【正文】 有__。A．WMS%R為18 B．WMS%R為90 C．WMS%R進(jìn)入低位后反彈，且價(jià)格繼續(xù)下降 D．WMS%R幾次撞底，局部形成雙重底2下列對(duì)買進(jìn)看漲期權(quán)交易的分析正確的是__。②凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%。、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)報(bào)告：月后7日、年后3個(gè)月。%，報(bào)告證監(jiān)會(huì)。，超過10萬的部分按照80%，個(gè)人超過10萬的部分按照90%。林某的行為違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》關(guān)于（）的規(guī)定。最終該筆投資的結(jié)果為__。A．客戶交易指令記錄中的全部?jī)?nèi)容是否一致B．客戶交易指令記錄中的價(jià)格、交易時(shí)間是否相符 C．客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D．客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據(jù)，無力支付手術(shù)費(fèi)用，無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術(shù)費(fèi)。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列 問題： 甲期貨公司的情況符合下列（）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。A．由期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償 B．由期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償 C．由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償 D．不再補(bǔ)償中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的成立，標(biāo)志著我國(guó)__級(jí)監(jiān)管體系的形成。A．允許用與標(biāo)準(zhǔn)品有一定等級(jí)差別的商品作替代交割品 B．在用替代物進(jìn)行交割時(shí)，價(jià)格需要升貼水 C．期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定升貼水標(biāo)準(zhǔn) D．收貨人可以拒收替代交割品2不僅對(duì)現(xiàn)貨商具有規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的作用，而且對(duì)期貨商的期貨交易也具有一定程度的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的作用，相當(dāng)于為高風(fēng)險(xiǎn)的期貨交易買上一份保險(xiǎn)。A．買進(jìn)看漲期權(quán) B．賣出看漲期權(quán) C．買進(jìn)看跌期權(quán) D．賣出看跌期權(quán)1期貨公司的職能有______。A．執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)道德D．職業(yè)創(chuàng)新能力1（）應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息。A．挪用客戶保證金B(yǎng)．允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易C．不按照規(guī)定在期貨保證金存管理銀行開立保證金賬戶D．向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》期貨結(jié)算部門的作用是__。A．商業(yè)本票 B．商業(yè)匯票 C．國(guó)債D．銀行存單1期權(quán)的基本交易策略包括 A：買進(jìn)看漲期權(quán) B：賣出看漲期權(quán) C：買進(jìn)看跌期權(quán) D：賣出看跌期權(quán)1投機(jī)交易減緩價(jià)格波動(dòng)作用的實(shí)現(xiàn)是有前提的，包括（）。A：價(jià)值發(fā)現(xiàn)型 B：趨勢(shì)追逐型 C：高頻交易型 D：低延遲套利型1下列商品中，不屬于上海期貨交易所上市品種的有__。A．期貨投機(jī)者 B．套期保值者 C．套利者 D．期貨公司2董事會(huì)秘書行使下列（）職責(zé)。A．財(cái)務(wù)和市場(chǎng) B．管理和市場(chǎng) C．前、后臺(tái) D．前、中、后臺(tái)目前，絕大多數(shù)國(guó)家采用的外匯標(biāo)價(jià)方法是__。賣出10手銅期貨建倉，基差為30元/噸。A．對(duì)違反警容風(fēng)紀(jì)規(guī)定的，可以當(dāng)場(chǎng)予以糾正B．對(duì)違反規(guī)定使用武器、警械以及警用車輛、警用標(biāo)志的，可以扣留其武器、警械、警用車輛、警用標(biāo)志C．對(duì)違法違紀(jì)情節(jié)嚴(yán)重、影響惡劣的，以及拒絕、阻礙督察人員執(zhí)行現(xiàn)場(chǎng)督察工作任務(wù)的，必要時(shí)可以帶離現(xiàn)場(chǎng)D．在酒館喝酒的，可以當(dāng)場(chǎng)予以糾正1下列關(guān)于結(jié)算機(jī)構(gòu)的說法，不正確的是__。A．代理客戶從事期貨交易 B．收取客戶手續(xù)費(fèi)C．為客戶提供期貨市場(chǎng)行情信息D．利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益2當(dāng)履行期貨期權(quán)合約后，__。A．期貨市場(chǎng)充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)B．減緩和消除期貨市場(chǎng)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊的需要 C．適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和國(guó)際化發(fā)展的需要 D．保護(hù)投資者利益免受損失的需求期貨交易所不得從事（）。4月1日的現(xiàn)貨指數(shù)為1600點(diǎn)。A．20 B．15 C．10 D．51執(zhí)行價(jià)格為14900點(diǎn)的恒指看跌期權(quán)。第三篇：福建省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題福建省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。：按期貨交易所06年底的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的15%繳納。全面結(jié)算會(huì)員調(diào)整非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)當(dāng)日結(jié)算前向交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。：近3年內(nèi)無處罰。②股東3年未違法違規(guī)。A．A市中級(jí)人民法院 B．B市中級(jí)的人民法院 C．D市中級(jí)的人民法院 D．D市E區(qū)人民法院1根據(jù)不同的目的，限倉可以采取的形式有__。A．該生產(chǎn)者在期貨市場(chǎng)上開展套期保值業(yè)務(wù)，以實(shí)現(xiàn)預(yù)期利潤(rùn)B．該生產(chǎn)者參考期貨交易所的大豆期貨價(jià)格安排大豆生產(chǎn)，確定種植面積 C．該生產(chǎn)者發(fā)現(xiàn)去年現(xiàn)貨市場(chǎng)需求量大，決定今年擴(kuò)大生產(chǎn) D．為達(dá)到更高的交割品級(jí)，該生產(chǎn)者努力提高大豆的質(zhì)量二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A：直接標(biāo)價(jià)法 B：間接標(biāo)價(jià)法 C：美元標(biāo)價(jià)法 D：指數(shù)標(biāo)價(jià)法關(guān)于芝加哥商業(yè)交易所(CME)3個(gè)月歐洲美元期貨，下列表述正確的是__。A．自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格 B．自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)注銷其從業(yè)資格C．自上述情形發(fā)生之日起20個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格 D．自上述情形發(fā)生之日起20個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)注銷其從業(yè)資格投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近內(nèi)的商品期貨交易結(jié)算單，作為商品期貨交易經(jīng)歷證明。A：實(shí)值期權(quán) B：極度實(shí)值期權(quán) C：虛值期權(quán)D：極度虛值期權(quán)2當(dāng)市場(chǎng)情況如下圖所示時(shí)，下列說法正確的有（）。A．充分了解期貨合約 B．確定最高獲利目標(biāo) C．確定最大虧損限度 D．確定投入的風(fēng)險(xiǎn)資本1期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，服從中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的監(jiān)督與管理，服從協(xié)會(huì)的自律性管理，遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則和所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度，嚴(yán)禁從事以下（）行為。、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格：2個(gè)月。：注冊(cè)資本大于1億，凈資本大于8000萬；6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)；3年未違法違規(guī)；1年未被監(jiān)管；1名3年期貨從業(yè)并取得咨詢資格的高管，5名2年從業(yè)并取得咨詢資格的從業(yè)人員，均3年未違法違規(guī)（申請(qǐng)資料：1年財(cái)務(wù)報(bào)告）。、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱，3日內(nèi)報(bào)告期貨公司，5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)。、內(nèi)幕交易的，經(jīng)批準(zhǔn)后對(duì)當(dāng)事人15個(gè)交易日限制交易，最長(zhǎng)30日。財(cái)務(wù)狀況：年收入（個(gè)人所得稅納稅單或3個(gè)月的銀行工資流水單）或1個(gè)月的金融類資產(chǎn)證明文件。A．外匯期貨 B．股指期貨 C．利率期貨 D．商品期貨1期貨一部、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所代表組成，這體現(xiàn)的是__。A．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 B．代客戶下達(dá)交易指令C．協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)D．利用客戶的期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易2甲期貨公司共有l(wèi)0家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的 保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。A．以自身利益為首要出發(fā)點(diǎn)B．必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況 C．必須保證所在機(jī)構(gòu)的利益不會(huì)受到損害D．當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待下列關(guān)于波浪理論基本思想的說法，正確的是__。A．執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)品德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力2關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。1下列僅適用于期貨市場(chǎng)的技術(shù)分析工具是__。A．暫停期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B．向公司出具警示函，并抄送其全體股東C．對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)水平D．責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險(xiǎn)官，請(qǐng)問，下列情形中哪些違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的管理規(guī)定__ A．在任首席風(fēng)險(xiǎn)官期間向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé) B．李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任 C．李平在期貨公司兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人D．期貨公司董事會(huì)討論時(shí)，只有獨(dú)立董事于某投了反對(duì)票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過對(duì)李平的任命決議某大學(xué)金融系教授甲接受某期貨公司乙的委托，作為居間人為乙提供訂立期貨合約的機(jī)會(huì)，但最終沒有促成合同的成立，則（）。A．期貨公司股東會(huì)作出決議后的3個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案 B．期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán) C．期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議D．期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決一般法人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼時(shí)，其保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣_(tái)___萬元。A：董事會(huì) B：股東大會(huì) C：會(huì)員大會(huì) D：理事會(huì)2____是指通過產(chǎn)業(yè)調(diào)整，實(shí)現(xiàn)各產(chǎn)業(yè)高效協(xié)調(diào)發(fā)展，并滿足社會(huì)不斷增長(zhǎng)的需要的過程。A．外匯期貨、股指期貨、利率期貨 B．外匯期貨、利率期貨、股指期貨 C．利率期貨、外匯期貨、股指期貨 D．股指期貨、利率期貨、外匯期貨1期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與崗位獨(dú)立，職責(zé)分離。A：證券公司全資擁有的期貨公司 B：證券公司控股的期貨公司C：證券公司的母公司控股的期貨公司 D：與證券公司沒有關(guān)聯(lián)關(guān)系的期貨公司2保證金不足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。A．合法合規(guī)性 B．合理性C．風(fēng)險(xiǎn)管理狀況 D．公司經(jīng)營(yíng)狀況因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾（）年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。A．期貨交易利潤(rùn)說明書 B．期貨交易收益承諾書 C．期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書 D．期貨交易風(fēng)險(xiǎn)免責(zé)書1反向市場(chǎng)牛市套利的市場(chǎng)特征有__。A：市場(chǎng)行為反映一切 B：價(jià)格呈趨勢(shì)變動(dòng) C：歷史會(huì)重演 D：市場(chǎng)是理性的1期貨從業(yè)人員受到（）紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A．高度組織化和規(guī)范化的服務(wù)組織 B．期貨交易活動(dòng)必要的參與方 C． 影響期貨價(jià)格形成的關(guān)鍵組織 D． 期貨合約商品的管理者2（）對(duì)期貨商的期貨交易具有一定程度的避險(xiǎn)作用。A．趨近于零 B．變大 C．變小 D．不變期貨公司發(fā)生下列__事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告。A．風(fēng)險(xiǎn)列舉法 B．流程圖分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法1證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的（）等制度。A．交割便利B．全部采用現(xiàn)金交割方式交割 C．期現(xiàn)套利更容易進(jìn)行 D．容易發(fā)生逼倉行情孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張