【正文】 案 B．期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán) C．期貨公司股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議D．期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進(jìn)行審議和表決一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼時，其保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣____萬元。A．英鎊標(biāo)價法 B．歐元標(biāo)價法 C．直接標(biāo)價法 D．間接標(biāo)價法建倉時，投機(jī)者應(yīng)在__。A．中國證監(jiān)會 B．期貨公司 C．期貨業(yè)協(xié)會 D．期貨交易所1下列關(guān)于期貨市場風(fēng)險的說法，正確的有__。A：執(zhí)行價格 B：合約到期日 C：履約日D：期權(quán)權(quán)利金1下列關(guān)于期貨從業(yè)人員管理的表述，錯誤的有__。A：董事會 B：股東大會 C：會員大會 D：理事會2____是指通過產(chǎn)業(yè)調(diào)整，實現(xiàn)各產(chǎn)業(yè)高效協(xié)調(diào)發(fā)展，并滿足社會不斷增長的需要的過程。A．期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備 B．文件保管C．期貨交易所股東資料的管理 D．組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．擔(dān)保交易履約 B．控制市場風(fēng)險C．代理客戶買賣期貨合約 D．結(jié)算期貨交易盈虧下列有關(guān)交割違約的表述正確的是（）。A．制定投資目標(biāo) B．設(shè)計交易程序C．確定投資組合中投資品種的范圍 D．對CTA投資風(fēng)險的監(jiān)控期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會。A．外匯期貨、股指期貨、利率期貨 B．外匯期貨、利率期貨、股指期貨 C．利率期貨、外匯期貨、股指期貨 D．股指期貨、利率期貨、外匯期貨1期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與崗位獨立，職責(zé)分離。A．銅 B．鋁 C．PTA D．綠豆1期貨公司總經(jīng)理辭職，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進(jìn)行離任審計。A．投機(jī)者需要理性化操作 B．投機(jī)要適度C．投機(jī)者少于套利者D．長線交易者人數(shù)多于短線交易者人數(shù) 下列對基差的描述正確的有__。A．總經(jīng)理 B．理事會 C．會員大會 D．股東大會2下列關(guān)于期貨合約每日價格最大波動限制的說法，正確的有__。A：證券公司全資擁有的期貨公司 B：證券公司控股的期貨公司C：證券公司的母公司控股的期貨公司 D：與證券公司沒有關(guān)聯(lián)關(guān)系的期貨公司2保證金不足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán)。A．首席風(fēng)險官的履行職責(zé)情況 B．首席風(fēng)險官所作的盡職調(diào)查C．期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況 D．提出的整改意見及期貨公司整改效果1下列債務(wù)憑證中不屬于商業(yè)信用的是__。A．教育會員貫徹執(zhí)行國家法律、法規(guī)，合規(guī)經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)B．維護(hù)行業(yè)公平競爭的市場秩序，為會員提供咨詢服務(wù)，組織聯(lián)誼活動，創(chuàng)造團(tuán)結(jié)協(xié)作、互相促進(jìn)、共同發(fā)展的行業(yè)氛圍，提升期貨行業(yè)整體素質(zhì)C．維護(hù)會員的合法權(quán)益，調(diào)解會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的期貨業(yè)務(wù)糾紛 D．組織期貨從業(yè)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)技能和職業(yè)道德素質(zhì)1程序化交易系統(tǒng)的形式按交易者投資策略來劃分，大致可分為。董事會會議記錄應(yīng)當(dāng)。A．合法合規(guī)性 B．合理性C．風(fēng)險管理狀況 D．公司經(jīng)營狀況因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A．合法性 B．真實性 C．完整性 D．準(zhǔn)確性期貨公司欺詐客戶的行為有__。A：允許客戶透支交易 B：及時追加保證金 C：對客戶進(jìn)行強(qiáng)行平倉 D：無期限等待客戶追繳保證金2套期保值并不是消滅風(fēng)險，而只是將其轉(zhuǎn)移出去，轉(zhuǎn)移出去的風(fēng)險需要有相應(yīng)的承擔(dān)者，__正是期貨市場風(fēng)險的承擔(dān)者。A：對沖基金 B：共同基金C：對沖基金的基金 D：商品基金在賣出合約后，如果價格上升，則進(jìn)一步賣出合約，以提高平均賣出價格，一旦價格回落，可在較高價格上買入止虧贏利，這就是。A．期貨交易利潤說明書 B．期貨交易收益承諾書 C．期貨交易風(fēng)險說明書 D．期貨交易風(fēng)險免責(zé)書1反向市場牛市套利的市場特征有__。A：3 B：1 C：2 D：51《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內(nèi)容中，不屬于該準(zhǔn)則規(guī)范的內(nèi)容是（）。A：2006年3月 B：2007年4月 C：2006年5月 D：2008年3月期貨公司應(yīng)當(dāng)合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門及其職能，建立交易、結(jié)算、風(fēng)險管理、財務(wù)等崗位責(zé)任制度，對關(guān)鍵崗位及業(yè)務(wù)實施重點控制，確保（）業(yè)務(wù)分開。A．期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會B． 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會C．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理 D．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理第五篇：2016年吉林省期貨從業(yè)法律法規(guī)第二章匯總試題2016年吉林省期貨從業(yè)法律法規(guī)第二章匯總試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）下列關(guān)于期貨交易和期權(quán)交易的說法中，不正確的是____ A：目前國際期貨市場上只有少量期貨品種引進(jìn)了期權(quán)交易方式 B：期貨期權(quán)交易與期貨交易都具有規(guī)避風(fēng)險，提供套期保值的功能 C：期權(quán)交易不僅對現(xiàn)貨商，而且對期貨商也具有一定的規(guī)避風(fēng)險作用 D：交易所期權(quán)交易最早產(chǎn)生于美國芝加哥下列關(guān)于程序化交易與人為區(qū)別中，說法錯誤的是 A：人為交易預(yù)測市場變化，程序化交易順從市場變化B：程序化交易的分析基礎(chǔ)是技術(shù)面為，人為交易的分析是基本面/技術(shù)面 C：人為交易的投資拙樸率不穩(wěn)定，程序化交易的投資報酬率穩(wěn)定 D：人為交易的專業(yè)能力需求高，程序化交易的專業(yè)能力需求低套期保值者是指那些通過的買賣將現(xiàn)貨市場面臨的價格風(fēng)險進(jìn)行轉(zhuǎn)移的機(jī)構(gòu)和個人。A：市場行為反映一切 B：價格呈趨勢變動 C：歷史會重演 D：市場是理性的1期貨從業(yè)人員受到（）紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A．長期周期 B．季節(jié)性周期 C．基本周期 D．交易周期1下列保值操作中，屬于賣期保值的是__。A．在正向市場上基差走強(qiáng) B．在反向市場上基差走強(qiáng) C．在正向市場上基差走弱 D．在反向市場上基差走弱某投資者對銅期貨進(jìn)行賣出套期保值。A．燃料油 B．黃金 C．銅D．天然橡膠相對關(guān)聯(lián)法的基本步驟包括A：選取商品期貨價格，一般采用主力合約組成的連續(xù)合約價格數(shù)據(jù) B：把研究時段每個第一個月的價格定為基準(zhǔn)價格，即為100% C：把每年中每個月的平均價格(月度平均價格是用該月各天的價格之和除以交易天數(shù))與該月上一個月的平均價相比，分別得到每個月的百分比D：綜合研究時段的月度百分比數(shù)據(jù)，求解該時段相同月份的月度百分比的平均值中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)采?。ǎ┐胧瑢ζ谪浌净蛘郀I業(yè)部的經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。A．高度組織化和規(guī)范化的服務(wù)組織 B．期貨交易活動必要的參與方 C． 影響期貨價格形成的關(guān)鍵組織 D． 期貨合約商品的管理者2（）對期貨商的期貨交易具有一定程度的避險作用。A．劃轉(zhuǎn)期貨保證金B(yǎng)．未按規(guī)定審查客戶的開戶材料和身份真實性 C．代理客戶進(jìn)行期貨交易D．為客戶從事期貨交易提供擔(dān)保2在交割過程中，下列行為正確的有__。A．買入 B．生產(chǎn) C．購進(jìn) D．銷售1督察人員在現(xiàn)場督察中發(fā)現(xiàn)公安機(jī)關(guān)的人民警察有違法違紀(jì)的，可以采取的措施有__。A．研究的是價格變動的根本原因 B．主要分析價格變動的短期趨勢 C．依靠圖形或圖表進(jìn)行分析 D．認(rèn)為歷史會重演1關(guān)于上升三角形，：上升三角形有一條上升的頂線和一條水平的底線B：通常，伴隨著成交量縮小，上升三角形的突破可認(rèn)為是上升行情的開始，可以考慮買入合約C：通常，伴隨著成交量放大，上升三角形的突破可認(rèn)為是下降行情的開始，可以考慮賣出合約D：上升三角形代表升市，當(dāng)收市價穿過頂線時，便是突破的信號1客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出。A．趨近于零 B．變大 C．變小 D．不變期貨公司發(fā)生下列__事項，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。A．中國證監(jiān)會 B．中國期貨業(yè)協(xié)會C．中國證監(jiān)會和期貨公司D．中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會最早產(chǎn)生的金融期貨品種是____ A：:利率期貨 B：:股指期貨 C：:國債期貨 D：:外匯期貨對期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償?shù)模琠_。A．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年B．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年C．因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年D．國家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員2期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得（）。A．期貨交易所 B．套期保值者 C．期貨公司 D．投機(jī)者 在我國，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。A．風(fēng)險列舉法 B．流程圖分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法1證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的（）等制度。A．V形B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形1甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。它把大的運(yùn)動周期分為時間長短不同的各種周期，并指出，在一個大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細(xì)分成更小的周期 B．每個周期無論時間長短，都是以一種模式進(jìn)行C．每個周期都是由上升(或下降)的5個過程和下降(或上升)的3個過程組成D．艾略特最初發(fā)明波浪理論是受到價格上漲下跌現(xiàn)象不斷重復(fù)的啟示，試圖找出其上升和下降的規(guī)律期貨市場風(fēng)險管理的必要性主要包括__。A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．中國人民銀行 D．財政部門（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A．交割便利B．全部采用現(xiàn)金交割方式交割 C．期現(xiàn)套利更容易進(jìn)行 D．容易發(fā)生逼倉行情孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。每題的備選項中，有多個符合題意）期貨公司通知的交易