【正文】 貨套期保值是指在期貨市場和現(xiàn)匯市場上做的交易。A：幣種相同 B：數(shù)量相等 C：價格相同 D：方向相反2期貨公司的（）不得濫用權(quán)利，不得占用期貨公司的資產(chǎn)或者挪用客戶保證金和其他資產(chǎn)，不得損害期貨公司、客戶的合法權(quán)益。A．監(jiān)管機構(gòu) B．控股股東 C．其他關(guān)聯(lián)人 D．實際控制人2中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的管理應(yīng)當(dāng)接受中國證監(jiān)會的__。A．監(jiān)督 B．指導(dǎo) C．領(lǐng)導(dǎo) D．審核2下列情形中，中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定的是（）。A．申請人依法解散 B．申請人撤回申請材料C．?dāng)M任人死亡或者喪失行為能力D．申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進一步說明、解釋第五篇：2015年上半年山西省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：為期貨提供中介業(yè)務(wù)考試題2015年上半年山西省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：為期貨提供中介業(yè)務(wù)考試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）下列關(guān)于芝加哥期貨交易所的說法，不正確的是__。A．芝加哥期貨交易所首先推出標(biāo)準(zhǔn)化合約，同時實行了保證金制度 B．1882年，交易所允許以對沖方式免除履約責(zé)任 C．芝加哥期貨交易所率先推出了利率期貨合約D．芝加哥期貨交易所的所有交易都由交易所進行自主結(jié)算中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實行（）制度。A． 配額 B．依法征稅 C．許可證 D．審核為了確保凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。A．建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度 B．建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的外部監(jiān)督制度 C．建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控D．建立動態(tài)的資本補足機制在主要的下降趨勢線的下側(cè)__期貨合約，不失為有效的時機抉擇。A．賣出 B．買入 C．平倉 D．建倉如果成立，則技術(shù)分析法無效 A：弱式有效市場 B：半強式有效市場 C：半弱式有效市場 D：強式有效市場期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的。A：50％ B：60％ C：80％ D：70％對基差作用酌理解不正確的有__。A．基差的存在為人們的套期保值提供了可能 B．基差是套期保值者成功與否的關(guān)鍵 C．基差的存在是期貨價格的基礎(chǔ)D．基差的存在是人們進行套期保值的原因所在某期貨公司工作人員乙利用職務(wù)上的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額較大，根據(jù)《刑法》的規(guī)定，乙將被處____年以下有期徒刑或者拘役。A：3 B：5 C：7 D：10反向市場牛市套利的市場特征有__。A．現(xiàn)貨價格高于期貨價格 B．只要價差擴大，就可獲利 C．獲利潛力巨大，風(fēng)險有限D(zhuǎn)．遠期合約價格相對于近期合約漲幅較小大豆提油套利的做法是__。A．購買大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕的期貨合約 B．購買大豆期貨合約C．賣出大豆期貨合約的同時，買入豆油和豆粕的期貨合約 D．賣出大豆期貨合約1中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)通過（）等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。A．審核材料 B．考察談話 C．詢問相關(guān)人 D．調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷1下列關(guān)于滬深300指數(shù)的說法，正確的有__。A．滬深300指數(shù)的成份股來自上海和深圳兩個證券交易所 B．滬深300指數(shù)以調(diào)整股本作為權(quán)重 C．成份股名單每半年定期調(diào)整一次 D．滬深300指數(shù)基期指數(shù)為1 000點1一般而言，在（）等情況下，要進行大戶報告。A．會員某品種持倉合約的套期保值頭寸達到期貨交易所對其規(guī)定的套期保值頭寸持倉限量80%以上B．會員某品種持倉合約的投機頭寸達到期貨交易所對其規(guī)定的投機頭寸持倉限量80%以上C．客戶某品種持倉合約的套期保值頭寸達到期貨交易所對其規(guī)定的套期保值頭寸持倉限量80%以上D．客戶某品種持倉合約的投機頭寸達到期貨交易所對其規(guī)定的投機頭寸持倉限量80%以上1一般的套利方式包括__。A．跨時期套利 B．期現(xiàn)套利 C．跨品種套利 D．跨市場套利1某投機者預(yù)測5月份大豆期貨合約價格將上升，故買入10手大豆期貨合約(1手=10噸)，成交價格為2030元/噸?？纱撕髢r格不升反降，為了補救，該投機者在2000元/噸再次買入5手合約，當(dāng)市價反彈到__元/噸時才可以避免損失(不計稅金、手續(xù)費等費用)。A．2010 B．2015 C．2020 D．20251期貨公司獨立董事應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注和保護（）的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。A．公司 B．客戶 C．控股股東 D．中小股東1長期菲利普斯曲線表明____ A：失業(yè)率與通貨膨脹正相關(guān) B：失業(yè)率與通貨膨脹無關(guān) C：失業(yè)率與通貨膨脹負相關(guān)D：失業(yè)率與通貨膨脹同比例變化1《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》沒有規(guī)定的是__。A．競業(yè)準(zhǔn)則 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)道德D．職業(yè)創(chuàng)新能力1下列哪種情況屬于超賣狀態(tài)? A：WMS=88 B：WMS=18 C：K=88 D：D=79下列關(guān)于交易，結(jié)算，財務(wù)數(shù)據(jù)保存或備份的表述，錯誤的是__。A．期貨公司以電子數(shù)據(jù)方式保存或者備份相關(guān)資料的，保存的電子數(shù)據(jù)資料應(yīng)當(dāng)能隨時轉(zhuǎn)化為紙質(zhì)形式B．期貨公司應(yīng)當(dāng)定期將交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)提交期貨交易所集中保存和備份 C．期貨公司以電子數(shù)據(jù)方式保存或者備份相關(guān)資料，應(yīng)當(dāng)確保電子數(shù)據(jù)的真實，可靠D．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度2取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)批準(zhǔn)。A：中國證監(jiān)會 B：會員大會 C：期貨業(yè)協(xié)會 D：期貨交易所2客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)（）。A．相互混合、統(tǒng)一管理 B．相互獨立、分級管理 C．相互獨立、分別管理 D．相互混合、分級管理2期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提____ A：資產(chǎn)減值準(zhǔn)備 B：風(fēng)險準(zhǔn)備金C：凈資產(chǎn)減值損失 D：資產(chǎn)折舊2下列期貨交易所中，主要從事短期利率期貨交易的有__。A．芝加哥商業(yè)交易所 B．芝加哥期貨交易所 C．歐洲期貨交易所 D．泛歐交易所2期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（）。A．3000萬元 B．5000萬元 C．7000萬元 D．8000萬元二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）財政赤字能否引起通貨膨脹，取決于____ A：赤字的多少 B：赤字的彌補辦法 C：赤字形成的原因 D：赤字發(fā)生的時間股票期貨的優(yōu)點包括__。A．交易費用低廉B．賣空股票期貨更便捷 C．具有杠桿效應(yīng)D．能進行單一股票的套利策略在進行透支交易審查時，保證金比例標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)依照____確定。A：期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) B：中國證監(jiān)會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) C：國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)D：期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險官，請問，下列情形中哪些違反了中國證監(jiān)會的管理規(guī)定__ A．在任首席風(fēng)險官期間向監(jiān)事會負責(zé) B．李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任 C．李平在期貨公司兼任財務(wù)負責(zé)人D．期貨公司董事會討論時，只有獨立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過對李平的任命決議期貨公司違反股指期貨投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對其采取的處理措施包括__。A．責(zé)令整改B．暫停受理申請開立新的交易編碼 C．暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù) D．調(diào)整或者取消會員資格在選擇入市時機時，要做到。A：采取基本分析法研究市場是處于牛市還是熊市 B：采取技術(shù)分析分析趨勢和持續(xù)時間 C：權(quán)衡風(fēng)險和獲利前景 D：決定入市的具體時間期貨公司的關(guān)聯(lián)方不能（）。A．占用期貨公司資產(chǎn)B．通過期貨公司從事期貨交易C．有損害期貨公司客戶合法權(quán)益的行為 D．挪用期貨公司客戶保證金套期保值可以__風(fēng)險。A．回避 B．消滅 C．分割 D．轉(zhuǎn)移多元線性回歸方程中的顯著性檢驗方法有 A：對回歸方程線性關(guān)系的檢驗(F檢驗)B：對回歸方程系數(shù)顯著性進行的檢驗(F檢驗)C：對回歸方程線性關(guān)系的檢驗(T檢驗)D：對回歸方程顯著性進行的的檢驗(T檢驗)期貨公司會員單位應(yīng)當(dāng)建立以為核心的客戶管理和服務(wù)制度． A：大戶 B：大中戶C：法人投資者利益優(yōu)先和分類管理 D：資金管理1只有了解__，才能在細分市場中把握企業(yè)的目標(biāo)市場，正確預(yù)測市場需求。A．消費要求 B．消費心理 C．消費方式 D．消費動機 E．消費習(xí)慣1關(guān)于期貨人員的從業(yè)資格注銷問題，下面描述正確的是（）。A．期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格B．期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格C．機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由協(xié)會注銷該機構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格D．機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由該機構(gòu)注銷該機構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格1美國某投資機構(gòu)分析美聯(lián)儲將降低利率水平，決定投資于外匯期貨市場，可以__。A．買入日元期貨 B．賣出日元期貨 C．買入加元期貨 D．賣出加元期貨1在期貨交易的實物交割中，必不可少的環(huán)節(jié)包括__。A．交易所對交割月份持倉合約進行交割配對 B．買賣雙方商定平倉價和現(xiàn)貨交收價C．買賣雙方通過交易所進行標(biāo)準(zhǔn)倉單與貨款交換 D．增值稅發(fā)票流轉(zhuǎn)1應(yīng)當(dāng)對月度報告簽署確認意見。A：董事B：法定代表人C：經(jīng)營管理的主要負責(zé)人 D：財務(wù)負責(zé)人1下列關(guān)于期貨市場價格發(fā)現(xiàn)的說法，正確的有__。A．價格發(fā)現(xiàn)是期貨市場特有的功能B．期貨市場提供了一個近似完全競爭類型的環(huán)境C．所有在期貨交易所達成的交易價格都必須及時向會員報告并公之于眾 D．期貨價格具有對未來供求關(guān)系及其價格變化趨勢進行預(yù)期的功能1對于約定不明確的交易指令，應(yīng)當(dāng)按照下列（）規(guī)則來確定指令的內(nèi)容。A．沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效 B．沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為次日有效 C．沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價交易 D．沒有開倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易1利用期權(quán)交易投機的特點包括。A：投入資本相對較小 B：具有投資的杠杠效應(yīng)C：買人期權(quán)建倉投機和賣出建倉投機所面臨的收益和風(fēng)險不對稱． D：買人期權(quán)建倉投機和賣出建倉投機所面臨的收益和風(fēng)險是對稱的1下列屬于期貨公司高級管理人員行為規(guī)則的是（）。A．維護客戶和公司的合法利益 B．保護客戶、中小股東的利益C．不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動 D．不得利用職務(wù)之便為自己謀取屬于本公司的商業(yè)機會供給曲線是表示供給量與____ A：價格之間的關(guān)系 B：需求之間的關(guān)系 C：生產(chǎn)能力之間的關(guān)系 D：貨幣供給之間的關(guān)系2交易手續(xù)費過高會______。A．增加期貨市場的交易成本 B．?dāng)U大無套利區(qū)間 C．降低市場的交易量 D．不利于市場的活躍 22000年中國期貨業(yè)協(xié)會成立的意義表現(xiàn)在__。A．中國期貨市場沒有自律組織的歷史宣告結(jié)束 B．期貨市場的基本功能開始逐步發(fā)揮 C．我國期貨市場三級監(jiān)管體系開始形成 D．期貨市場開始向規(guī)范運作方向轉(zhuǎn)變2公司制期貨交易所應(yīng)于每年稅后盈余項下至少提列多少比例之特別盈余公積? A：20%~70% B：30%~80% C：40%~90% D：以上皆非。2關(guān)于一節(jié)一價制，下列說法正確的有__。A．將每個交易日分成若干節(jié)B．每一節(jié)交易中，一種合約只有一個價格 C．沒有連續(xù)不斷的競價 D．在歐美較為普遍2下面對遠期外匯交易表述正確的有__。A．一般由銀行和其他金融機構(gòu)相互通過電話、傳真等方式達成 B．交易數(shù)量、期限、價格自由商定，比外匯期貨更加靈活 C．遠期交易的價格具有公開性D．遠期交易的流動性低，且面臨對方違約風(fēng)險