【正文】 元，則該會(huì)員有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬(wàn)元。A．開盤價(jià)由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生，收盤價(jià)由連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生 B．開盤價(jià)由連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生，收盤價(jià)由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生 C．都由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生 D．都由連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生套期保值的基本原理是__。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金，也沒有自行平倉(cāng)。A．企業(yè)承擔(dān)損失Y，期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X B．期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y C．企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X，期貨公司承擔(dān)損失Y D．企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y期貨市場(chǎng)的基本功能之一是__。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)某投資者共擁有20萬(wàn)元總資本，準(zhǔn)備在黃金期貨上進(jìn)行多頭交易，當(dāng)時(shí)，每一合約需要初始保證金2500元，當(dāng)采取10%的規(guī)定來(lái)決定期貨頭寸多少時(shí)，該投資者最多可買入__手合約。[根據(jù)上述資料，請(qǐng)回答以下問(wèn)題。A．期貨公司會(huì)員 B．期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．期貨交易所 D．證監(jiān)會(huì)動(dòng)用保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，（）依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。A．外匯期貨 B．股指期貨 C．利率期貨 D．商品期貨1現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以（）。A．理事長(zhǎng)的任免，由理事會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過(guò) B．理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理C．主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議是理事長(zhǎng)的職權(quán)D．理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán)1如果套期保值者能爭(zhēng)取到一個(gè)有利的__，套期保值交易就能贏利。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人 C．社會(huì)團(tuán)體法人D．從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)1假定年利率為8%，%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。A． B． C． D．1林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務(wù)過(guò)程中，多次向客戶謊稱其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手——乙期貨公司信譽(yù)低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。A．合規(guī)執(zhí)業(yè) B．專業(yè)勝任 C．競(jìng)爭(zhēng)準(zhǔn)則 D．不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)1管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的（）A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．各期貨公司1我國(guó)的期貨交易必須在（）內(nèi)進(jìn)行。A．自然人 B．事業(yè)單位 C．境內(nèi)企業(yè)法人 D．境外企業(yè)法人2某投資者在2月份以500點(diǎn)的權(quán)利金買進(jìn)一張執(zhí)行價(jià)格為l3000點(diǎn)的5月恒指看漲期權(quán)，同時(shí)又以300點(diǎn)的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價(jià)格為l3000點(diǎn)的5月恒指看跌期權(quán)。A．12800點(diǎn)，13200點(diǎn) B．12700點(diǎn)，13500點(diǎn) C．12200點(diǎn)，13800點(diǎn) D．12500點(diǎn)，13300點(diǎn)2期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，處理方式為（）A．予以當(dāng)面批評(píng)B．予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出 C．予以公開譴責(zé) D．向公安部門舉報(bào)2趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管理。A．在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動(dòng) B．參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) C．自我反省，公開道歉D．向期貨業(yè)協(xié)會(huì)遞交保證書，承諾不再?gòu)氖逻`法行為2__的計(jì)算方法就是求連續(xù)若干天市場(chǎng)價(jià)格(通常采用收盤價(jià))的算術(shù)平均。A．?dāng)M設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議文件B．申請(qǐng)日前6個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 C．營(yíng)業(yè)部的管理制度文本D．?dāng)M任用從業(yè)人員名冊(cè)、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣出白糖合約10手，但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后，給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶保證金3000元。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。A．小王違背丁某的委托為丁某買入白糖期貨合約的行為 B．小王挪用其他客戶保證金的行為C．小王未經(jīng)丁某同意擅自買賣期貨的行為D．小王發(fā)現(xiàn)賬面資金不足的情況下未通知丁某追繳足額保證金關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。A．接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的 B．允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易 C．違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)的 D．從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A．信托投資 B．股票投資C．非自用不動(dòng)產(chǎn)投資 D．間接參與期貨交易期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A．以自身利益為首要出發(fā)點(diǎn)B．必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況 C．必須保證所在機(jī)構(gòu)的利益不會(huì)受到損害D．當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算完成后，將向會(huì)員發(fā)放結(jié)算單據(jù)或電子傳輸當(dāng)日的結(jié)算數(shù)據(jù)，包括__，期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員以此作為對(duì)客戶結(jié)算的依據(jù)。根據(jù)以上信息，回答下列問(wèn)題： 期貨業(yè)協(xié)會(huì)在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時(shí)，發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財(cái)產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對(duì)此，期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該（）。根據(jù)規(guī)定，期貨公司繳納的后續(xù)資金來(lái)源有（）。甲、乙、丙、丁四人中，屬于該期貨公司高級(jí)管理人員的有（）。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣出白糖合約10手，但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后，給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶保證金3000元。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。A．給予警告B．沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款C．沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款 D．情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證1期貨市場(chǎng)的兩大巨頭是__。A．在期貨期權(quán)交易中，最后交易日的規(guī)定分兩種情況B．標(biāo)準(zhǔn)期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期貨合約第一通知日(交割月前一交易日)前數(shù)兩個(gè)工作日之前的最后一個(gè)星期五C．系列期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期權(quán)月份前一個(gè)月最后一個(gè)交易日前數(shù)兩個(gè)工作日之前的最后一個(gè)星期五D．從期貨期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定中可以看出，其最后交易日實(shí)際上比合約名義上的月份提前了一個(gè)月1在我國(guó)，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。A．期貨交易所 B．套期保值者 C．期貨公司 D．投機(jī)者1孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題： 該期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格但未被批準(zhǔn)，其原因可能是（）。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。A．甲取得學(xué)士學(xué)位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)3年B．乙取得博士學(xué)位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準(zhǔn)備參見期貨從業(yè)人員資格考試 C．丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔(dān)任10年的會(huì)計(jì)D．丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格1在我國(guó)，任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用（）進(jìn)行期貨交易。A．公開喊價(jià)方式 B．配對(duì)交易方式 C．連續(xù)競(jìng)價(jià)方式D．計(jì)算機(jī)撮合成交方式2期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備（）。A．正向市場(chǎng)牛市套利 B．正向市場(chǎng)熊市套利 C．反向市場(chǎng)牛市套利 D．反向市場(chǎng)熊市套利2期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制（），并及時(shí)公布。A．掌握限制損失和滾動(dòng)利潤(rùn) B．金字塔式買入賣出 C．靈活運(yùn)用止損指令 D．制訂交易的計(jì)劃2可由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有（）。A．50 B．20 C．100 D．10期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照要求履行報(bào)告義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以__。A．基差走強(qiáng)B．市場(chǎng)由正向轉(zhuǎn)為反向 C．基差不變D．市場(chǎng)由反向轉(zhuǎn)為正向期貨公司擬任孫某為本公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，孫某經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，于2008年6月15日獲得了任職資格，2008年7月3日，公司通知孫某前來(lái)辦理任職手續(xù)，但是由于近段事務(wù)繁忙，孫某一直未前往辦理，2008年8月15日，孫某趕往公司辦理任職手續(xù)，根據(jù)規(guī)定該期貨公司（）。A．本國(guó)順差擴(kuò)大 B．降低本幣利率 C．本國(guó)逆差擴(kuò)大 D．提高本幣利率中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的成立，標(biāo)志著我國(guó)（）級(jí)監(jiān)管體系的形成。 B．二 D．四期貨投機(jī)交易的方法包括__。當(dāng)恒指跌破______點(diǎn)或恒指上漲______點(diǎn)時(shí)該投資者可以盈利。A．期貨價(jià)格波動(dòng)較小 B．期貨投機(jī)性較強(qiáng)C．期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)易于延伸 D．期貨交易未來(lái)不確定因素多關(guān)于匯率，下列說(shuō)法正確的是__。A．國(guó)務(wù)院 B．期貨交易所 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)1某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國(guó)債刪萬(wàn)元，該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金60萬(wàn)元，則該會(huì)員有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于__萬(wàn)元。A．已被本機(jī)構(gòu)聘用，且品行端正，具有良好的職業(yè)道德B．最近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰 C．未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁人措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿 D．最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格1會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)時(shí)，應(yīng)對(duì)出具審計(jì)報(bào)告的（）負(fù)責(zé)。A．監(jiān)管會(huì)員及客戶 B．指定交割倉(cāng)庫(kù)C．指定期貨保證金存管銀行D．調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)1下列關(guān)于期貨合約每日價(jià)格最大波動(dòng)限制的說(shuō)法，正確的有__。A：利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益B：進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C：挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn) D：收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金1下列情況中，買賣雙方適合選擇期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易的有__。A．投機(jī)者承擔(dān)了價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) C．投機(jī)者主要獲取價(jià)差收益A．弱式有效市場(chǎng) B．半弱式有效市場(chǎng) C．強(qiáng)式有效市場(chǎng) D．完全有效市場(chǎng)2期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的成因有______。A．會(huì)員結(jié)算 B．許可證 C．自由經(jīng)營(yíng)D．期貨交易所批準(zhǔn)2下列哪一項(xiàng)不屬于期貨投機(jī)的作用? A：轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) B：促進(jìn)價(jià)格發(fā)現(xiàn) C：減緩價(jià)格波動(dòng) D：提高市場(chǎng)流動(dòng)性二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．波浪線 B．旗形 C．三角形 D．矩形下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)出席的陳述，錯(cuò)誤的是__。A．鎖定生產(chǎn)成本，實(shí)現(xiàn)預(yù)期利潤(rùn)B．利用期貨價(jià)格信號(hào)，組織安排現(xiàn)貨生產(chǎn) C．期貨市場(chǎng)拓展現(xiàn)貨銷售和采購(gòu)渠道 D．有助于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的建立與完善以下屬于經(jīng)濟(jì)作物類期貨的有__。A．與現(xiàn)貨價(jià)格相比，期貨價(jià)格波動(dòng)較大，更為頻繁 B．期貨交易具有“以小博大”的特征，投機(jī)性較強(qiáng) C．期貨交易量大，風(fēng)險(xiǎn)涉及面廣D．期貨交易具有遠(yuǎn)期性，未來(lái)不確定因素多，若行情發(fā)生突然變化，風(fēng)險(xiǎn)會(huì)持續(xù)擴(kuò)散期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格。A．變更法定代表人申請(qǐng)書B．?dāng)M任法定代表人任職資格證明C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他材料D．董事會(huì)關(guān)于變更法定代表人的決議文件，公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定下列__行為均應(yīng)遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》。A．年貼現(xiàn)率為6% B．% C．以94 000美元可以買到面值為100 000美元的3個(gè)月期國(guó)債 D．以98 500美元可以買到面值為100 000美元的3個(gè)月期國(guó)債《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》所稱高級(jí)管理人員，是指．A：期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理 B：首席風(fēng)險(xiǎn)官 C：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 D：營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。A．回避 B．消滅 C．分割 D．轉(zhuǎn)移1期貨公司停業(yè)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交（）等材料。A：凈資產(chǎn)不低于人民幣200萬(wàn)元B：申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元 C：具有相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程D：具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄1在投資者決策行為的一般性研究方面，沙芬連和史迪文提出 A：投資者的偏好是多樣的、可變的 B：決策者是應(yīng)變性的C：投資者總是以自身利益最大化為目標(biāo)D：決策者追求滿意方案而不一定是最優(yōu)方案1某套利者以63 200元／噸的價(jià)格買入1手(1手銅5噸)10月份銅期貨合約，同時(shí)以63 000元／噸的價(jià)格賣出12月1手銅期貨合約。最終該筆投資。A．票據(jù) B．存單 C．資信證明 D．信用證1套期保值的效果主要是由__決定的。A．頭肩頂 B．三重頂 C．矩形 D．雙重底1下列屬于賣出信號(hào)的有（）。A．資源配置 B．規(guī)避風(fēng)險(xiǎn) C．風(fēng)險(xiǎn)定價(jià) D．價(jià)格發(fā)現(xiàn)2期貨交易的基本特征有 A：合約標(biāo)準(zhǔn)化 B：杠桿機(jī)制C：雙向交易和對(duì)沖機(jī)制 D：當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度2在國(guó)際上，農(nóng)產(chǎn)品期貨的標(biāo)的物主要有。A：期權(quán)合約的有效期是指距離期權(quán)合約到期日剩余時(shí)間的長(zhǎng)短B：在其他因素不變的情況下，期權(quán)有效期越長(zhǎng)，其時(shí)間價(jià)值也就越大C：對(duì)于期權(quán)買方來(lái)說(shuō)，有效期越長(zhǎng)，選擇的余地就越大，標(biāo)的物價(jià)格向買方所期望的方向變動(dòng)的可能性就越大，買方行使期權(quán)的機(jī)會(huì)也就越大，獲利的可能性就越大；反之，有效期越短，期權(quán)的時(shí)間價(jià)值就越低。有效期越短，賣方所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也就越小，他賣出期權(quán)所要求的權(quán)利金就不會(huì)很多，而買方也不愿意為這種贏利機(jī)會(huì)很少的期權(quán)支付更多的權(quán)利金2有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下（）標(biāo)準(zhǔn)中的較低值。A．套利交易 B．交割制度 C．對(duì)沖平倉(cāng) D．雙向交易