【正文】 可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在30 日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3 萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格。，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20 個工作日。 個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報告；每年1 月20 日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交上一全面工作報告，報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。安排合約上市。：保證金制度。當(dāng)日無負(fù)債制度。暫時停止交易。上市修改或者中止合約。 后果由客戶承擔(dān)。良茂期貨廈門營業(yè)部 1603146297 座機(jī)05923213544 陳小嬌，應(yīng)經(jīng)期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：變更法定代表人變更住所或者營業(yè)場所設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)（兩個月內(nèi)）變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)營業(yè)場所 負(fù)責(zé)人和經(jīng)營范圍 其他的在20日內(nèi)批準(zhǔn)不批準(zhǔn)：成立無正當(dāng)理由超過三個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后有三個月連續(xù)未營業(yè)。第四章： 期貨交易基本規(guī)則 不得共享利益和風(fēng)險。不得發(fā)布價格預(yù)測信息 依據(jù)客戶要求支付可用資金為客戶交存保證金 支付手續(xù)費 稅款客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉單 國債等價值穩(wěn)定 流通性好的有價證券進(jìn)行期貨交易 具體比例國家規(guī)定。財政資金進(jìn)行期貨交易。糾紛的調(diào)節(jié)、維護(hù)會員的合法權(quán)益向國家反映會員的一些要求 組織從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間業(yè)務(wù)交流 組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展 運作進(jìn)行研究第五章監(jiān)督管理。：限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)停止批準(zhǔn)新增加業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)限制分紅 和向高級管理人員支付報酬限制轉(zhuǎn)讓權(quán)利和財產(chǎn)上設(shè)定的其他權(quán)利責(zé)令更換新的管理人員限制期貨公司自由資金 的調(diào)撥限制股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和股東的權(quán)利經(jīng)過整改符合的話。第六章 法律責(zé)任，非期貨公司結(jié)算會員有下列行為的責(zé)令改正 給予警告 沒收違法所得 違法規(guī)定 接收會員，收取手續(xù)費，使用分配收益不按照規(guī)定公布行情發(fā)布預(yù)測信息，不向國家履行報告義務(wù)，報送文件材料，不建立健全結(jié)算擔(dān)保金制度 不按照規(guī)定提取 管理和使用風(fēng)險保證金 違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定 限制會員實物交割的數(shù)量 任用不具備資格的從業(yè)人員處罰：對主管人員處1萬到10萬的罰款，非期貨公司結(jié)算會員有下列行為處以15倍罰款，不滿10萬的處以1050萬，情節(jié)嚴(yán)重的停業(yè)整頓（針對組織的處罰）： 允許會員在保證金不足的情況下交易直接或者間接參與期貨交易，或者從事無關(guān)的業(yè)務(wù) 違規(guī)收取保證金 或者挪用偽造，涂改或者不按規(guī)定保存期貨交易 結(jié)算 交割資料良茂期貨廈門營業(yè)部 1603146297 座機(jī)05923213544 陳小嬌未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算漲跌停板 持倉限額和大戶持倉報告制度 拒絕或者妨礙國家檢查對于直接的負(fù)責(zé)主管人員處以110萬的罰款 給予警告 沒收違法所得，處以13倍的罰款，不滿10萬的，處以1030萬的罰款。偽造 編造 出租 出借買賣期貨業(yè)務(wù)許可證 進(jìn)行混碼交易的。沒有按照規(guī)定在銀行開立保證金賬戶或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶的保證金 對于直接負(fù)責(zé)人 處以110萬元罰款 情節(jié)嚴(yán)重暫停撤銷任職資格 期貨交易內(nèi)幕信息知曉人員利用內(nèi)幕消息交易：沒收違法所得 處以15倍罰款。以自己為對象 自買 自賣 影響價格和交易量 為影響期貨市場的行情 囤積現(xiàn)貨。處以15倍罰款對直接負(fù)責(zé)人處以310萬罰款。本條例2007年4月15日發(fā)布==========================部門規(guī)章與規(guī)范化文件======================期貨投資者保障基金管理暫行方法 第一章總則：期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口。管理和運用遵循 公開 合理 有效的原則。籌集和管理 使用經(jīng)會計事務(wù)所審計后報送證監(jiān)會和財政部。會員大會或者股東大會決定解散的。決定增加或者減少期貨交易所注冊資金 決定期貨交易所的合并 分立 解散和清算事項 決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項 每年召開一次。風(fēng)險準(zhǔn)備金總經(jīng)理提出的規(guī)劃和工作報道。 會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生。良茂期貨廈門營業(yè)部 1603146297 座機(jī)05923213544 陳小嬌：主持會員大會 理事會會議和日常的工作。：選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事 監(jiān)事。主持股東大會，董事會會議和日常工作 工作結(jié)束10日內(nèi) 文件報告給中國證監(jiān)會?？偨?jīng)理每屆任期3年 連任不得超過兩屆。：每一結(jié)束后 4個月內(nèi)提交 經(jīng)具證券 期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計事務(wù)所審計的財務(wù)報告每一季度結(jié)束后15日內(nèi) 沒一結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營的情況和有關(guān)法律，法規(guī)政策規(guī)章執(zhí)行情況的季度和工作報道：發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律 行政法規(guī) 規(guī)章 政策的行為期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險由較大影響的訴訟重大的財務(wù)支出、投資事項以及可能帶來的較大的財務(wù)和經(jīng)營風(fēng)險的重大財務(wù)決策第七章 法律責(zé)任，對直接負(fù)責(zé)人處以110萬罰款：未經(jīng)批準(zhǔn)變更名稱或者注冊資金，設(shè)立分所和其他交易場所違反有價證券沖抵保證金制度。%股份的股東，凈資產(chǎn)不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標(biāo) 凈資產(chǎn)不得低于15億元。股東會決議文件 任職資格證明10。股東按照出資比例行使表決權(quán)。第四章經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則：無民事行為能力人或者限制民事行為能力的人。 結(jié)算 財務(wù)數(shù)據(jù)備份制度：開戶 變更 銷戶的客戶資料，交易指令，結(jié)算記錄，錯單記錄，客戶投訴檔案至少保留20年第五章： 客戶資產(chǎn)保護(hù) 期貨公司應(yīng)該用自己的風(fēng)險準(zhǔn)備將和自有資 良茂期貨廈門營業(yè)部 1603146297 座機(jī)05923213544 陳小嬌金墊付不得挪用 占有其他客戶資金第六章監(jiān)督管理 實際控制人或者關(guān)聯(lián)人 在期貨公司從事交易的 在開戶5日那日交所在地的證監(jiān)會備案。并出示合法的證件和檢查通知書。股東未按照出資比例行使表決權(quán) 報送的材料 存在虛假信息第七章法律責(zé)任67 %股權(quán)的 處以3萬以下罰款2。：13倍罰款未滿10萬的是1030萬。第八章附則2007年4月15日實施======期貨公司董事，監(jiān)事和高級管理人員的任職資格===70 第一則總則 指: 期貨公司總經(jīng)理 副總經(jīng)理 首席風(fēng)險官 財務(wù)負(fù)責(zé)人 營業(yè)部負(fù)責(zé)人。有履行工作的精力和時間下列不得擔(dān)任獨立董事：在期貨公司或者有關(guān)聯(lián)方任職人員有近親戚關(guān)系人員?；蛘呓鹑跇I(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗 或者法律會計 5年以上經(jīng)驗 大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位 通過證監(jiān)會的測試 具有期貨從業(yè)資格大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)歷 通過證監(jiān)會測試期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗 或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗 或者法律會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，擔(dān)任期貨 證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年?；蛘呔哂衅谪洏I(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗，有證券供公司金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險管理 合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗。 監(jiān)事 高級管理人員：違法 違紀(jì)解除職務(wù)的期貨交易所 證券交易所 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者期貨證券公司的 董事監(jiān)事 高級管理人員 自解除職務(wù)之日起未過5年的。因違法違規(guī)受到金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰的執(zhí)行期未過3年的。違法 違紀(jì)開除的期貨交易所 證券交易所 證券登記結(jié)算，期貨公司 證券公司從業(yè)人員和 14 良茂期貨廈門營業(yè)部 1603146297 座機(jī)05923213544 陳小嬌被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員 開出之日未過5年的。具有期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗或者擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上人員申請期貨董事長 監(jiān)事會主席 高級管理人員資格 學(xué)歷放寬到大專學(xué)歷 有研究生以上學(xué)歷的申請這些職務(wù)的可以工作放寬到1年。：期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗。在下列機(jī)構(gòu)任職的近親戚和社會主要關(guān)系人員：持有或者控制公司5%以上股權(quán)的單位 期貨公司前5名股東 與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益的機(jī)構(gòu)。中國期貨業(yè)協(xié)會 交易所對期貨公司董事監(jiān)事高級管理人員進(jìn)行自律管理。占用客戶保證金 不配合 阻礙證監(jiān)會調(diào)查下列行為之一的處以：15倍罰款未滿10萬的是1050萬。會計事務(wù)所 律師事務(wù)所 財產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介結(jié)構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)的 處以3萬以下罰款。 任何人不的擅自持有5%以上的期貨公司股權(quán)。被有權(quán)機(jī)構(gòu)立案調(diào)查的。 需簽訂《期貨交易風(fēng)險說明書》《期貨經(jīng)紀(jì)合同》內(nèi)容格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。更換董事長 總經(jīng)理財務(wù)狀況惡化不合標(biāo)準(zhǔn)客戶發(fā)生重大透支 穿倉發(fā)生突變事件產(chǎn)生大的影響 監(jiān)事 設(shè)立首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督，期貨公司解聘風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)需要正當(dāng)理由報告證監(jiān)會。3個月符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合客戶資產(chǎn)保護(hù)和保證金的保存規(guī)定內(nèi)部治理的規(guī)定有效執(zhí)行負(fù)責(zé)人的任職資格 崗位分工計劃和經(jīng)營計劃協(xié)調(diào)設(shè)施和場所符合要求 所在地的證監(jiān)會提供的申請材料申請書決議書3個月月末風(fēng)險監(jiān)控標(biāo)管理制度文本 任職資格申請材料和證明從業(yè)資格證書復(fù)印件使用權(quán)和消防檢驗合格證明 需要給所在地證監(jiān)會提供申請材料:申請書 變更的詳細(xì)計劃 對客戶保證金和持倉處理的報告變更后場所的所有權(quán)的消防報告 需要提供才材料：申請書 決議書 關(guān)于客戶處理的情況報告 需要向證監(jiān)會提交的申請材料：停業(yè)申請書和決議文件關(guān)于處理客戶保證金和其他資產(chǎn) 結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的報告 變更 解散 破產(chǎn) 被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可證 需要在證監(jiān)會指定的報刊或者媒體公告許可證遺失了需要在30天內(nèi) 需要在證監(jiān)會指定媒體上說明作廢 并重新申領(lǐng)。場地 設(shè)備 資金證明材料 律師事務(wù)所法律意見書：申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)具有健全的公司治理 風(fēng)險制度和內(nèi)部控制 并執(zhí)行保證金安全存管 具體的經(jīng)營計劃業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運行良好高級管理人員2年內(nèi)未受過刑事處罰持股股東 凈資產(chǎn)不低于3000萬 控股股東2年內(nèi)未刑事處罰： 金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)申請書加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件 股東會或者董事會關(guān)于金融業(yè)務(wù)的決議書申請日前2個月月末風(fēng)險監(jiān)管報表 以及申請日前2個月風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。未建立和執(zhí)行客戶交易編碼制度，保證金制度第八章 附則 482007年4月15日期實施==========期貨公司管理辦法========第一章總則第二章 設(shè)立 變更與業(yè)務(wù)終止 良茂期貨廈門營業(yè)部 1603146297 座機(jī)05923213544 陳小嬌：從業(yè)人員資格不低于15個、高級管理人員資格的不低于3個%以上股份的股東具備下面情況：實收資金和凈資產(chǎn)均不低于3000萬 持續(xù)經(jīng)營2年。期貨交易所對期貨交易 結(jié)算 交割資料保存期限不少于20年。期貨交易實行限倉制度和套期保值審批制度9。監(jiān)事會成員不得少于3人，監(jiān)事會設(shè)主席1人 副主席12人，監(jiān)事會行使下列權(quán)利：檢查期貨交易所財務(wù)監(jiān)督期貨交易所董事 高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為向股東大會會議提出提案會議在10日內(nèi) 報告給中國證監(jiān)會第四章會員管理：參加會員大會 行使選舉權(quán) 被選舉權(quán)和表決權(quán)從事規(guī)定的期貨交易結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)使用期貨交易所提供的交易設(shè)施 獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù) 按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格聯(lián)名提議召開臨時會員大會按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使訴訟權(quán)遵守法律 章程 交易規(guī)則按規(guī)定繳納費用 執(zhí)行會員大會 理事會決議 接受交易所監(jiān)督管理公司制交易所還能夠行使申訴權(quán) 結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算非結(jié)算會員對受托客戶結(jié)算結(jié)算會員由 交易結(jié)算會員全面交易結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成第五章 基本業(yè)務(wù)規(guī)則期貨交易所向會員收取的保證金只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得查封 凍結(jié)扣劃或者強制執(zhí)行，保證金分為 結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金：向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式專用的結(jié)算賬戶會員結(jié)算準(zhǔn)備金的最低余額及低于余額時的處置方法：期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單可流通的國債中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他有價的證券。 副總經(jīng)理若干個。監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議情況，副董事長12人，由中國證監(jiān)會提名 董事會通過，董事長不得兼任總經(jīng)理。檢查理事會決議的實施情況，前10天通知所有的理事有下列情況之一，應(yīng)該召開理事會1/3的理事聯(lián)名提議期貨交易所章程規(guī)定中國證監(jiān)會提議理事會2/3以上理事出席才有效，1/2表決通過采有效會議結(jié)束后10天內(nèi)將會議決議報告證監(jiān)會 ，副總經(jīng)理若干個 總經(jīng)理和副總經(jīng)理由證監(jiān)會任免 總經(jīng)理每一屆任期3年，連任不過兩屆總經(jīng)理是期貨交易所法定代表人 當(dāng)然理事 總經(jīng)理的職權(quán)：組織實施會員大會理事會通過的制度和決議 主持期貨交易所的日常工作根據(jù)章程和交易規(guī)章制定有關(guān)細(xì)則和辦法決定結(jié)算擔(dān)保金的使用擬定風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案擬定并實施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃 工作計劃、對外投資計劃。 副理事長12名，理事長和副理事長由證監(jiān)會提名 理事會通過。監(jiān)督高級管理人員的相關(guān)規(guī)章的遵守。理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)對會員大會負(fù)責(zé) 召集會員大會 并向會員大會報告工作制定期貨交易所的章程 規(guī)章和修改的草案提交會員大會審定審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算決算 和交易所合并 分立解散和清算方案 交會員大會通過決定專門委員會的設(shè)置 會員的接納和退出 違規(guī)行為的處分 期貨交易所的變更名字住所和營業(yè)場所審議 章程和交易規(guī)章的細(xì)則和方法。交易所的財務(wù)預(yù)算，決算報告。4，下面的情況可以暫停繳納:保障資金總額達(dá)到8億元期貨交易所 期貨公司出現(xiàn)重大