【正文】 期貨公司的分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理1套期保值是指在期貨市場上買進或賣出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)品種__的期貨合約，從而在期貨和現(xiàn)貨兩個市場之間建立盈虧沖抵機制，以規(guī)避價格波動風險的一種交易方式。A．《中華人民共和國民法通則》 B．《中華人民共和國刑法》 C．《中華人民共和國合同法》 D．《中華人民共和國民事訴訟法》2利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場上賣空利率期貨合約，其預期__。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 期貨業(yè)協(xié)會在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時，發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務上的便利侵吞公司財產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對此，期貨業(yè)協(xié)會應該（）。A．董事會 B．理事會 C．理事長 D．總經(jīng)理下列不屬于能源化工期貨的是 A：燃料油期貨 B：PTA期貨 C：PVC期貨 D：鋅期貨天然橡膠期貨交易主要集中在亞洲地區(qū)，在下列國家中，有天然橡膠期貨交易的有__。A．2 B．3 C．4 D．5申請設立期貨公司，主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近（）無重大違法違規(guī)記錄。A：客觀性 B：潛在性 C：不確定性 D：可測性1某期貨交易所與期貨公司達成協(xié)議，允許該期貨公司進行透支交易，并分享利益、共擔風險。 B．二A．3日 B．5日 C．10日 D．15日 11977年8月，芝加哥期貨交易所上市的（），是迄今為止國際期貨市場上交易量最大的金融期貨合約。A．19世紀60年代 B．19世紀70年代 C．20世紀60年代 D．20世紀70年代目前世界上大多數(shù)國家的期貨交易所都實行______。A．15 B．10 C．5 D．32期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孽息歸屬__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）期貨交易所實行風險警示制度，期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取（）等措施，以警示和化解風險。A．違背市場規(guī)律進行操作的投機不能減緩價格波動B．當期貨市場供過于求時，投機者低價買進合約使得期貨價格上漲，供求趨于平衡C．當期貨市場供過于求時，投機者高價賣出合約使得期貨價格下跌，供求趨于平衡 D．操縱市場的投機行為能減緩價格波動套利方案設計主要包括A：綜合運用圖表分析法和因素分析法對價差形成的原因進行詳細分析 B：綜合運用圖表分析法和因素分析法對套利的可行性進行詳細分析 C：對資金占用、預期利潤進行評估 D：對潛在風險進行評估通過股票指數(shù)期貨合約的買賣可以規(guī)避____ A：非系統(tǒng)性風險 B：系統(tǒng)性風險C：企業(yè)的經(jīng)營風險 D：交易風險首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員． A：合法性B：風險管理狀況 C：合法合規(guī)性 D：風險性某投資者擁有敲定價格為840美分/蒲式耳的3月大豆看漲期權(quán)。A．15% B．20% C．30% D．50%1下列關于期權(quán)合約最后交易日的說法，正確的是__。A．變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書 B．營業(yè)部的管理制度文本C．變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細計劃D．對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告1對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任。A．3 B．5 C．7 D．15我國期貨服務機構(gòu)有。當客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，下列說法正確的是（）。每題的備選項中，只有一個最符合題意）下列關于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不正確的是（）。A．4100萬元 B．5000萬元 C．3900萬元 D．4000萬元 6月5日，買賣雙方簽訂一份3個月后交割的一攬子股票組合的遠期合約，該一攬子股票組合與恒生指數(shù)構(gòu)成完全對應，此時的恒生指數(shù)為15000點，恒生指數(shù)的合約乘數(shù)為50港元，假定市場利率為6%，且預計1個月后可收到5000港元現(xiàn)金紅利，則此遠期合約的合理價格為__。；%，%；投資者是貸款購買，%，則4月1日時的無套利區(qū)間是__。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。A． B． C． D．期貨一部、中國期貨保證金監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所代表組成，這體現(xiàn)的是__。過了一段時間后，將其持有頭寸同時平倉，平倉價格分別為63150元/噸和62850元/噸。A．6月15日 B．6月18日 C．6月20日 D．6月22日1中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。A．訓誡 B．公開譴責C．撤銷其從業(yè)資格 D．行政處罰1某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經(jīng)理報告并申請批準，該總經(jīng)理（）。A．消滅風險 B．規(guī)避風險 C．減少風險 D．套期保值2期貨交易所應當向（）報送財務會計報告。] 有權(quán)對投資者的適當性標準進行調(diào)整的機關是__。A．客戶有權(quán)不予認可 B．客戶可以予以追認C．非受托人承擔賠償責任，期貨公司承擔一般賠償責任 D．期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任雙重頂形反轉(zhuǎn)形態(tài)的成立條件是__。A．訓誡 B．公開譴責 C．暫停從業(yè)資格 D．撤銷從業(yè)資格股票指數(shù)期貨交易的特點有__。A．財務負責人 B．期貨公司董事長 C．期貨公司監(jiān)事會主席D．除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。A．研究制定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨 保證金安全存管監(jiān)控的各項要求B．研究制定風險管理、內(nèi)部控制制度C．審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求D．審議并決定風險管理、內(nèi)部控制制度1保證金可以以（）方式支付。A．債券價格上升 B．債券價格下跌 C．市場利率上升 D．市場利率下跌1期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)有（）。A．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機構(gòu)有欺騙投資者行為時，為其保守秘密B．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機構(gòu)對市場嚴重不負責任時，及時向有關部門反映或舉報C．期貨從業(yè)人員為了業(yè)務的發(fā)展可以暫時不顧投資者信譽 D．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)行為時，應該及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（）的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另約定的除外。A．從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 B．從其資產(chǎn)中提取千分之十的比例繳納C．按照其向期貨交易所繳納的交易手續(xù)費的百分之三繳納 D．按照其收取的客戶保證金總額的千萬分之五至十的比例繳納、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職，甲是該公司董事長，乙為該公司監(jiān)事會主席，丙是財務部主任，丁屬于營業(yè)部員工，由于丁所在的營業(yè)部的負責人因故辭職，現(xiàn)丁暫時負責營業(yè)部的日常管理工作。A．公開喊價方式 B．配對交易方式 C．連續(xù)競價方式D．計算機撮合成交方式2監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。A．甲 B．乙 C．丙 D．丁2期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與（）有利害關系的情形時，應當回避。A．期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔B．期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失C．期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80% D．期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任2大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。A．參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C．聯(lián)名提議召開臨時會員大會 D．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格1期貨交易所應當就其市場內(nèi)的交易情況編制（），并及時公布。A．成交量是指一段時間(一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、1小時、1日、1周1個月和1年等)里買入的合約總數(shù)或賣出的合約總數(shù)B．每一交割月份合約中，全體買方買入的合約總數(shù)必然與全體賣方賣出的合約總數(shù)相等，因此，合約成交量的統(tǒng)計通常只計算其中一方成交的合約數(shù)C．在中國內(nèi)地，不同期貨交易所對合約成交量的統(tǒng)計有所差異，中國金融期貨交易所采取單邊計算，而其他三家期貨交易所采取雙邊計算D．成交量水平可以反映市場價格運動的強烈程度。A．《中華人民共和國民法通則》 B．《中華人民共和國刑法》 C．《中華人民共和國合同法》 D．《中華人民共和國民事訴訟法》1從事期貨交易活動，應當（）。A．風險識別B．風險的預測和度量 C．風險控制 D．風險消除基金托管人的主要職責包括__。A．公募期貨基金 B．私募期貨基金 C．個人管理期貨賬戶 D．集體管理期貨賬戶在下列國家中，__有玉米期貨交易。A．1 B．2 C．3 D．5二、多項選擇題（共25題，每題2分。A．2 B．7 C．10 D．152自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標準，于是期貨公司會員乙適當調(diào)整了一下對投資者的適當性標準，給甲開立了股指期貨交易編碼。A．會員均具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格 B．會員由期貨公司會員組成 C．期貨交易所對會員結(jié)算 D．會員對其受托的客戶結(jié)算期貨經(jīng)紀公司在經(jīng)營過程中應堅持的首要原則是（）。A．不超過損失的50% B．不超過損失的20% C．不超過損失的80% D．不超過損失的60%1林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務大幅度下滑。A．價差擴大了100元/噸，贏利500元 B．價差擴大了200元/噸，贏利1000元 C．價差縮小了100元/噸，虧損500元 D．價差縮小了200元/噸，虧損1000元1某出口商擔心日元貶值而采取套期保值，可以__。A．有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施 B．有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度 C．公司實際控制人具有持續(xù)盈利能力 D．實繳資本全部為貨幣出資1__表明在近N日內(nèi)市場交易資金的增減狀況。A．期貨公司B．期貨公司營業(yè)部 C．小王D．期貨公司和小王假定年利率為8%，%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。A．5 B．10 C．20 D．30假定年利率為8%，%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。A．期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設的期貨交易所承繼 B．期貨交易所采取新設合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設的期貨交易所承繼 C．期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務免除D．期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務由分立后的期貨交易所承繼甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。A．證券投資基金中分析國內(nèi)期貨市場的研究員 B．期貨交易廳的高級管理人員C．合法從事境外期貨交易的企業(yè)的高級管理人員 D．期貨投資咨詢機構(gòu)中的期貨咨詢?nèi)藛T2下列關于商品基金的說法，正確的有__。A．為交易者提供風險對沖的機會 B．增加市場流動性C．有助于價格恢復到正常水平D．有助于投機者平均收益的提高2客戶保證金不足時，客戶應該在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)__。A．具有會計專業(yè)碩士研究生以上學歷 B．具有管理專業(yè)碩士研究生以上學歷 C．具有法律專業(yè)碩士研究生以上學歷 D．具有金融專業(yè)碩士研究生以上學歷1根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備的條件有__。A．期貨交易所對結(jié)算會員和非結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金 B．結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算、收取和追加保證金 C．期貨交易所只對結(jié)算會員結(jié)算、收取和追加保證金 D．期貨交易所應當向結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金1在我國，期貨公司應當保證期貨（）資料的完整和安全。A．實值期權(quán) B．深度實值期權(quán) C．虛值期權(quán)D．深度虛值期權(quán)期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應當履行（）職責。A．月度風險監(jiān)管報表 B．風險監(jiān)管報表 C．按周報送風險監(jiān)管報表 D．按日報送風險監(jiān)管報表某種商品的需求彈性小于1時____ A：價格上升，總收益增加 B：價格上升，總收益減少 C：價格下降，總收益不變 D：價格下降，總收益增加期貨交易者的一筆委托分次成交的視為____成交記錄。A．3萬 B．5萬 C．10萬 D．20萬2在美國首度采用現(xiàn)金交割的期貨合約