【正文】 的是（）。A．現(xiàn)金流量監(jiān)控表 B．凈資本計(jì)算表C．資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表 D．客戶分離資產(chǎn)報(bào)表1某投資者以7 385 限價(jià)買進(jìn)日元期貨，則下列____價(jià)位不可以成交。A：7 387 B：7 385 C：7 384 D：7 3831__的所有品種期貨交割均采用滾動(dòng)交割的方式。A．大連商品交易所 B．鄭州商品交易所 C．上海期貨交易所D．中國金融期貨交易所1許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。A．15日 B．30日 C．60日 D．90日1理事會(huì)的權(quán)利包括____ A：交易權(quán)利B：決定交易所員工的工資 C：召集會(huì)員大會(huì)D：管理期貨交易所日常事務(wù)1某投資者對銅期貨進(jìn)行賣出套期保值。賣出10手銅期貨建倉，基差為30元/噸。若該投資者在這一套期保值交易中的盈利為2000元，則平倉時(shí)的基差為__元/噸。A．70 B．20 C．10 D．201首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)先向提出整改意見． A：期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人 B：期貨公司董事長或董事會(huì) C：期貨公司股東大會(huì) D：期貨公司監(jiān)事會(huì)1其含義是買方將在交割日獲得一張3個(gè)月存款利率為__的歐洲美元存單。A．% B．% C．% D．%1證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得__。A．作獲利保證 B．共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn) C．虛假宣傳 D．誤導(dǎo)客戶下列有關(guān)旗形說法正確的有__。A．旗形持續(xù)的時(shí)間不能太短B．旗形出現(xiàn)之前應(yīng)有一個(gè)旗桿，這是由于價(jià)格作直線運(yùn)動(dòng)形成的 C．旗形一般發(fā)生在市場平穩(wěn)的時(shí)候D．旗形形成之前和被突破之后成交量都很大2目前，在芝加哥期貨交易所上市交易的下列期貨品種中，____的報(bào)價(jià)單位是相同的。A：小麥和大豆 B：大豆和豆粕 C：豆油和豆粕 D：豆粕和小麥2通常，伴隨著成交量放大，的突破可認(rèn)為是上升行情的開始，：對稱三角形 B：上升三角形 C：下降三角形 D：斜三角形2下列屬于期貨市場在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用的是__。A．促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)國際化 B．提高合約兌現(xiàn)率C．促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)的國際化發(fā)展 D．為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)2下列關(guān)于美國利率期貨的說法，正確的有（）。A．中長期國債以貼現(xiàn)方式發(fā)行B．短期國債期貨按指數(shù)報(bào)價(jià)，中長期國債期貨按價(jià)格報(bào)價(jià) C．中長期國債期貨以實(shí)物交割 D．中長期國債通常是附息國債2會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的權(quán)利有__。A．召集會(huì)員大會(huì) B．交易權(quán)利C．管理期貨交易所日常事務(wù) D．決定交易所員工的工資2影響商品需求量的因素有（）。A．商品的價(jià)格 B．消費(fèi)者的收入 C．消費(fèi)者的偏好 D．消費(fèi)者的預(yù)期2以下屬于持倉費(fèi)的是__。A．運(yùn)輸費(fèi) B．存儲(chǔ)費(fèi) C．管理費(fèi) D．保險(xiǎn)費(fèi)2下列關(guān)于期貨市場的作用的說法，不正確的是__。A．農(nóng)產(chǎn)品期貨市場有助于保障農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格的基本穩(wěn)定B．在大豆期貨價(jià)格大幅上漲時(shí)，政府可以實(shí)行鼓勵(lì)大豆種植的政策，平衡大豆市場的供求C．期貨市場有助于發(fā)揮市場的全面基礎(chǔ)性調(diào)節(jié)作用D．期貨市場的價(jià)格波動(dòng)太大，不利于形成合理的市場價(jià)格體系2某投機(jī)者決定做小麥期貨合約的投機(jī)交易，以1200元/噸買入1手合約。成交后立即下達(dá)一份止損單，價(jià)格定于1180元/噸，此后價(jià)格上升到1220元/噸，投機(jī)者決定下達(dá)一份新的到價(jià)止損指令，價(jià)格定于1210元/噸，若市價(jià)回落可以保證該投機(jī)者_(dá)_。A．獲得10元/噸的利潤 B．損失10元/噸C．獲得15元/噸的利潤 D．損失15元/噸二、多項(xiàng)選擇題（共29題，每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。）對證券公司期貨交易介紹業(yè)務(wù)實(shí)行管理的機(jī)構(gòu)是。A：中國證監(jiān)會(huì) B：中國銀監(jiān)會(huì) C：中國保監(jiān)會(huì)D：相關(guān)自律性組織過度投機(jī)的危害表現(xiàn)在__等方面。A．極易引起風(fēng)險(xiǎn)的集中和放大 B．往往會(huì)使期貨市場逐漸喪失保值基礎(chǔ) C．提高了市場流動(dòng)性D．對現(xiàn)貨價(jià)格的變動(dòng)產(chǎn)生短期的誤導(dǎo)作用根據(jù)刑法規(guī)定，下列哪些機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托，信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位欲判處罰金，并對直接責(zé)任人員判處刑罰__ A．保險(xiǎn)公司 B．商業(yè)銀行 C．期貨公司 D．期貨交易所在審理期貨侵權(quán)糾紛案件時(shí)，人民法院應(yīng)當(dāng)考慮以下（）因素確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。A．各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)B．各方當(dāng)事人過錯(cuò)的性質(zhì)與大小 C．過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系 D．過錯(cuò)方是否采取了補(bǔ)救措施以下關(guān)于期貨交易所指定交割倉庫所需考慮的因素有__。A．指定交割倉庫所在地區(qū)的消費(fèi)集中程度 B．指定交割倉庫儲(chǔ)存條件 C．指定交割倉庫運(yùn)輸條件D．指定交割倉庫所在地區(qū)的生產(chǎn)集中程度會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊會(huì)計(jì)師對期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)時(shí)，應(yīng)對出具審計(jì)報(bào)告的負(fù)責(zé)． A：合法性 B：真實(shí)性 C：完整性 D：準(zhǔn)確性在正向市場上，某投機(jī)者采用牛市套利策略，則他希望將來兩份合約的價(jià)差__。A．?dāng)U大 B．縮小 C．不變 D．無規(guī)律下列關(guān)于期貨公司客戶保證金存放的表述，錯(cuò)誤的有__。A．期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)B．期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi) C．期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外不得存放客戶保證金 D．期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料包括（）。A．變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書 B．營業(yè)部的管理制度文本C．變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細(xì)計(jì)劃D．對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報(bào)告期貨市場主體的風(fēng)險(xiǎn)管理主要包括__。A．期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理 B．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)管理 C．期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理 D．客戶的風(fēng)險(xiǎn)管理1產(chǎn)業(yè)政策的主要內(nèi)容包括 A：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策 B：產(chǎn)業(yè)組織政策C：產(chǎn)業(yè)區(qū)域布局政策 D：產(chǎn)業(yè)投資政策1下列關(guān)于套期保值者、投資者和套利者之間關(guān)系的描述正確的有__。A．投機(jī)者、套利者承擔(dān)了套期保值轉(zhuǎn)移出來的風(fēng)險(xiǎn)B．投機(jī)、套利交易促進(jìn)市場流動(dòng)性，促進(jìn)了期貨市場價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能的實(shí)現(xiàn) C．沒有了投機(jī)交易，期貨市場就成了一個(gè)賭場D．套利保值交易能夠?yàn)樯a(chǎn)經(jīng)營者規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，并能將風(fēng)險(xiǎn)消滅1技術(shù)分析一般對__進(jìn)行分析。A．持倉量 B．需求量 C．交易量 D．價(jià)格1期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)視情況采取的措施有（）。A．向公司出具警示函，并抄送全體股東 B．對公司管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話C．要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，至少提前5個(gè)工作日向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告D．責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告1下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)資格的表述，正確的有__。A．期貨公司依法設(shè)立后，從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格 B．期貨公司依法設(shè)立后，開展期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)申請取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格 C．期貨公司一旦依法設(shè)立，即可從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D．期貨公司從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)兩年后，可以自行開展其他業(yè)務(wù)1關(guān)于違約責(zé)任的承擔(dān)，下列說法正確的是（）。A．在期貨合約交割期內(nèi)，甲買方期貨公司對客戶乙違約，則期貨交易所應(yīng)當(dāng)代甲向乙承擔(dān)違約責(zé)任B．在期貨合約交割期內(nèi)，丙賣方期貨公司對客戶丁違約，則期貨交易所應(yīng)當(dāng)代丙向丁承擔(dān)違約責(zé)任C．在期貨合約交割期內(nèi)，期貨公司客戶戊對己違約，則期貨公司應(yīng)當(dāng)代戊向己承擔(dān)違約責(zé)任D．在期貨合約交割期內(nèi)，期貨公司客戶戊對己違約，期貨公司不承擔(dān)違約責(zé)任1下面關(guān)于交易量說法，正確的有__。A．在三重頂中價(jià)格上沖到每個(gè)后繼的峰時(shí)，交易量放大 B．價(jià)格突破信號成立，則伴隨著較大交易量 C．下降趨勢中價(jià)格下跌，交易量較大 D．三角形整理形態(tài)中交易量較大1下列對期貨從業(yè)人員暫停其期貨從業(yè)人員資格的處罰適用正確的是（）。A．詆毀其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月B．為個(gè)人不正當(dāng)利益損害國家利益的，暫停其期貨從業(yè)人員資格2年C．泄露、傳遞他人未公開重要信息的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月D．違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大損失的，暫停其期貨從業(yè)人員資格5年1證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)該符合相關(guān)（）風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。A．凈資本不低于12億元 B．流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150% C．對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外D．凈資本不低于凈資產(chǎn)的80% 所有反轉(zhuǎn)形態(tài)幾乎都包含了以下幾個(gè)基本要素：A：在市場上事先確有趨勢存在，是所有反轉(zhuǎn)形態(tài)存在的前提 B：現(xiàn)行趨勢即將反轉(zhuǎn)的第一個(gè)信號，經(jīng)常是重要的趨勢線被突破 C：形態(tài)的規(guī)模越大，則隨之而來的市場動(dòng)作越大D：交易量在驗(yàn)證向上突破信號的可靠性方面，更具參考價(jià)值2營業(yè)部各項(xiàng)內(nèi)部控制制度由期貨公司統(tǒng)一制定，內(nèi)部控制制度包括以下（）項(xiàng)目。A．期貨公司對營業(yè)部統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算的管理制度；營業(yè)部市場營銷管理制度B．營業(yè)部崗位職責(zé)及人員管理制度；營業(yè)部投資者回訪制度C．營業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)管理及應(yīng)急制度；營業(yè)部投資者教育、投資者投訴處理制度D．營業(yè)部合同、印章及檔案管理制度；反洗錢制度2根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，下列關(guān)于對期貨公司監(jiān)督管理辦法的描述中，正確的有__。A．期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查B．中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)責(zé)令期貨公司限期整改的期限不得超過20個(gè)工作日 C．經(jīng)過整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行驗(yàn)收D．期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收合格之日起5個(gè)工作日內(nèi)解除對期貨公司采取的有關(guān)措施2下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和管理的表述，正確的有__。A．期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示B．期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中約定風(fēng)險(xiǎn)的標(biāo)準(zhǔn)、條件及處置措施C．期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》 D．《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》由期貨公司參照中國證監(jiān)會(huì)制定的格式文本制定2下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員的說法，正確的有（）。A．高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效B．高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告C．經(jīng)紀(jì)公司對高級管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案D．期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時(shí)可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行2期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請材料是。A：金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請書B：股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件 C：從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的計(jì)劃書D：經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前3財(cái)務(wù)報(bào)告；申請日在下半年的，還應(yīng)提供經(jīng)審計(jì)的半財(cái)務(wù)報(bào)告2影響商品需求量的因素有（）。A．商品的價(jià)格 B．消費(fèi)者的收入 C．消費(fèi)者的偏好 D．消費(fèi)者的預(yù)期2以下屬于持倉費(fèi)的是__。A．運(yùn)輸費(fèi) B．存儲(chǔ)費(fèi) C．管理費(fèi) D．保險(xiǎn)費(fèi)2下列關(guān)于期貨市場的作用的說法，不正確的是__。A．農(nóng)產(chǎn)品期貨市場有助于保障農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格的基本穩(wěn)定B．在大豆期貨價(jià)格大幅上漲時(shí)，政府可以實(shí)行鼓勵(lì)大豆種植的政策，平衡大豆市場的供求C．期貨市場有助于發(fā)揮市場的全面基礎(chǔ)性調(diào)節(jié)作用D．期貨市場的價(jià)格波動(dòng)太大，不利于形成合理的市場價(jià)格體系2某投機(jī)者決定做小麥期貨合約的投機(jī)交易，以1200元/噸買入1手合約。成交后立即下達(dá)一份止損單，價(jià)格定于1180元/噸，此后價(jià)格上升到1220元/噸，投機(jī)者決定下達(dá)一份新的到價(jià)止損指令，價(jià)格定于1210元/噸，若市價(jià)回落可以保證該投機(jī)者_(dá)_。A．獲得10元/噸的利潤 B．損失10元/噸C．獲得15元/噸的利潤 D．損失15元/噸