【正文】 交易所會(huì)員必須是（）。根據(jù)以上信息，回答下列問(wèn)題： 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，趙某受到暫停營(yíng)業(yè)處分后，應(yīng)當(dāng)（）。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）丁某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)立賬戶，從事期貨投資。該案中小王的行為違反規(guī)定的是（）。A．設(shè)立目的和職責(zé)B．名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 C．注冊(cè)資本及其構(gòu)成 D．對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分期貨交易所不得從事（）。A．會(huì)員當(dāng)日平倉(cāng)盈虧表 B．會(huì)員當(dāng)日成交合約表 C．會(huì)員當(dāng)日持倉(cāng)表 D．會(huì)員資金結(jié)算表趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管理。A．從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬(wàn)分之五至十的比例繳納 B．從其資產(chǎn)中提取千分之十的比例繳納C．按照其向期貨交易所繳納的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納 D．按照其收取的客戶保證金總額的千萬(wàn)分之五至十的比例繳納、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職，甲是該公司董事長(zhǎng)，乙為該公司監(jiān)事會(huì)主席，丙是財(cái)務(wù)部主任，丁屬于營(yíng)業(yè)部員工，由于丁所在的營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人因故辭職，現(xiàn)丁暫時(shí)負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部的日常管理工作。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元?dú)w還。A．倫敦國(guó)際金融期貨交易所 B．芝加哥商業(yè)交易所 C．芝加哥期貨交易所 D．法國(guó)期貨交易所1下列關(guān)于期權(quán)合約最后交易日的說(shuō)法，正確的是__。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題： 如果期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個(gè)副總經(jīng)理，下列幾位人員前來(lái)應(yīng)聘，其中可能被招聘的是（）。A．投資經(jīng)驗(yàn) B．專業(yè)知識(shí) C．職業(yè)道德 D．專業(yè)技能2跨期套利的策略包括__。A．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 B．期貨公司董事長(zhǎng) C．期貨公司監(jiān)事會(huì)主席D．除期貨公司監(jiān)事會(huì)主席以外的監(jiān)事第五篇：臺(tái)灣省2015年期貨從業(yè)資格：股指期貨投機(jī)與套利交易模擬試題臺(tái)灣省2015年期貨從業(yè)資格：股指期貨投機(jī)與套利交易模擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）股指期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）萬(wàn)元。A．能夠?yàn)閷O某辦理B．除有中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的正當(dāng)理由外，不能為孫某辦理 C．不能為孫某辦理，因?yàn)槠湟呀?jīng)喪失了任職資格 D．不能為孫某辦理，但仍具有任職資格下列__情況將有利于促使本國(guó)貨幣升值。 C．三（）A．12800；13200 B．12700；13500 C．12200；13800 D．12500；13300下列關(guān)于期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)與現(xiàn)貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法，正確的有__。A．200 B．50 C．160 D．2401看跌期權(quán)的盈虧平衡點(diǎn)為A：期權(quán)執(zhí)行價(jià)格＝標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格+權(quán)利金 B：期權(quán)執(zhí)行價(jià)格＝標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格權(quán)利金 C：期權(quán)執(zhí)行價(jià)格＝權(quán)利金標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格 D：以上均不正確1具有從業(yè)資格考試合格證明的人員符合下列（）條件時(shí)，其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。A．每日價(jià)格最大波動(dòng)限制是指期貨合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格波動(dòng)不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度B．漲跌停板一般是以合約上一交易日的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)確定的C．商品價(jià)格波動(dòng)越劇烈，商品期貨合約的每日停板額應(yīng)設(shè)置得越小 D．超過(guò)漲跌幅度的報(bào)價(jià)視為無(wú)效，不能成交1下列各項(xiàng)中，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得從事的行為是。 B．投機(jī)的目的是獲取較大利潤(rùn)A．價(jià)格波動(dòng) B．杠桿效應(yīng) C．盈利能力 D．非理性投機(jī)2我國(guó)對(duì)期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行______制度。A．每位理事只能接受一位理事的委托代為出席B．理事委托他人出席會(huì)議的，委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍C．理事因故不能出席會(huì)議，應(yīng)以書面形式委托其他理事或者親友代為出席 D．理事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席期貨市場(chǎng)在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用主要包括__。期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交（）。A：2 B：5 C：10 D：301套期保值可以__風(fēng)險(xiǎn)。過(guò)了一段時(shí)間后，將其持有頭寸同時(shí)平倉(cāng)，平倉(cāng)價(jià)格分別為63 150元／噸和62 850元／噸。A．現(xiàn)貨價(jià)格的變動(dòng)程度 B．期貨價(jià)格的變動(dòng)程度 C．基差的變動(dòng)程度 D．交易保證金水平1下列不屬于反轉(zhuǎn)突破形態(tài)的是__。A：谷物 B：經(jīng)濟(jì)作物 C：畜產(chǎn)品 D：林產(chǎn)品2下列關(guān)于期權(quán)到期日剩余時(shí)間的說(shuō)法，正確的是。A．有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的75% B．有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80% C．會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的3倍 D．會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍2隨著期貨合約到期日的臨近，期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格趨于一致，主要原因是__。因?yàn)闀r(shí)間越短，標(biāo)的物價(jià)格出現(xiàn)大的波動(dòng)，尤其是價(jià)格變動(dòng)逆轉(zhuǎn)的可能性越小，到期時(shí)期權(quán)就失去了任何時(shí)間價(jià)值D：對(duì)于賣方來(lái)說(shuō)，期權(quán)有效期越長(zhǎng)，風(fēng)險(xiǎn)就越大，買方也就愿意支付更多的權(quán)利金來(lái)占有更多的贏利機(jī)會(huì)，賣方得到的權(quán)利金也就越多。A．WMS% R連續(xù)幾次撞底，局部形成雙重底 B．WMS% R進(jìn)入高位后，價(jià)格還繼續(xù)上升 C．WMS% R進(jìn)入低位后，價(jià)格還繼續(xù)下降 D．WMS% R連續(xù)幾次撞頂，局部形成多重頂期貨市場(chǎng)的基本職能有__。A：價(jià)差擴(kuò)大了100元／噸，盈利500元 B：價(jià)差擴(kuò)大了200元／噸，盈利1 000元 C：價(jià)差縮小了100元／噸，虧損500元 D：價(jià)差縮小了200元／噸，虧損1 000元1銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具_(dá)_，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上有期徒刑。A．停業(yè)決議文件B．工商局簽發(fā)的停業(yè)決議書C．關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告 D．停業(yè)申請(qǐng)書1下列屬于一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼所需要具備的條件的是。A．申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格B．從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員 C．期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù) D．期貨從業(yè)人員從事非期貨業(yè)務(wù)美國(guó)3個(gè)月期國(guó)債報(bào)價(jià)為94美元，這意味著__。A．原糖期貨和可可期貨 B．咖啡期貨 C．原油期貨 D．棉花期貨期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)與現(xiàn)貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)相比，具有放大性的特征，主要原因是__。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）整理形態(tài)主要包括______。 D．投機(jī)交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行操作2期貨市場(chǎng)在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用有____ A：有助于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的建立與完善 B：提高合約兌現(xiàn)率，穩(wěn)定產(chǎn)銷關(guān)系 C：促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的國(guó)際化發(fā)展 D：為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)2以下不屬于效率市場(chǎng)形式的是__。A．交易雙方對(duì)于未來(lái)期貨價(jià)格走勢(shì)有相反看法，希望用對(duì)價(jià)格的準(zhǔn)確預(yù)測(cè)獲利 B．在期貨市場(chǎng)有反向持倉(cāng)雙方，擬用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單或標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單以外的貨物進(jìn)行交易 C．交易者預(yù)期不同交割月的期貨合約的價(jià)差將擴(kuò)大D．買賣雙方為現(xiàn)貨市場(chǎng)的貿(mào)易伙伴，有遠(yuǎn)期交貨意向并希望遠(yuǎn)期交貨價(jià)格穩(wěn)定下面關(guān)于投機(jī)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A．合法性 B．真實(shí)性 C．完整性 D．準(zhǔn)確性1期貨交易所實(shí)施的下列行為中，不屬于其履行職責(zé)的是（）。A．我國(guó)采用間接標(biāo)價(jià)法，而美國(guó)采用直接標(biāo)價(jià)法B．A國(guó)對(duì)B國(guó)貨幣匯率上升，對(duì)C國(guó)下跌，其有效匯率可能不變 C．對(duì)于直接標(biāo)價(jià)法，如果匯率上升，則本幣升值，外幣貶值 D．對(duì)于間接標(biāo)價(jià)法，如果匯率上升，則本幣貶值，外幣升值1期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的許可證由（）統(tǒng)一印制。A．買低賣高 B．賣高買低 C．平均買低 D．平均賣高某投資者在2月份以500點(diǎn)的權(quán)利金買進(jìn)一張執(zhí)行價(jià)格為13000點(diǎn)的5月恒指看漲期權(quán)，同時(shí)又以300點(diǎn)的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價(jià)格為13000點(diǎn)的5月恒指看跌期權(quán)。A．一A．減輕處罰 B．從輕處罰 C．免予處罰D．將其作為立功表現(xiàn)當(dāng)__時(shí)，買入套期保值，可實(shí)現(xiàn)盈虧完全相抵，套期保值者得到完全保護(hù)。A．周報(bào)表 B．月報(bào)表 C．季度報(bào)表 D．年報(bào)表2在平倉(cāng)階段，期貨投機(jī)者應(yīng)該掌握的原則是__。A．信貸資金 B．財(cái)政資金 C．自有資金 D．銀行資金期貨合約的價(jià)格形成方式有__。A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定 B．該期貨公司注冊(cè)資本不符合法律規(guī)定C．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間不符合規(guī)定 D．該期貨公司高級(jí)管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定1孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．交易 B．結(jié)算 C．交割 D．價(jià)格1期貨交易者是期貨市場(chǎng)最基本的主體，包括__。對(duì)于該期貨公司的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取下列（）監(jiān)管措施。A．甲 B．乙 C．丙 D．丁1丁某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)立賬戶，從事期貨投資。A．向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告B．移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任 C．直接對(duì)其進(jìn)行刑事處罰 D．對(duì)其進(jìn)行行政處罰后再移交司法機(jī)關(guān)處理1大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機(jī)構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進(jìn)行期貨交易，給客戶造成了15萬(wàn)元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請(qǐng)求。A．申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) B．具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃 C．控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬(wàn)元D．符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，（）。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開(kāi)市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的，可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)施提示 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用關(guān)于預(yù)計(jì)負(fù)債說(shuō)法正確的（）A．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明C．有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司 相應(yīng)增加負(fù)債金額D．有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額期貨公司有（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元?dú)w還。A．移動(dòng)平均線 B．幾何平均線 C．支撐線 D．壓力線2下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)，應(yīng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的材料的是（）。當(dāng)恒指跌破__或恒指上漲__時(shí)該投資者可以贏利。林某的行為違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》關(guān)于（）的規(guī)定。A．利息 B．基差 C．現(xiàn)貨價(jià)格 D．期貨價(jià)格1中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是（）。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．財(cái)政部C．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu) D．期貨投資者1EuroBOBL債券期貨屬于__。A．4 B．8 C．10 D．20自然人投資者甲向期貨公司會(huì)員乙申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼，乙對(duì)甲進(jìn)行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標(biāo)準(zhǔn)，于是期貨公司會(huì)員乙適當(dāng)調(diào)整了一下對(duì)投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)，給甲開(kāi)立了股指期貨交易編碼。期貨公司在未征求該企業(yè)意見(jiàn)的情況下將其合約強(qiáng)行平倉(cāng)，發(fā)生費(fèi)用為X，同時(shí)產(chǎn)生損失Y，則下列說(shuō)法正確的是（）。A．200 B．50 C．160 D．240關(guān)于開(kāi)盤價(jià)與收盤價(jià)，正確的說(shuō)法是__。A．會(huì)員當(dāng)日平倉(cāng)盈虧表 B．會(huì)員當(dāng)日成交合約表 C．會(huì)員當(dāng)日持倉(cāng)表 D．會(huì)員資金結(jié)算表2在我國(guó)，任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用（）進(jìn)行期貨交易。A．情節(jié)嚴(yán)重 B．情節(jié)較輕 C．造成嚴(yán)重后果 D．未造成嚴(yán)重后果2按執(zhí)行時(shí)間劃分，期權(quán)可以分為_(kāi)_。A．代理客戶從事期貨交易B．進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D．挪用客戶的期貨保證金1反向市場(chǎng)牛市套利的市場(chǎng)特征有__。A．信托投資 B．股票投資C．非自用不動(dòng)產(chǎn)投資 D．間接參與期貨交易1風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程包括__。A．期貨公司利用內(nèi)幕消息進(jìn)行期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的B．期貨公司從業(yè)人員銷毀以往期貨交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣的 C．利用期貨市場(chǎng)信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合他人操縱期貨交易價(jià)格，情節(jié)嚴(yán)重的D．期貨公司工作人員利用工作上的便利，非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額巨大的1當(dāng)履行期貨期權(quán)合約后，__。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。A．客戶交易指令記錄中的全部?jī)?nèi)容是否一致B．客戶交易指令記錄中的價(jià)格、交易時(shí)間是否相符 C．客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D．客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致下列選項(xiàng)中，關(guān)于股票期貨的說(shuō)法，正確的有__。A．依法對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理B．無(wú)權(quán)對(duì)期貨公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法只對(duì)期貨公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采取要求__等措施，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。A．200 B．50 C．160 D．240二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。A．執(zhí)業(yè)紀(jì)律