)，若此時(shí)市場(chǎng)價(jià)格為1 300美分/蒲式耳，則該期權(quán)屬于__。A．歐式期權(quán) B．平值期權(quán) C．虛值期權(quán) D．實(shí)值期權(quán)2如果本國(guó)貨幣升值或者升值預(yù)感強(qiáng)烈，受計(jì)價(jià)貨幣幣值變化以及市場(chǎng)套利機(jī)制的影響，可能出現(xiàn)的情況包括 A：內(nèi)外商品比值增加B：本國(guó)商品價(jià)格相對(duì)國(guó)際市場(chǎng)同種商品價(jià)格將上升 C：內(nèi)外商品比值減少D：本國(guó)商品價(jià)格相對(duì)國(guó)際市場(chǎng)同種商品價(jià)格將下跌2當(dāng)買賣雙方均為新交易者，交易對(duì)雙方來(lái)說(shuō)均為開新倉(cāng)時(shí)，持倉(cāng)量__。A．上升 B．下降 C．不變D．先升后降2某金礦公司公司預(yù)計(jì)三個(gè)月后將出售黃金，故先賣出黃金期貨，價(jià)格為298 美元，出售黃金時(shí)的市價(jià)為308 美元，同時(shí)以311 美元回補(bǔ)黃金期貨，其有效黃金售價(jià)為____ A：308 美元 B：321 美元 C：295 美元 D：301 美元2期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過(guò)考核，具備相應(yīng)的。A：技能 B：專業(yè)知識(shí) C：投資技巧 D：職業(yè)道德