【正文】 從業(yè)人員資格。其風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是__。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。A．6月15日 B．6月18日 C．6月20日 D．6月22日分立的說法，不正確的是（）。A．．．50美元/盎司 D．二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。A．成交量和持倉量的變化可以反映合約交易的活躍程度和投資者的預(yù)期B．只有當(dāng)新的買入者和賣出者同時(shí)入市時(shí)，持倉量才會(huì)增加，同時(shí)成交量增加 C．當(dāng)買賣雙方有一方做平倉交易時(shí)(即換手)，持倉量不變，但成交量增加 D．當(dāng)買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉時(shí)，持倉量下降，成交量增加1在期貨投機(jī)交易市場上，為了盡可能增加獲利機(jī)會(huì)，增加利潤量，必須做到__。A．19480元 B．19490元 C．19500元 D．19510元期貨一部、中國期貨保證金監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所代表組成，這體現(xiàn)的是__。[根據(jù)上述資料，請回答以下問題。A．會(huì)員報(bào)告情況 B．客戶報(bào)告情況 C．談話提醒D．發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的有（）。A．風(fēng)險(xiǎn)識別B．風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測和度量 C．風(fēng)險(xiǎn)控制 D．風(fēng)險(xiǎn)消除1下列關(guān)于成交量的說法，正確的是__。A．開盤價(jià)由集合競價(jià)產(chǎn)生，收盤價(jià)由連續(xù)競價(jià)產(chǎn)生 B．開盤價(jià)由連續(xù)競價(jià)產(chǎn)生，收盤價(jià)由集合競價(jià)產(chǎn)生 C．都由集合競價(jià)產(chǎn)生 D．都由連續(xù)競價(jià)產(chǎn)生套期保值的基本原理是__。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人 C．社會(huì)團(tuán)體法人D．從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)1假定年利率為8%，%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。A．公開喊價(jià)方式 B．配對交易方式 C．連續(xù)競價(jià)方式D．計(jì)算機(jī)撮合成交方式2期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備（）。當(dāng)恒指跌破______點(diǎn)或恒指上漲______點(diǎn)時(shí)該投資者可以盈利。A．弱式有效市場 B．半弱式有效市場 C．強(qiáng)式有效市場 D．完全有效市場2期貨市場風(fēng)險(xiǎn)的成因有______。A：凈資產(chǎn)不低于人民幣200萬元B：申請開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元 C：具有相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程D：具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄1在投資者決策行為的一般性研究方面，沙芬連和史迪文提出 A：投資者的偏好是多樣的、可變的 B：決策者是應(yīng)變性的C：投資者總是以自身利益最大化為目標(biāo)D：決策者追求滿意方案而不一定是最優(yōu)方案1某套利者以63 200元／噸的價(jià)格買入1手(1手銅5噸)10月份銅期貨合約，同時(shí)以63 000元／噸的價(jià)格賣出12月1手銅期貨合約。有效期越短，賣方所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也就越小，他賣出期權(quán)所要求的權(quán)利金就不會(huì)很多，而買方也不愿意為這種贏利機(jī)會(huì)很少的期權(quán)支付更多的權(quán)利金2有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下（）標(biāo)準(zhǔn)中的較低值。A．年貼現(xiàn)率為6% B．% C．以94 000美元可以買到面值為100 000美元的3個(gè)月期國債 D．以98 500美元可以買到面值為100 000美元的3個(gè)月期國債《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱高級管理人員，是指．A：期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理 B：首席風(fēng)險(xiǎn)官 C：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 D：營業(yè)部負(fù)責(zé)人期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。A．投機(jī)者承擔(dān)了價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) B．二2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)規(guī)定，期貨公司繳納的后續(xù)資金來源有（）。A．?dāng)M設(shè)立營業(yè)部的決議文件B．申請日前6個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 C．營業(yè)部的管理制度文本D．?dāng)M任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。A．外匯期貨 B．股指期貨 C．利率期貨 D．商品期貨1現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以（）。A．信貸資金 B．財(cái)政資金 C．自有資金 D．銀行資金第四篇：河南省2016年期貨從業(yè)資格：股指期貨投機(jī)與套利交易模擬試題河南省2016年期貨從業(yè)資格：股指期貨投機(jī)與套利交易模擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。A．看漲期權(quán)的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權(quán)的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權(quán)的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權(quán)的賣方持有多頭期貨頭寸1期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制（），并及時(shí)公布。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A．有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施 B．有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度 C．公司實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力 D．實(shí)繳資本全部為貨幣出資1會(huì)員制期貨交易所要在6月25日召開會(huì)員大會(huì)，則應(yīng)當(dāng)在（）前通知所有會(huì)員。A．周報(bào)表 B．月報(bào)表 C．季度報(bào)表 D．年報(bào)表2風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程包括__。A．參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C．聯(lián)名提議召開會(huì)員大會(huì) D．按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格下列關(guān)于波浪理論基本思想的說法，正確的是__。A．外匯期貨 B．股指期貨 C．利率期貨 D．商品期貨2國際上期貨交易的指令有很多種，其中，同時(shí)買入和賣出兩種或兩種以上期貨合約的指 令是指__。A．凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元B．申請開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元 C．不存在不良誠信記錄D．具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有15筆以上的商品期貨交易成交記錄期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（）備案。A．這種風(fēng)險(xiǎn)對投資者來說是不可抗拒的 B．系統(tǒng)地作用于整個(gè)市場C．可通過投資組合策略加以控制 D．是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的普通程度劃分的2期貨交易所不得從事（）。A．期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查 B．期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益C．期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)D．期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開的重要信息1在面對__形態(tài)時(shí)，不用等到突破后再開始行動(dòng)。4月15日的現(xiàn)貨指數(shù)為1450點(diǎn)，則4月15日的指數(shù)期貨理論價(jià)格是__。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元?dú)w還。A．中國工商行政管理總局 B．中國證監(jiān)會(huì) C．中國人民銀行 D．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。A．中國證監(jiān)會(huì)B．公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C．財(cái)政部 D．地方財(cái)政局以下關(guān)于期貨的結(jié)算說法，錯(cuò)誤的是__。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。A． B． C． D．2分立的說法，不正確的是（）。A．V形B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形1趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。A．信托投資 B．股票投資C．非自用不動(dòng)產(chǎn)投資 D．間接參與期貨交易2交易所對會(huì)員結(jié)算完成后，將向會(huì)員發(fā)放結(jié)算單據(jù)或電子傳輸當(dāng)日的結(jié)算數(shù)據(jù)，包括__，期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員以此作為對客戶結(jié)算的依據(jù)。A．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．本交易所會(huì)員大會(huì) C．本交易所理事會(huì) D．中國證監(jiān)會(huì)甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。A．雙向指令 B．止損指令 C．套利指令 D．市價(jià)指令2操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長期穩(wěn)定的低風(fēng)險(xiǎn)收益的基金是__。A．波浪理論是以周期為基礎(chǔ)的。A．風(fēng)險(xiǎn)識別B．風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測和度量 C．風(fēng)險(xiǎn)控制 D．風(fēng)險(xiǎn)消除2套期保值是指在期貨市場上買進(jìn)或賣出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)品種__的期貨合約，從而在期貨和現(xiàn)貨兩個(gè)市場之間建立盈虧沖抵機(jī)制，以規(guī)避價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的一種交易方式。A．6月15日 B．6月18日 C．6月20日 D．6月22日1管理和使用的具體辦法由（）制定。A．設(shè)立目的和職責(zé)B．名稱、住所和營業(yè)場所 C．注冊資本及其構(gòu)成 D．對會(huì)員的紀(jì)律處分暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月的情形包括（）。A．周報(bào)表 B．月報(bào)表 C．季度報(bào)表 D．年報(bào)表1下列表述中，正確的有（）。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）客戶保證金未足額追加的，期貨公司（）。A．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 B．代客戶下達(dá)交易指令C．協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)D．利用客戶的期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易1下列關(guān)于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。A．從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 B．從其資產(chǎn)中提取千分之十的比例繳納C．按照其向期貨交易所繳納的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納 D．按照其收取的客戶保證金總額的千萬分之五至十的比例繳納、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職，甲是該公司董事長，乙為該公司監(jiān)事會(huì)主席，丙是財(cái)務(wù)部主任，丁屬于營業(yè)部員工，由于丁所在的營業(yè)部的負(fù)責(zé)人因故辭職，現(xiàn)丁暫時(shí)負(fù)責(zé)營業(yè)部的日常管理工作。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 如果期貨公司在經(jīng)營過程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個(gè)副總經(jīng)理，下列幾位人員前來應(yīng)聘，其中可能被招聘的是（）。 C．三 B．投機(jī)的目的是獲取較大利潤A：2 B：5 C：10 D：301套期保值可以__風(fēng)險(xiǎn)。A．有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的75% B．有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80% C．會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的3倍 D．會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍2隨著期貨合約到期日的臨近，期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格趨于一致，主要原因是__。A．停業(yè)決議文件B．工商局簽發(fā)的停業(yè)決議書C．關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告 D．停業(yè)申請書1下列屬于一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼所需要具備的條件的是。 D．投機(jī)交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個(gè)市場進(jìn)行操作2期貨市場在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用有____ A：有助于市場經(jīng)濟(jì)體系的建立與完善 B：提高合約兌現(xiàn)率，穩(wěn)定產(chǎn)銷關(guān)系 C：促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)的國際化發(fā)展 D：為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)2以下不屬于效率市場形式的是__。A．買低賣高 B．賣高買低 C．平均買低 D．平均賣高某投資者在2月份以500點(diǎn)的權(quán)利金買進(jìn)一張執(zhí)行價(jià)格為13000點(diǎn)的5月恒指看漲期權(quán)，同時(shí)又以300點(diǎn)的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價(jià)格為13000點(diǎn)的5月恒指看跌期權(quán)。A．信貸資金 B．財(cái)政資金 C．自有資金 D．銀行資金期貨合約的價(jià)格形成方式有__。A．甲 B．乙 C．丙 D．丁1丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元?dú)w還。A．利息 B．基差 C．現(xiàn)貨價(jià)格 D．期貨價(jià)格1中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是（）。A．200 B．50 C．160 D．240關(guān)于開盤價(jià)與收盤價(jià)，正確的說法是__。A．信托投資 B．股票投資C．非自用不動(dòng)產(chǎn)投資 D．間接參與期貨交易1風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程包括__。A．依法對期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理B．無權(quán)對期貨公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理C．中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)授權(quán)對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理 D．中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法只對期貨公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采取要求__等措施，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)，但不得限制其股東權(quán)利B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令違法經(jīng)營的期貨公司停業(yè)整頓C．期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重危害期貨市場秩序的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對其進(jìn)行接管D．期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重危及穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令調(diào)整有關(guān)部門負(fù)責(zé)人員1自然人投資者甲向期貨公司會(huì)員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進(jìn)行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標(biāo)準(zhǔn)，于是期貨公司會(huì)員乙適當(dāng)調(diào)整了一下對投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)，給甲開立了股指期貨交易編碼。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）上海銅期貨市場某一合約的賣出價(jià)格為19500元，買入價(jià)格為19510元，前一成交價(jià)為19480元，那么該合約的撮合成交價(jià)應(yīng)為__。A．財(cái)政部B．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．期貨交易所 D．中國證監(jiān)會(huì)1下列關(guān)于成交量和持倉量關(guān)系的說法，正確的是__。A．執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)道德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力2，結(jié)果最后交割日的價(jià)格上漲為450美元/盎司，則該投資者損失__。A．4100萬元 B．5000萬元 C．3900萬元 D．4000萬元會(huì)員制期貨交易所要在6月25日召開會(huì)員大會(huì)，則應(yīng)當(dāng)在（）前通知所有會(huì)員。A．基差的存在為人們的套期保值提供了可能 B．基差是套期保值者成功與否的關(guān)鍵 C．基差的存在是期貨價(jià)格的基礎(chǔ)D．基差的存在是人們進(jìn)行套期保值的原因所在第二篇：2016年山西省期貨從業(yè)資格：股指期貨投機(jī)與