【正文】 公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金 B．交易結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金 C．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金 D．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金2下列關(guān)于會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度說(shuō)法正確的是。A：結(jié)算權(quán)越大，相應(yīng)的資信要求就越高B：實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)配套建立結(jié)算擔(dān)保金制度 C：結(jié)算會(huì)員通過(guò)繳納結(jié)算擔(dān)保金實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) D：結(jié)算擔(dān)保金應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)金形式繳納2股票期貨是以__作為標(biāo)的物的期貨合約。A．單只股票B．180只股票的組合 C．窄基股票指數(shù) D．寬基股票指數(shù)第五篇：江蘇省2016年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：設(shè)立期貨交易所考試試卷江蘇省2016年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：設(shè)立期貨交易所考試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）下列股價(jià)指數(shù)中不是采用市值加權(quán)法計(jì)算的有__。A．道瓊斯指數(shù) B．NYSE指數(shù)C．金融時(shí)報(bào)30指數(shù) D．DAX指數(shù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》所稱的重大業(yè)務(wù)，是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生以上變化的業(yè)務(wù)． A：5％ B：10％ C：15％ D：20％商品基金經(jīng)理(CPO)在投資管理方面的職責(zé)包括__。A．對(duì)商品交易顧問(wèn)(CTA)投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控 B．選擇基金主要成員 C．選擇基金的發(fā)行方式 D．決定基金投資方向下列能同時(shí)鎖定現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，節(jié)約期貨交割成本并解決違約問(wèn)題的交易方式是__。A．平倉(cāng)后購(gòu)銷現(xiàn)貨 B．遠(yuǎn)期交易 C．期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨 D．期貨交易期權(quán)的時(shí)間價(jià)值與（）同向變動(dòng)。A．無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率B．期權(quán)執(zhí)行價(jià)格和標(biāo)的物價(jià)格的差額 C．期權(quán)有效期D．期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值擁有外幣負(fù)債的人，為防止將來(lái)補(bǔ)償外幣時(shí)匯價(jià)上升，可采取。A：空頭套期保值 B：多頭套期保值 C：賣出套期保值 D：多頭套期期貨交易所因會(huì)員保證金不足且沒(méi)有及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)，而將會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)后，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失應(yīng)由__承擔(dān)。A．會(huì)員B．期貨交易所 C．所有投資者共同D．會(huì)員和期貨交易所共同下列機(jī)構(gòu)中，可以代理期貨交易的是（）。A．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)B．期貨交易所非期貨公司結(jié)算會(huì)員 C．期貨交易所 D．期貨公司 2008年10月1日，某投資者以80點(diǎn)的權(quán)利金買入一張3月份到期、執(zhí)行價(jià)格為 10200點(diǎn)的恒生指數(shù)看漲期權(quán)，同時(shí)又以130點(diǎn)的權(quán)利金賣出一張3月份到期、執(zhí)行價(jià)格為10000點(diǎn)的恒生指數(shù)看漲期權(quán)。那么該投資者的盈虧平衡點(diǎn)(不考慮其他費(fèi)用)是__點(diǎn)。A．10000 B．10050 C．10100 D．10200客戶保證不足時(shí)應(yīng)。A：允許客戶透支交易B：及時(shí)追加保證金或自行平倉(cāng) C：對(duì)客戶進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)D：無(wú)限期等待客戶追加保證金1會(huì)員制期貨交易所設(shè)立的專業(yè)委員會(huì)一般由。A：會(huì)員大會(huì)提議，經(jīng)理事會(huì)同意設(shè)立 B：理事長(zhǎng)提議，經(jīng)理事會(huì)同意設(shè)立 C：理事長(zhǎng)提議，總經(jīng)理同意設(shè)立 D：總經(jīng)理提議，理事長(zhǎng)同意設(shè)立1全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．1 B．3 C．5 D．101以下屬于持倉(cāng)費(fèi)的是__。A．運(yùn)輸費(fèi) B．存儲(chǔ)費(fèi) C．管理費(fèi) D．保險(xiǎn)費(fèi)1期貨交易所或者期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。因超量平倉(cāng)引起的損失，由（）承擔(dān)。A．客戶B．強(qiáng)行平倉(cāng)者 C．期貨公司 D．期貨交易所1組建國(guó)際貨幣市場(chǎng)分部(IMM)，并于1972年正式推出外匯期貨合約交易，標(biāo)志著外匯期貨的誕生。A：芝加哥期貨交易所 B：堪薩斯期貨交易所 C：芝加哥商業(yè)交易所 D：紐約商業(yè)交易所1當(dāng)WMS％R高于，即處于超賣狀態(tài)，行情即將見(jiàn)底，應(yīng)當(dāng)考慮買進(jìn)。A：100 B：70 C：80 D：901某投資者購(gòu)買面值為100000美元的1年期國(guó)債，年貼現(xiàn)率為6%，1年以后收回全部投資，則此投資者的收益率__貼現(xiàn)率。A．小于 B．等于 C．大于D．小于或等于1期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前__個(gè)會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告。A．3 B．5 C．7 D．101下列關(guān)于賭博與投機(jī)的比較，正確的有__。A．前者是客觀存在的風(fēng)險(xiǎn)，而后者的風(fēng)險(xiǎn)是人為制造的 B．二者對(duì)結(jié)果都是無(wú)法預(yù)測(cè)的C．前者只是個(gè)人的金錢轉(zhuǎn)移，而后者具有在期貨市場(chǎng)上承擔(dān)市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的功能D．前者對(duì)結(jié)果是無(wú)法預(yù)測(cè)的，而后者可以運(yùn)用自己的智慧去分析、判斷、正確預(yù)測(cè)市場(chǎng)變化趨勢(shì)期貨市場(chǎng)在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用是______。A．有助于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的建立與完善 B．利用期貨價(jià)格信號(hào)，組織安排現(xiàn)貨生產(chǎn) C．促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的國(guó)際化發(fā)展 D．為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)2下面對(duì)期貨基金的參與者描述正確的有__。A．商品基金經(jīng)理負(fù)責(zé)選擇基金的發(fā)起方式，決定基金的投資方向 B．商品基金經(jīng)理負(fù)責(zé)對(duì)期貨投資基金進(jìn)行具體的交易操作C．交易經(jīng)理幫助商品基金經(jīng)理挑選商品交易顧問(wèn)，監(jiān)控商品交易顧問(wèn)的活動(dòng) D．期貨傭金商負(fù)責(zé)執(zhí)行商品交易顧問(wèn)的交易指令，并收取傭金2有權(quán)批準(zhǔn)交易所的會(huì)員資格． A：期貨交易所 B：中國(guó)證監(jiān)會(huì) C：期貨業(yè)協(xié)會(huì)D：國(guó)務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)2期貨公司的流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于（）。A．30% B．50% C．100% D．150%2下列關(guān)于趨勢(shì)線的說(shuō)法，不正確的是。A：能夠成為趨勢(shì)線的前提必須有趨勢(shì)存在 B：趨勢(shì)線被觸及的次數(shù)多少不能證明其有效性 C：有第三個(gè)點(diǎn)的驗(yàn)證后才能驗(yàn)證該趨勢(shì)線有效 D：趨勢(shì)線延續(xù)的時(shí)間越長(zhǎng)就越有效2以期貨交易所為被告的因期貨所履行職責(zé)引起的商事案件，由（）管轄。A．期貨公司所在地的中級(jí)人民法院 B．期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院 C．期貨交易所所在地的基層人民法院 D．期貨公司所在地的基層人民法院二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）商品期貨合約的履約方式有__。A．現(xiàn)金交割 B．實(shí)物交割 C．私下轉(zhuǎn)讓 D．對(duì)沖平倉(cāng)早期的期貨市場(chǎng)對(duì)于供求雙方來(lái)講，均起到了__的作用。A．穩(wěn)定貨源 B．避免價(jià)格波動(dòng) C．穩(wěn)定產(chǎn)銷D．鎖住經(jīng)營(yíng)成本下列關(guān)于期貨交易所的說(shuō)法正確的是（）。A．期貨交易所不具有法人資格 B．期貨交易所不以營(yíng)利為目的C．期貨交易所是實(shí)行自律管理的法人D．期貨交易所是依據(jù)《期貨交易所管理辦法》和《公司法》設(shè)立的目前，我國(guó)鄭州商品交易所上市的期貨品種包括______等。A．普通小麥 B．豆粕 C．天然橡膠 D．甲醇期貨投機(jī)中，選擇入市的時(shí)機(jī)分為_(kāi)_等步驟。A．采用基本分析法，仔細(xì)研究市場(chǎng)狀況 B．準(zhǔn)備好資金C．權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)和獲利前景 D．決定入市的具體時(shí)間中介服務(wù)機(jī)構(gòu)有下列（）行為的，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。A．所出具的文件有誤導(dǎo)性陳述 B．所出具的文件有虛假記載 C．所出具的文件有重大遺漏 D．組織變相期貨交易活動(dòng)A市B區(qū)的時(shí)遷與B市C區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D市營(yíng)業(yè)部進(jìn)行交易，以下（）法院可以作為當(dāng)事人的協(xié)議管轄法院。A．A市中級(jí)人民法院 B．B市中級(jí)的人民法院 C．D市中級(jí)的人民法院 D．D市E區(qū)人民法院經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明____字樣。A：“期貨交易所” B：“商品交易所” C：“證券交易所”D：“商品交易所”或者“期貨交易所”期貨公司單個(gè)股東的持股比例增加到5%因而申請(qǐng)股權(quán)變更時(shí)，需要滿足的條件有__。A．?dāng)M變更的股權(quán)不得存在被查封、凍結(jié)情形 B．期貨公司與股東之間不得交叉持股C．期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財(cái)務(wù)支持 D．受讓方應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件我國(guó)銅期貨合約的交易代碼是__。A．RU B．CU C．WT D．M1下列有關(guān)期貨交易所的事項(xiàng)，須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是__。A．期貨交易所的聯(lián)網(wǎng)交易 B．變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 C．制定或者修改章程D．設(shè)立期貨交易所的分所1根據(jù)對(duì)期貨投資基金投資的限制規(guī)定，期貨投資基金不得與__進(jìn)行交易。A．CTA B．托管人 C．合伙人D．證券持有者在100人以下的公司的合伙人1保證金可以以（）方式支付。A．現(xiàn)金 B．本票 C．匯票 D．支票1期貨交易所會(huì)員資格的獲得方式包括__。A．在市場(chǎng)上按市價(jià)購(gòu)買期貨交易所的會(huì)員資格加入 B．以交超額會(huì)費(fèi)的方式加入 C．依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加入 D．由期貨監(jiān)管部門(mén)審批合格加入1影響期權(quán)價(jià)格的基本因素主要有。A：標(biāo)的物價(jià)格；執(zhí)行價(jià)格 B：標(biāo)的物價(jià)格波動(dòng)率 C：距到期日剩余時(shí)間 D：無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率1我們?cè)诜治龉┣笈c市場(chǎng)價(jià)格關(guān)系的基礎(chǔ)上，還需進(jìn)一步分析影響商品價(jià)格的其他因素，：經(jīng)濟(jì)波動(dòng)、周期因素及金融貨幣因素 B：政治因素和政策因素 C：自然因素 D：心理因素1實(shí)行持倉(cāng)限額制度的目的在于__。A．防范操縱市場(chǎng)價(jià)格的行為 B．防止交割量過(guò)大C．防止期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中于少數(shù)投資者 D．防止市場(chǎng)流動(dòng)性過(guò)大1期貨從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)（）。A．以個(gè)人名義接受投資者委托B．如實(shí)向投資者告知期貨投資的風(fēng)險(xiǎn) C．如實(shí)向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力 D．確保股東利益最大化1中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求__在指定的期限內(nèi)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況等相關(guān)的資料。A．期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 B．期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人 C．為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所 D．為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的律師事務(wù)所／，他可以通過(guò)方式來(lái)了結(jié)期權(quán)交易。A：：：：要求履約，2首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的（）進(jìn)行監(jiān)督檢查期貨公司高級(jí)管理人員。A．合法合規(guī)性 B．合理性C．風(fēng)險(xiǎn)管理狀況 D．公司經(jīng)營(yíng)狀況2依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為（）。A．交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格 B．一般結(jié)算會(huì)員資格 C．特別結(jié)算會(huì)員資格 D．全面結(jié)算會(huì)員資格2國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)的依據(jù)有． A：期貨交易所的授權(quán)B：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán) C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的授權(quán)D：《期貨交易管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定2：有兩個(gè)相同高度的高點(diǎn) B：有兩個(gè)相同高度的低點(diǎn) C：向下突破頸線 D：向上突破頸線2證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開(kāi)戶制度，并履行如下職責(zé)（）。A．對(duì)客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查 B．向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn) C．告知期貨保證金安全存管要求D．解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系