【正文】 任的董事 監(jiān)事。審議批準(zhǔn)董事會 監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告 決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項(xiàng) 期貨交易所規(guī)定的其他職權(quán)會議結(jié)束后10日內(nèi)將文件報到中國證監(jiān)會 ，每一屆任期3年董事會對股東大會負(fù)責(zé)，行使下列的權(quán)利召集股東大會會議 并向股東大會報告工作擬定期貨交易所章程 規(guī)則 和修改草案提交股東大會審定審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算 決算報告審議期貨交易所合并分立 解散和清算方案提交股東大會通過。監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會和董事會決議情況，副董事長12人，由中國證監(jiān)會提名 董事會通過，董事長不得兼任總經(jīng)理。良茂期貨廈門營業(yè)部 1603146297 座機(jī)05923213544 陳小嬌董事長行使下列職權(quán)：1。主持股東大會，董事會會議和日常工作 工作結(jié)束10日內(nèi) 文件報告給中國證監(jiān)會。獨(dú)立董事（股東大會通過）、董事秘書（董事會通過）都由證監(jiān)會提名。 副總經(jīng)理若干個。總經(jīng)理 副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免?？偨?jīng)理每屆任期3年 連任不得超過兩屆?？偨?jīng)理行使下面權(quán)利：組織實(shí)施股東大會 董事會通過的制度和決議 每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于3人，監(jiān)事會設(shè)主席1人 副主席12人，監(jiān)事會行使下列權(quán)利：檢查期貨交易所財務(wù)監(jiān)督期貨交易所董事 高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為向股東大會會議提出提案會議在10日內(nèi) 報告給中國證監(jiān)會第四章會員管理：參加會員大會 行使選舉權(quán) 被選舉權(quán)和表決權(quán)從事規(guī)定的期貨交易結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)使用期貨交易所提供的交易設(shè)施 獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù) 按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格聯(lián)名提議召開臨時會員大會按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使訴訟權(quán)遵守法律 章程 交易規(guī)則按規(guī)定繳納費(fèi)用 執(zhí)行會員大會 理事會決議 接受交易所監(jiān)督管理公司制交易所還能夠行使申訴權(quán) 結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算非結(jié)算會員對受托客戶結(jié)算結(jié)算會員由 交易結(jié)算會員全面交易結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成第五章 基本業(yè)務(wù)規(guī)則期貨交易所向會員收取的保證金只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得查封 凍結(jié)扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行，保證金分為 結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金：向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式專用的結(jié)算賬戶會員結(jié)算準(zhǔn)備金的最低余額及低于余額時的處置方法：期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單可流通的國債中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他有價的證券。： 良茂期貨廈門營業(yè)部 1603146297 座機(jī)05923213544 陳小嬌有價證券基準(zhǔn)計算價值的80%會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中實(shí)有貨幣資金的4倍但是期貨交易的相關(guān)虧損 費(fèi)用 貸款 和稅收 應(yīng)當(dāng)以貨幣資金支付不得以有價證券沖抵金額支付。%的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。期貨交易實(shí)行限倉制度和套期保值審批制度9。有違反交易規(guī)則的可以做如下的措施：限制入金 開倉 出金 提高保證金 限期平倉 強(qiáng)行平倉 后面3個要上報證監(jiān)會 可以采取調(diào)整漲跌停的幅度和保證金的增加，減倉來化解一部分倉位。：即時行情 持倉量、成交量排名情況。期貨交易所對期貨交易 結(jié)算 交割資料保存期限不少于20年。第六章監(jiān)督管理 未經(jīng) 允許不得在任何盈利性組織中兼職 期貨交易所工作人員與本人或者親戚有利害關(guān)系的期限應(yīng)該回避。：每一結(jié)束后 4個月內(nèi)提交 經(jīng)具證券 期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計事務(wù)所審計的財務(wù)報告每一季度結(jié)束后15日內(nèi) 沒一結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營的情況和有關(guān)法律，法規(guī)政策規(guī)章執(zhí)行情況的季度和工作報道：發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律 行政法規(guī) 規(guī)章 政策的行為期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險由較大影響的訴訟重大的財務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來的較大的財務(wù)和經(jīng)營風(fēng)險的重大財務(wù)決策第七章 法律責(zé)任，對直接負(fù)責(zé)人處以110萬罰款：未經(jīng)批準(zhǔn)變更名稱或者注冊資金，設(shè)立分所和其他交易場所違反有價證券沖抵保證金制度。不按照規(guī)定對會員進(jìn)行檢查。未建立和執(zhí)行客戶交易編碼制度，保證金制度第八章 附則 482007年4月15日期實(shí)施==========期貨公司管理辦法========第一章總則第二章 設(shè)立 變更與業(yè)務(wù)終止 良茂期貨廈門營業(yè)部 1603146297 座機(jī)05923213544 陳小嬌：從業(yè)人員資格不低于15個、高級管理人員資格的不低于3個%以上股份的股東具備下面情況：實(shí)收資金和凈資產(chǎn)均不低于3000萬 持續(xù)經(jīng)營2年。其中一年盈利 或者實(shí)收資金和資本均不低于2億元，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本50% 或者負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，3年內(nèi)沒受過違規(guī)經(jīng)營和刑法處罰，在3年內(nèi)機(jī)構(gòu)股東和實(shí)際控制人沒有濫用股東權(quán)利 逃避義務(wù)。%股份的股東，凈資產(chǎn)不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標(biāo) 凈資產(chǎn)不得低于15億元。：設(shè)立期貨公司申請書，公司章程草案，經(jīng)營計劃，發(fā)起人名單及其審計報到 任用的高級管理人員的相關(guān)資格證明，擬定的期貨業(yè)務(wù)和內(nèi)部控制制度。場地 設(shè)備 資金證明材料 律師事務(wù)所法律意見書：申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)具有健全的公司治理 風(fēng)險制度和內(nèi)部控制 并執(zhí)行保證金安全存管 具體的經(jīng)營計劃業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行良好高級管理人員2年內(nèi)未受過刑事處罰持股股東 凈資產(chǎn)不低于3000萬 控股股東2年內(nèi)未刑事處罰： 金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)申請書加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件 股東會或者董事會關(guān)于金融業(yè)務(wù)的決議書申請日前2個月月末風(fēng)險監(jiān)管報表 以及申請日前2個月風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。公司治理 風(fēng)險管理 的執(zhí)行情況業(yè)務(wù)計劃書 業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行的情況人員的情況表 一的財務(wù)報告 股東最近一期的財務(wù)報告：單個股東持股比例增加到5%以上 或者關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合并在5%以上持有5%以上 的股東出讓股權(quán)：變更股權(quán)申請書股東的決議書股東的轉(zhuǎn)讓合同 和股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖間接持有期貨公司5%以上的自然人情況申請表擬增加出資額的情況報告、律師事務(wù)所得法律意見書 需要提交下面條件：申請書 股東決議書 變更出資合同和放棄優(yōu)先購買權(quán) 詳細(xì)方案 負(fù)債和監(jiān)管報表 需提交的申請材料：申請書。股東會決議文件 任職資格證明10。變更住所符合條件：符合持續(xù)經(jīng)營規(guī)則2年內(nèi)無重大違法記錄申請書 詳細(xì)計劃 使用權(quán)和消費(fèi)檢驗(yàn)合格證明妥善處理客戶保證金和持倉的報告，需具備的條件： 良茂期貨廈門營業(yè)部 1603146297 座機(jī)05923213544 陳小嬌未涉及違法1年內(nèi)未刑事 處罰。3個月符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合客戶資產(chǎn)保護(hù)和保證金的保存規(guī)定內(nèi)部治理的規(guī)定有效執(zhí)行負(fù)責(zé)人的任職資格 崗位分工計劃和經(jīng)營計劃協(xié)調(diào)設(shè)施和場所符合要求 所在地的證監(jiān)會提供的申請材料申請書決議書3個月月末風(fēng)險監(jiān)控標(biāo)管理制度文本 任職資格申請材料和證明從業(yè)資格證書復(fù)印件使用權(quán)和消防檢驗(yàn)合格證明 需要給所在地證監(jiān)會提供申請材料:申請書 變更的詳細(xì)計劃 對客戶保證金和持倉處理的報告變更后場所的所有權(quán)的消防報告 需要提供才材料：申請書 決議書 關(guān)于客戶處理的情況報告 需要向證監(jiān)會提交的申請材料：停業(yè)申請書和決議文件關(guān)于處理客戶保證金和其他資產(chǎn) 結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的報告 變更 解散 破產(chǎn) 被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可證 需要在證監(jiān)會指定的報刊或者媒體公告許可證遺失了需要在30天內(nèi) 需要在證監(jiān)會指定媒體上說明作廢 并重新申領(lǐng)。第三章公司治理強(qiáng)化制衡 加強(qiáng)風(fēng)險管理原則建立完善公司治理。股東按照出資比例行使表決權(quán)。：所持有期貨公司股權(quán)凍結(jié) 查封或者強(qiáng)制執(zhí)行質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán) 轉(zhuǎn)讓公司的股權(quán)（5日內(nèi)向所在地證監(jiān)會報告）涉及到違法違規(guī)操作 變更名稱 合并分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn) 債務(wù)重組 被撤銷接管 托管 關(guān)閉解散 破產(chǎn)（五日內(nèi)向證監(jiān)會報告） 報告所在地證監(jiān)會：公司管理人員涉及重大違法違規(guī)行為。更換董事長 總經(jīng)理財務(wù)狀況惡化不合標(biāo)準(zhǔn)客戶發(fā)生重大透支 穿倉發(fā)生突變事件產(chǎn)生大的影響 監(jiān)事 設(shè)立首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督，期貨公司解聘風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)需要正當(dāng)理由報告證監(jiān)會。期貨公司董事長 總經(jīng)理 首席風(fēng)險官不存在近親戚關(guān)系。第四章經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則：無民事行為能力人或者限制民事行為能力的人。期貨公司工作人員和配偶 中國證監(jiān)會 期貨交易所期貨保證金安全存管機(jī)構(gòu) 中國期貨協(xié)會工作人員和配偶。 需簽訂《期貨交易風(fēng)險說明書》《期貨經(jīng)紀(jì)合同》內(nèi)容格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。期貨公司對外發(fā)布的廣告材料 在5日內(nèi)報所在地證監(jiān)會。 結(jié)算 財務(wù)數(shù)據(jù)備份制度：開戶 變更 銷戶的客戶資料，交易指令，結(jié)算記錄，錯單記錄，客戶投訴檔案至少保留20年第五章： 客戶資產(chǎn)保護(hù) 期貨公司應(yīng)該用自己的風(fēng)險準(zhǔn)備將和自有資 良茂期貨廈門營業(yè)部 1603146297 座機(jī)05923213544 陳小嬌金墊付不得挪用 占有其他客戶資金第六章監(jiān)督管理 實(shí)際控制人或者關(guān)聯(lián)人 在期貨公司從事交易的 在開戶5日那日交所在地的證監(jiān)會備案。 需要在5日內(nèi) 給所在地的證監(jiān)會報告：變更名稱公司章程 發(fā)生股權(quán)變更 做出終止業(yè)務(wù)的重大決議任免董事 監(jiān)事 高級管理人員 財務(wù)負(fù)責(zé)人 營業(yè)部負(fù)責(zé)人或者高級人員的分工發(fā)生變更。被有權(quán)機(jī)構(gòu)立案調(diào)查的。 履行檢查的時候 檢測人員不得少于2人。并出示合法的證件和檢查通知書。對經(jīng)營管理 業(yè)務(wù)活動 財務(wù)狀況進(jìn)行檢查。 任何人不的擅自持有5%以上的期貨公司股權(quán)。 實(shí)際控制人下列的行為的 證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令整改： 占用期貨公司的資產(chǎn) 可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營直接任免公司的董事監(jiān)事 高級管理人員 或者非法干預(yù)期貨公司的經(jīng)營活動。股東未按照出資比例行使表決權(quán) 報送的材料 存在虛假信息第七章法律責(zé)任67 %股權(quán)的 處以3萬以下罰款2。對未辦理交易開戶手續(xù)的進(jìn)行交易的或者把客戶資金賬號交易編碼交給他人的給予3萬以下的罰款3。會計事務(wù)所 律師事務(wù)所 財產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介結(jié)構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)的 處以3萬以下罰款。對直接的負(fù)責(zé)人處以3萬以下罰款。：13倍罰款未滿10萬的是1030萬。未按照規(guī)定繳存 擔(dān)保金 結(jié)算準(zhǔn)備金對股東減低風(fēng)險管理要求 合資 聯(lián)營 合作設(shè)立營業(yè)部或者承包出租給他人。占用客戶保證金 不配合 阻礙證監(jiān)會調(diào)查下列行為之一的處以：15倍罰款未滿10萬的是1050萬。發(fā)布虛假廣告虛假宣傳 誘騙客戶參與期貨交易不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息。第八章附則2007年4月15日實(shí)施======期貨公司董事，監(jiān)事和高級管理人員的任職資格===70 第一則總則 指: 期貨公司總經(jīng)理 副總經(jīng)理 首席風(fēng)險官 財務(wù)負(fù)責(zé)人 營業(yè)部負(fù)責(zé)人。中國證監(jiān)會對期貨公司董事監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行管理，派出機(jī)構(gòu)需授權(quán)管理。中國期貨業(yè)協(xié)會 交易所對期貨公司董事監(jiān)事高級管理人員進(jìn)行自律管理。第二則任職資格 71 ，監(jiān)事會主席 獨(dú)立董事以外的董事 監(jiān)事的任職資格具備條件： 良茂期貨廈門營業(yè)部 1603146297 座機(jī)05923213544 陳小嬌從事期貨 證券金融業(yè)務(wù)或者法律 會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn) 或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上 大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷從事期貨 證券金融 法律會計業(yè)務(wù)5年以上 或者相關(guān)學(xué)科教學(xué)研究的高級職稱大學(xué)本科以上學(xué)歷 并且取得學(xué)士學(xué)位通過證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。有履行工作的精力和時間下列不得擔(dān)任獨(dú)立董事：在期貨公司或者有關(guān)聯(lián)方任職人員有近親戚關(guān)系人員?；蛘咧饕鐣P(guān)系人員。在下列機(jī)構(gòu)任職的近親戚和社會主要關(guān)系人員：持有或者控制公司5%以上股權(quán)的單位 期貨公司前5名股東 與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益的機(jī)構(gòu)。為期貨公司提供財務(wù) 法律 咨詢 服務(wù)人員或者其親戚 最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有上面的事項(xiàng)的人員在其他公司擔(dān)任除獨(dú)立董事長以外職務(wù)的人 ：期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。或者金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn) 或者法律會計 5年以上經(jīng)驗(yàn) 大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位 通過證監(jiān)會的測試 具有期貨從業(yè)資格大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)歷 通過證監(jiān)會測試期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn) 或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn) 或者法律會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，擔(dān)任期貨 證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年?；蛘呦喈?dāng)?shù)墓芾砉ぷ鹘?jīng)歷。：期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。并且擔(dān)任期貨公司交易 結(jié)算 風(fēng)險管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年?；蛘呔哂衅谪洏I(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，有證券供公司金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險管理 合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。 營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格：期貨從業(yè)人員資格大學(xué)本科以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)歷財務(wù)部負(fù)責(zé)人需要會計師以上職稱 或者注冊會計師資格，申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人需3年以上經(jīng)驗(yàn) 或者金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)。具有期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上人員申請期貨董事長 監(jiān)事會主席 高級管理人員資格 學(xué)歷放寬到大專學(xué)歷 有研究生以上學(xué)歷的申請這些職務(wù)的可以工作放寬到1年。 自律機(jī)構(gòu)以及承擔(dān)期貨監(jiān)督職能的專業(yè)監(jiān)督崗位 8年的人員，申請期貨公司高級任職資格的可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。 監(jiān)事 高級管理人員：違法 違紀(jì)解除職務(wù)的期貨交易所 證券交易所 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者期貨證券公司的 董事監(jiān)事 高級管理人員 自解除職務(wù)之日起未過5年的。違法違紀(jì) 吊銷資格的 律師 會計師等未過5年的。違法 違紀(jì)開除的期貨交易所 證券交易所 證券登記結(jié)算，期貨公司 證券公司從業(yè)人員和 14 良茂期貨廈門營業(yè)部 1603146297 座機(jī)05923213544 陳小嬌被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員 開出之日未過5年的。國家機(jī)關(guān)工作人員和法律 行政規(guī)定不的在公司兼職的人員。因違法違規(guī)受到金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰的執(zhí)行期未過3年的。被證監(jiān)會或者派出機(jī)構(gòu)認(rèn)