【正文】 失達(dá)到一定的程度時(shí)，立即對(duì)沖了結(jié)先前進(jìn)行的造成該損失的交易，以便把損失限定在一定的范圍之內(nèi)。A：指數(shù)期貨交易 B：多CTA策略 C：保護(hù)性止損 D：期貨加期權(quán)某投資者在5月份以5美元/盎司的權(quán)利金買(mǎi)進(jìn)1手執(zhí)行價(jià)格為500美元/盎司的6月黃金看漲期權(quán)，又以7美元/盎司的權(quán)利金賣(mài)出1手執(zhí)行價(jià)格為500美元/盎司的6月黃金看跌期權(quán)，再以市場(chǎng)價(jià)格501美元/盎司賣(mài)出1手6月黃金期貨合約。A．自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其從業(yè)資格 B．自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)注銷(xiāo)其從業(yè)資格C．自上述情形發(fā)生之日起20個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其從業(yè)資格 D．自上述情形發(fā)生之日起20個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)注銷(xiāo)其從業(yè)資格投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專(zhuān)用章的最近內(nèi)的商品期貨交易結(jié)算單，作為商品期貨交易經(jīng)歷證明。A．3個(gè)月歐洲美元期貨和3個(gè)月國(guó)債期貨的指數(shù)不具有直接可比性 B．成交指數(shù)越高，意味著買(mǎi)方獲得的存款利率越高C．3個(gè)月歐洲美元期貨實(shí)際上是指3個(gè)月歐洲美元國(guó)債期貨 D．采用實(shí)物交割方式1我國(guó)期貨交易所撮合成交的原則是（）。A．英國(guó)倫敦金屬交易所 B．美國(guó)紐約商業(yè)交易所 C．大連商品交易所 D．上海期貨交易所1期貨市場(chǎng)的組織結(jié)構(gòu)由__組成。扮演這一角色的就是。A：實(shí)值期權(quán) B：極度實(shí)值期權(quán) C：虛值期權(quán)D：極度虛值期權(quán)2當(dāng)市場(chǎng)情況如下圖所示時(shí)，下列說(shuō)法正確的有（）。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為期貨公司可能存在（）情形的，可以要求其聘請(qǐng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)、評(píng)估或者出具法律意見(jiàn)。A．若套利者預(yù)期不同交割月的合約價(jià)差將擴(kuò)大，則進(jìn)行買(mǎi)進(jìn)套利 B．建倉(cāng)時(shí)計(jì)算價(jià)差，用遠(yuǎn)期合約價(jià)格減去近期合約價(jià)格 C．某套利者進(jìn)行買(mǎi)進(jìn)套利，若價(jià)差變大，則該套利者虧損D．在價(jià)差交易中，交易者要同時(shí)在相關(guān)合約上進(jìn)行交易方向相反的交易出于__的目的，可以買(mǎi)進(jìn)看漲期權(quán)。A．利用客戶的交易編碼進(jìn)行期貨交易 B．代客戶下達(dá)交易指令C．代客戶接收、保管或者修改交易密碼 D．代理客戶進(jìn)行期貨交易1申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)（）。A．充分了解期貨合約 B．確定最高獲利目標(biāo) C．確定最大虧損限度 D．確定投入的風(fēng)險(xiǎn)資本1期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，服從中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的監(jiān)督與管理，服從協(xié)會(huì)的自律性管理，遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則和所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度，嚴(yán)禁從事以下（）行為。A．根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉(cāng)限額 B．對(duì)會(huì)員的持倉(cāng)量限制 C．對(duì)客戶的持倉(cāng)量限制D．對(duì)大客戶的資格進(jìn)行審查1證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開(kāi)下列（）信息。A．平倉(cāng)收益=權(quán)利金賣(mài)出價(jià)買(mǎi)入價(jià)B．履約收益=標(biāo)的物價(jià)格執(zhí)行價(jià)格權(quán)利金 C．最大損失是全部權(quán)利金，不需要交保證金 D．隨著合約時(shí)間的減少，時(shí)間價(jià)值會(huì)一直上漲2期貨結(jié)算部門(mén)的作用有__。：3個(gè)月。、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格：2個(gè)月。③從業(yè)人員不少于15人，高管不低于3人。對(duì)外投資不超過(guò)凈資產(chǎn)。①交易結(jié)算資格：董事長(zhǎng)、正副總經(jīng)理中，至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn)；注冊(cè)資本5000萬(wàn)，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)；前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬(wàn)，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億或控股股東凈資本不低于5億，凈資產(chǎn)不低于8億。：注冊(cè)資本大于1億，凈資本大于8000萬(wàn)；6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)；3年未違法違規(guī)；1年未被監(jiān)管；1名3年期貨從業(yè)并取得咨詢資格的高管，5名2年從業(yè)并取得咨詢資格的從業(yè)人員，均3年未違法違規(guī)（申請(qǐng)資料：1年財(cái)務(wù)報(bào)告）。：保證金賬戶中可用資金大于50萬(wàn)；80分；10日，20筆或3年10筆。：年后4個(gè)月。，10日送至營(yíng)業(yè)部證監(jiān)會(huì)，每年3月送至公司證監(jiān)會(huì)。、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱(chēng)，3日內(nèi)報(bào)告期貨公司，5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)。、異常情況暫停交易的為3日。，30日內(nèi)刊登說(shuō)明。期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重影響市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，采?。贺?zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管。、內(nèi)幕交易的，經(jīng)批準(zhǔn)后對(duì)當(dāng)事人15個(gè)交易日限制交易，最長(zhǎng)30日。后續(xù)的：期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬(wàn)分之五至十繳納。%計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)保證金。，否則資格作廢，除派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可。財(cái)務(wù)狀況：年收入（個(gè)人所得稅納稅單或3個(gè)月的銀行工資流水單）或1個(gè)月的金融類(lèi)資產(chǎn)證明文件。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A．合規(guī)執(zhí)業(yè) B．專(zhuān)業(yè)勝任 C．競(jìng)爭(zhēng)準(zhǔn)則 D．不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（）。A．200 B．50 C．160 D．240期貨公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須提交（）名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)。A．外匯期貨 B．股指期貨 C．利率期貨 D．商品期貨1期貨一部、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所代表組成，這體現(xiàn)的是__。當(dāng)恒指為_(kāi)_時(shí)，可以獲得最大贏利。A．價(jià)差擴(kuò)大了100元/噸，贏利500元 B．價(jià)差擴(kuò)大了200元/噸，贏利1000元 C．價(jià)差縮小了100元/噸，虧損500元 D．價(jià)差縮小了200元/噸，虧損1000元1《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》沒(méi)有規(guī)定的是（）。A．CU B．AL C．FU D．IF 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是（）。A．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 B．代客戶下達(dá)交易指令C．協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)D．利用客戶的期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易2甲期貨公司共有l(wèi)0家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的 保證金數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。；%，%；投資者是貸款購(gòu)買(mǎi)，%，則4月1日時(shí)的無(wú)套利區(qū)間是__。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)反映了孫某的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)孫某采取的措施有（）。根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題： 該期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格但未被批準(zhǔn)，其原因可能是（）。A．以自身利益為首要出發(fā)點(diǎn)B．必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況 C．必須保證所在機(jī)構(gòu)的利益不會(huì)受到損害D．當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待下列關(guān)于波浪理論基本思想的說(shuō)法，正確的是__。A．信托投資 B．股票投資C．非自用不動(dòng)產(chǎn)投資 D．間接參與期貨交易1期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A．凈資本最低限額B．凈資本占客戶權(quán)益總額的比例 C．凈資本與凈資產(chǎn)的比例D．凈資本按照營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額1期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，進(jìn)行下列（）行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。根據(jù)以上信息，回答下列問(wèn)題： 期貨業(yè)協(xié)會(huì)在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時(shí)，發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財(cái)產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對(duì)此，期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該（）。A．執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B．專(zhuān)業(yè)勝任能力 C．職業(yè)品德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力2關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。A．看漲期權(quán)的買(mǎi)方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權(quán)的賣(mài)方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權(quán)的買(mǎi)方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權(quán)的賣(mài)方持有多頭期貨頭寸第四篇：貴州期貨從業(yè)法律法規(guī)第二章：總則試題貴州期貨從業(yè)法律法規(guī)第二章：總則試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)通過(guò)（）等方式，對(duì)擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。A．一 B．二 C．三 D．四未通過(guò)__辦理過(guò)戶手續(xù)而轉(zhuǎn)讓的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，發(fā)生的一切后果由標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人自負(fù)。A．對(duì)于同一種金融品種而言，是高度同質(zhì)的 B．金融產(chǎn)品具有絕對(duì)的耐久性和易保存性C．金融產(chǎn)品不存在運(yùn)輸成本，同一金融產(chǎn)品不同地區(qū)價(jià)格差異 D．金融產(chǎn)品價(jià)格具有穩(wěn)定性期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。1下列僅適用于期貨市場(chǎng)的技術(shù)分析工具是__。A．目前，我國(guó)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)是交易所的一個(gè)內(nèi)部機(jī)構(gòu)B．結(jié)算機(jī)構(gòu)通常采用會(huì)員制，只有結(jié)算機(jī)構(gòu)的會(huì)員才能直接得到結(jié)算機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)C．在國(guó)外，期貨交易所會(huì)員未必同時(shí)是結(jié)算機(jī)構(gòu)會(huì)員D．對(duì)結(jié)算機(jī)構(gòu)的所有會(huì)員資格持有人或股東的資本要求相同1下列關(guān)于買(mǎi)進(jìn)套利的說(shuō)法，正確的是__。A：現(xiàn)貨交易 B：遠(yuǎn)期交易 C：期貨交易 D：期權(quán)交易2期貨交易所章程無(wú)須載明的事項(xiàng)是__。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）客戶可以采用__來(lái)防范期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。A．暫停期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B．向公司出具警示函，并抄送其全體股東C．對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)水平D．責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險(xiǎn)官，請(qǐng)問(wèn)，下列情形中哪些違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的管理規(guī)定__ A．在任首席風(fēng)險(xiǎn)官期間向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé) B．李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任 C．李平在期貨公司兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人D．期貨公司董事會(huì)討論時(shí)，只有獨(dú)立董事于某投了反對(duì)票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過(guò)對(duì)李平的任命決議某大學(xué)金融系教授甲接受某期貨公司乙的委托，作為居間人為乙提供訂立期貨合約的機(jī)會(huì)，但最終沒(méi)有促成合同的成立，則（）。若該投資者在這一套期保值交易中的盈利為2000元，則平倉(cāng)時(shí)的基差為_(kāi)_元/噸。A．根據(jù)客戶指令代理買(mǎi)賣(mài)期貨合約、辦理結(jié)算和交割手續(xù) B．對(duì)客戶進(jìn)行管理，控制客戶交易風(fēng)險(xiǎn) C．為客戶提供期貨市場(chǎng)信息 D．作為交易方進(jìn)行期貨交易1多元線性回歸方程中的顯著性檢驗(yàn)方法有 A：對(duì)回歸方程線性關(guān)系的檢驗(yàn)(F檢驗(yàn))B：對(duì)回歸方程系數(shù)顯著性進(jìn)行的檢驗(yàn)(F檢驗(yàn))C：對(duì)回歸方程線性關(guān)系的檢驗(yàn)(T檢驗(yàn))D：對(duì)回歸方程顯著性進(jìn)行的的檢驗(yàn)(T檢驗(yàn))1下列期貨公司變更股權(quán)的情形，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的有（）。A．企業(yè)內(nèi)部的會(huì)計(jì)人員 B．單位C．公司、企業(yè)的直接負(fù)責(zé)的主管人員 D．公司內(nèi)部的一線生產(chǎn)人員2張華擔(dān)任某期貨公司業(yè)務(wù)主管，對(duì)自己與公司客戶及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系有如下認(rèn)識(shí)，其中，錯(cuò)誤的是__。A．期貨公司股東會(huì)作出決議后的3個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備