【正文】 不構(gòu)成（）。A．互換的主要類型有利率互換和外匯互換 B．互換合約主要在場內(nèi)集中交易 C．互換交易中的合約是標(biāo)準(zhǔn)化的D．互換市場很龐大，擁有上萬億美元的互換協(xié)議期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員時，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)提交的材料有（）。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）董事會秘書行使下列職責(zé)．A：期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備 B：文件保管C：期貨交易所股東資料的管理 D：組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，（）的，予以公開通報批評。A．高級管理人員 B．業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人 C．開戶經(jīng)辦人 D．客戶2在我國，期貨交易的結(jié)算，由（）統(tǒng)一組織進行。他繼續(xù)執(zhí)行買入1手該合約。A．交易所對會員設(shè)定起始保證金和維持保證金 B．起始保證金與維持保證金數(shù)額應(yīng)該相同C．交易所可以對套期保值交易和投機交易設(shè)定不同的保證金額度 D．期貨經(jīng)紀(jì)人自己決定對客戶的保證金要求1__是產(chǎn)生期貨投機的動力。A：自然人申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元 B：自然人具備股指期貨基礎(chǔ)知識，開戶測試不低于70分C：自然人具有累計10個交易日、10筆以上的股指期貨仿真交易成交v記錄 D：自然人最近一年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄1下列期貨交易所中，組織形式屬于公司制的有__。A．如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失B．如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失C．如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失 D．如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失下列屬于跨商品套利的交易有__。A：正向市場 B：反向市場 C：上升市場 D：下降市場關(guān)于金融期貨市場的說法，下列選項中表述不正確的是。第一篇：2017年上半年廣東省期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：任職資格申請試題2017年上半年廣東省期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：任職資格申請試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）在期貨市場可以買入建倉(開倉、買空)與賣出建倉(賣空)，體現(xiàn)了期貨市場的______特征。A：芝加哥商業(yè)交易所(CME)率先推出了外匯期貨合約 B：芝加哥期貨交易所(CBOT)率先推出了股指期貨合約C：金融期貨的三大類別分別為外匯期貨、利率期貨和股指期貨D：在金融期貨的三大類別中，如果按產(chǎn)生時間進行排序，股指期貨應(yīng)在最后某經(jīng)營機構(gòu)于2008年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。A．小麥與玉米之間的套利B．3月份與5月份大豆期貨合約之間的套利 C．大豆與豆粕之間的套利D．堪薩斯市交易所和芝加哥期貨交易所之間的小麥期貨合約之間的套利期貨公司發(fā)生下列__事項，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。A．芝加哥商業(yè)交易所 B．紐約商業(yè)交易所 C．倫敦國際石油交易所 D．上海期貨交易所1全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信及市場情況調(diào)整（）標(biāo)準(zhǔn)。A．低收益與高風(fēng)險并存 B．高收益與高風(fēng)險并存 C．低收益與低風(fēng)險并存 D．高收益與低風(fēng)險并存1__定期向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)通報期貨公司總體風(fēng)險狀況。當(dāng)價格變?yōu)闀r，該投資者將頭寸平倉能夠獲利。A．期貨公司 B．期貨交易所C．中國證券登記結(jié)算公司 D．中國期貨業(yè)協(xié)會2期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其中列支． A：管理費用 B：財務(wù)費用 C：投資收益 D：營業(yè)成本2下列關(guān)于交易手續(xù)費的說法，正確的有__。A．情節(jié)嚴(yán)重 B．情節(jié)較輕C．并造成嚴(yán)重后果 D． 未造成嚴(yán)重后果美國芝加哥期貨交易所小麥期貨合約月份有7月、9月、12月、3月、5月，下面關(guān)于其8月小麥期貨期權(quán)合約描述正確的是__。A．任職決定文件 B．相關(guān)會議的決議C．相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件 D．高級管理人員職責(zé)范圍的說明甲被某國有企業(yè)派往其參股的某非國有期貨公司擔(dān)任經(jīng)理，在職期間，甲擅自動用公司的公款用于個人購買股票，準(zhǔn)備賺了錢以后歸還。A．貪污罪 B．挪用公款罪 C．挪用資金罪 D．職務(wù)侵占罪Gamma指標(biāo)是反映____的指標(biāo)。那么，該投資者擁有的期權(quán)屬于__。到4月15日平倉時，價差為15美分/蒲式耳。A．對場內(nèi)交易承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任 B．以營利為目的C．可參與期貨交易的買賣D．盈利可在出資人中進行分配1下列屬于期貨套利與期貨投機交易區(qū)別的有__。A：100元／噸 B：200元／噸 C：300元／噸 D：400元／噸2題干：期貨合約與現(xiàn)貨合同、現(xiàn)貨遠(yuǎn)期合約的最本質(zhì)區(qū)別是__。某投資者采用熊市套利(不考慮傭金因素)，則下列選項中可使該投資者獲利最大的是__。A．次日B．最后一個交易日 C．第一個交易D．倒數(shù)第二個交易日關(guān)于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有__。A：中國證監(jiān)會 B：期貨業(yè)協(xié)會C：中國期貨保證金監(jiān)控中心 D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)期貨公司作出可能對凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當(dāng)對相應(yīng)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)進行。A．構(gòu)造圓形圖預(yù)測價格的具體點位 B．用方形圖預(yù)測價格的短期周期 C．用角度線預(yù)測價格的長期周期D．用輪中輪將時間和價位結(jié)合進行預(yù)測1期貨與期貨期權(quán)的不同在于（）。A．?dāng)U大 B．縮小 C．不變 D．不確定某客戶開倉賣出大豆期貨合約20手，成交價格為2020元/噸，當(dāng)天平倉5手合約，成交價格為2030元/噸，當(dāng)日結(jié)算價格為2040元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當(dāng)天需交納的保證金為__元。／蒲式耳。A：3 B：5 C：7 D：10 的美女編輯們二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．為交易者提供風(fēng)險對沖的機會 B．增加市場流動性C．有助于價格恢復(fù)到正常水平D．有助于投機者平均收益的提高國際期貨市場的發(fā)展趨勢有（）。A：實質(zhì)上是同種商品跨交割月份的套利活動 B：由兩個方向相反的跨期套利組成C：蝶式套利必須同時下達買空／賣空／買空的指令 D：風(fēng)險和利潤都很大期貨經(jīng)紀(jì)公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，__。A．依據(jù)客戶的要求支付可用資金B(yǎng)．為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款 C．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形 D．以上都不行1下列關(guān)于投機交易原則的說法，正確的有__。A．強制休假 B．定期審計 C．定期報告 D．輪崗1在期權(quán)的水平套利組合中，下列說法正確的是__。A．期貨價格出現(xiàn)異常 B．會員資金異常C．交易所接到涉及會員的投訴 D．會員涉及司法調(diào)查期貨交易成本是在期貨交易過程中發(fā)生和形成的交易者必須支付的費用，主要包括__。A．風(fēng)險準(zhǔn)備金管理制度 B．風(fēng)險管理制度C．期貨交易、結(jié)算和交割制度 D．保證金的管理和使用制度2我國期貨交易所的職能有。每題的備選項中，只有一個最符合題意）期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。A．合規(guī)執(zhí)業(yè) B．專業(yè)勝任 C．競爭準(zhǔn)則 D．不正當(dāng)競爭直接進入期貨交易所交易大廳內(nèi)進行期貨交易的，必須是（）。A．200 B．50 C．160 D．240期貨公司高級管理人員在申請任職資格時，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。A．外匯期貨 B．股指期貨 C．利率期貨 D．商品期貨1期貨一部、中國期貨保證金監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所代表組成，這體現(xiàn)的是__。當(dāng)恒指為__時，可以獲得最大贏利。A．價差擴大了100元/噸，贏利500元 B．價差擴大了200元/噸，贏利1000元 C．價差縮小了100元/噸，虧損500元 D．價差縮小了200元/噸，虧損1000元1《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》沒有規(guī)定的是（）。A．CU B．AL C．FU D．IF 中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。A．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 B．代客戶下達交易指令C．協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險D．利用客戶的期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易2甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的 保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。；%，%；投資者是貸款購買，%，則4月1日時的無套利區(qū)間是__。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國證監(jiān)會反映了孫某的行為，中國證監(jiān)會有權(quán)對孫某采取的措施有（）。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 該期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算會員資格但未被批準(zhǔn)，其原因可能是（）。A．以自身利益為首要出發(fā)點B．必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況 C．必須保證所在機構(gòu)的利益不會受到損害D．當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待下列關(guān)于波浪理論基本思想的說法，正確的是__。A．信托投資 B．股票投資C．非自用不動產(chǎn)投資 D．間接參與期貨交易1期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（）。A．凈資本最低限額B．凈資本占客戶權(quán)益總額的比例 C．凈資本與凈資產(chǎn)的比例D．凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額1期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（）行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 期貨業(yè)協(xié)會在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時，發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對此，期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)該（）。A．執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)品德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力2關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。A．看漲期權(quán)的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權(quán)的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權(quán)的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權(quán)的賣方持有多頭期貨頭寸第四篇：2017年上半年西藏期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：任職資格申請模擬試題2017年上半年西藏期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：任職資格申請模擬試題一、單項選擇題（共29題，每題的備選項中，只有 1 個事最符合題意）下列選項中，不是提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為的是（）。張某保證金損失15萬元。A．可控風(fēng)險 B．不可控風(fēng)險 C．代理風(fēng)險 D．交易風(fēng)險關(guān)于現(xiàn)貨交易和期貨交易對象的說法，正確的有__。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會C．中國證券業(yè)協(xié)會 D．中國期監(jiān)會公司制期貨交易所獨立董事由中國證監(jiān)會提名，（）通過。A．大連商品交易所 B．鄭州商品交易所 C．上海期貨交易所D．中國金融期貨交易所1許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。A．70 B．20 C．10 D．201首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為時，應(yīng)先向提出整改意見． A：期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人 B：期貨公司董事長或董事會 C：期貨公司股東大會 D：期貨公司監(jiān)事會1，其含義是買方將在交割日獲得一張3個月存款利率為__的歐洲美元存單。A：小麥和大豆 B：大豆和豆粕 C：豆油和豆粕 D：豆粕和小麥2通常，伴隨著成交量放大，的突破可認(rèn)為是上升行情的開始，：對稱三角形 B：上升三角形 C：下降三角形 D：斜三角形2下列屬于期貨市場在微觀經(jīng)濟中的作用的是__。A．商品的價格 B．消費者的收入 C．消費者的偏好 D．消費者的預(yù)期2以下屬于持倉費的是__。A．獲得10元/噸的利潤 B．損失10元/噸C．獲得15元/噸的利潤 D．損失15元/噸二、多項選擇題（共29題，每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1