【正文】 公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金 B．交易結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金 C．全面結(jié)算會員期貨公司不得向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金 D．全面結(jié)算會員期貨公司可以向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金2下列關(guān)于會員分級結(jié)算制度說法正確的是。A：結(jié)算權(quán)越大，相應(yīng)的資信要求就越高B：實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)配套建立結(jié)算擔(dān)保金制度 C：結(jié)算會員通過繳納結(jié)算擔(dān)保金實行風(fēng)險共擔(dān) D：結(jié)算擔(dān)保金應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)金形式繳納2股票期貨是以__作為標(biāo)的物的期貨合約。A．單只股票B．180只股票的組合 C．窄基股票指數(shù) D．寬基股票指數(shù)第五篇：江蘇省2016年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：設(shè)立期貨交易所考試試卷江蘇省2016年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：設(shè)立期貨交易所考試試卷一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）下列股價指數(shù)中不是采用市值加權(quán)法計算的有__。A．道瓊斯指數(shù) B．NYSE指數(shù)C．金融時報30指數(shù) D．DAX指數(shù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》所稱的重大業(yè)務(wù)，是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生以上變化的業(yè)務(wù)． A：5％ B：10％ C：15％ D：20％商品基金經(jīng)理(CPO)在投資管理方面的職責(zé)包括__。A．對商品交易顧問(CTA)投資風(fēng)險進行監(jiān)控 B．選擇基金主要成員 C．選擇基金的發(fā)行方式 D．決定基金投資方向下列能同時鎖定現(xiàn)貨市場和期貨市場風(fēng)險，節(jié)約期貨交割成本并解決違約問題的交易方式是__。A．平倉后購銷現(xiàn)貨 B．遠期交易 C．期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨 D．期貨交易期權(quán)的時間價值與（）同向變動。A．無風(fēng)險利率B．期權(quán)執(zhí)行價格和標(biāo)的物價格的差額 C．期權(quán)有效期D．期權(quán)的內(nèi)涵價值擁有外幣負債的人，為防止將來補償外幣時匯價上升，可采取。A：空頭套期保值 B：多頭套期保值 C：賣出套期保值 D：多頭套期期貨交易所因會員保證金不足且沒有及時追加保證金或者自行平倉，而將會員的合約強行平倉后，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失應(yīng)由__承擔(dān)。A．會員B．期貨交易所 C．所有投資者共同D．會員和期貨交易所共同下列機構(gòu)中，可以代理期貨交易的是（）。A．期貨投資咨詢機構(gòu)B．期貨交易所非期貨公司結(jié)算會員 C．期貨交易所 D．期貨公司 2008年10月1日，某投資者以80點的權(quán)利金買入一張3月份到期、執(zhí)行價格為 10200點的恒生指數(shù)看漲期權(quán)，同時又以130點的權(quán)利金賣出一張3月份到期、執(zhí)行價格為10000點的恒生指數(shù)看漲期權(quán)。那么該投資者的盈虧平衡點(不考慮其他費用)是__點。A．10000 B．10050 C．10100 D．10200客戶保證不足時應(yīng)。A：允許客戶透支交易B：及時追加保證金或自行平倉 C：對客戶進行強行平倉D：無限期等待客戶追加保證金1會員制期貨交易所設(shè)立的專業(yè)委員會一般由。A：會員大會提議，經(jīng)理事會同意設(shè)立 B：理事長提議，經(jīng)理事會同意設(shè)立 C：理事長提議，總經(jīng)理同意設(shè)立 D：總經(jīng)理提議，理事長同意設(shè)立1全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。A．1 B．3 C．5 D．101以下屬于持倉費的是__。A．運輸費 B．存儲費 C．管理費 D．保險費1期貨交易所或者期貨公司強行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。因超量平倉引起的損失，由（）承擔(dān)。A．客戶B．強行平倉者 C．期貨公司 D．期貨交易所1組建國際貨幣市場分部(IMM)，并于1972年正式推出外匯期貨合約交易，標(biāo)志著外匯期貨的誕生。A：芝加哥期貨交易所 B：堪薩斯期貨交易所 C：芝加哥商業(yè)交易所 D：紐約商業(yè)交易所1當(dāng)WMS％R高于，即處于超賣狀態(tài)，行情即將見底，應(yīng)當(dāng)考慮買進。A：100 B：70 C：80 D：901某投資者購買面值為100000美元的1年期國債，年貼現(xiàn)率為6%，1年以后收回全部投資，則此投資者的收益率__貼現(xiàn)率。A．小于 B．等于 C．大于D．小于或等于1期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前__個會計財務(wù)報告。A．3 B．5 C．7 D．101下列關(guān)于賭博與投機的比較，正確的有__。A．前者是客觀存在的風(fēng)險，而后者的風(fēng)險是人為制造的 B．二者對結(jié)果都是無法預(yù)測的C．前者只是個人的金錢轉(zhuǎn)移，而后者具有在期貨市場上承擔(dān)市場價格風(fēng)險的功能D．前者對結(jié)果是無法預(yù)測的，而后者可以運用自己的智慧去分析、判斷、正確預(yù)測市場變化趨勢期貨市場在微觀經(jīng)濟中的作用是______。A．有助于市場經(jīng)濟體系的建立與完善 B．利用期貨價格信號，組織安排現(xiàn)貨生產(chǎn) C．促進本國經(jīng)濟的國際化發(fā)展 D．為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)2下面對期貨基金的參與者描述正確的有__。A．商品基金經(jīng)理負責(zé)選擇基金的發(fā)起方式，決定基金的投資方向 B．商品基金經(jīng)理負責(zé)對期貨投資基金進行具體的交易操作C．交易經(jīng)理幫助商品基金經(jīng)理挑選商品交易顧問，監(jiān)控商品交易顧問的活動 D．期貨傭金商負責(zé)執(zhí)行商品交易顧問的交易指令，并收取傭金2有權(quán)批準(zhǔn)交易所的會員資格． A：期貨交易所 B：中國證監(jiān)會 C：期貨業(yè)協(xié)會D：國務(wù)院監(jiān)督管理機構(gòu)2期貨公司的流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于（）。A．30% B．50% C．100% D．150%2下列關(guān)于趨勢線的說法，不正確的是。A：能夠成為趨勢線的前提必須有趨勢存在 B：趨勢線被觸及的次數(shù)多少不能證明其有效性 C：有第三個點的驗證后才能驗證該趨勢線有效 D：趨勢線延續(xù)的時間越長就越有效2以期貨交易所為被告的因期貨所履行職責(zé)引起的商事案件，由（）管轄。A．期貨公司所在地的中級人民法院 B．期貨交易所所在地的中級人民法院 C．期貨交易所所在地的基層人民法院 D．期貨公司所在地的基層人民法院二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）商品期貨合約的履約方式有__。A．現(xiàn)金交割 B．實物交割 C．私下轉(zhuǎn)讓 D．對沖平倉早期的期貨市場對于供求雙方來講，均起到了__的作用。A．穩(wěn)定貨源 B．避免價格波動 C．穩(wěn)定產(chǎn)銷D．鎖住經(jīng)營成本下列關(guān)于期貨交易所的說法正確的是（）。A．期貨交易所不具有法人資格 B．期貨交易所不以營利為目的C．期貨交易所是實行自律管理的法人D．期貨交易所是依據(jù)《期貨交易所管理辦法》和《公司法》設(shè)立的目前，我國鄭州商品交易所上市的期貨品種包括______等。A．普通小麥 B．豆粕 C．天然橡膠 D．甲醇期貨投機中，選擇入市的時機分為__等步驟。A．采用基本分析法，仔細研究市場狀況 B．準(zhǔn)備好資金C．權(quán)衡風(fēng)險和獲利前景 D．決定入市的具體時間中介服務(wù)機構(gòu)有下列（）行為的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。A．所出具的文件有誤導(dǎo)性陳述 B．所出具的文件有虛假記載 C．所出具的文件有重大遺漏 D．組織變相期貨交易活動A市B區(qū)的時遷與B市C區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D市營業(yè)部進行交易，以下（）法院可以作為當(dāng)事人的協(xié)議管轄法院。A．A市中級人民法院 B．B市中級的人民法院 C．D市中級的人民法院 D．D市E區(qū)人民法院經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明____字樣。A：“期貨交易所” B：“商品交易所” C：“證券交易所”D：“商品交易所”或者“期貨交易所”期貨公司單個股東的持股比例增加到5%因而申請股權(quán)變更時，需要滿足的條件有__。A．?dāng)M變更的股權(quán)不得存在被查封、凍結(jié)情形 B．期貨公司與股東之間不得交叉持股C．期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持 D．受讓方應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件我國銅期貨合約的交易代碼是__。A．RU B．CU C．WT D．M1下列有關(guān)期貨交易所的事項，須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的是__。A．期貨交易所的聯(lián)網(wǎng)交易 B．變更住所或營業(yè)場所 C．制定或者修改章程D．設(shè)立期貨交易所的分所1根據(jù)對期貨投資基金投資的限制規(guī)定，期貨投資基金不得與__進行交易。A．CTA B．托管人 C．合伙人D．證券持有者在100人以下的公司的合伙人1保證金可以以（）方式支付。A．現(xiàn)金 B．本票 C．匯票 D．支票1期貨交易所會員資格的獲得方式包括__。A．在市場上按市價購買期貨交易所的會員資格加入 B．以交超額會費的方式加入 C．依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加入 D．由期貨監(jiān)管部門審批合格加入1影響期權(quán)價格的基本因素主要有。A：標(biāo)的物價格；執(zhí)行價格 B：標(biāo)的物價格波動率 C：距到期日剩余時間 D：無風(fēng)險利率1我們在分析供求與市場價格關(guān)系的基礎(chǔ)上，還需進一步分析影響商品價格的其他因素，：經(jīng)濟波動、周期因素及金融貨幣因素 B：政治因素和政策因素 C：自然因素 D：心理因素1實行持倉限額制度的目的在于__。A．防范操縱市場價格的行為 B．防止交割量過大C．防止期貨市場風(fēng)險過度集中于少數(shù)投資者 D．防止市場流動性過大1期貨從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動中應(yīng)當(dāng)（）。A．以個人名義接受投資者委托B．如實向投資者告知期貨投資的風(fēng)險 C．如實向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力 D．確保股東利益最大化1中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以要求__在指定的期限內(nèi)報送與期貨公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況等相關(guān)的資料。A．期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員 B．期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人 C．為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計師事務(wù)所 D．為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的律師事務(wù)所／，他可以通過方式來了結(jié)期權(quán)交易。A：：：：要求履約，2首席風(fēng)險官是負責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的（）進行監(jiān)督檢查期貨公司高級管理人員。A．合法合規(guī)性 B．合理性C．風(fēng)險管理狀況 D．公司經(jīng)營狀況2依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為（）。A．交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格 B．一般結(jié)算會員資格 C．特別結(jié)算會員資格 D．全面結(jié)算會員資格2國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)的依據(jù)有． A：期貨交易所的授權(quán)B：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的授權(quán) C：中國期貨業(yè)協(xié)會的授權(quán)D：《期貨交易管理條例》的有關(guān)規(guī)定2：有兩個相同高度的高點 B：有兩個相同高度的低點 C：向下突破頸線 D：向上突破頸線2證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，并履行如下職責(zé)（）。A．對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查 B．向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險 C．告知期貨保證金安全存管要求D．解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系