【正文】 鋅期貨合約頭寸 C．每份黃金期貨合約的保證金要求為2 500元，該投資者持有10份黃金合約頭寸D．每份鋅期貨合約的保證金是4 000元，該投資者持有1份鋅期貨合約頭寸 一般情況下，結(jié)算會(huì)員收到通知后必須在____將保證金交齊，否則不能繼續(xù)交易。A．在期貨交易發(fā)達(dá)的國家，期貨價(jià)格可以作為一種權(quán)威價(jià)格，成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)B．期貨價(jià)格是由合約持有量最大的投資者決定的 C．期貨價(jià)格能連續(xù)不斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢(shì) D．期貨價(jià)格體現(xiàn)了現(xiàn)階段的商品價(jià)格1套期保值的方式主要包括 A：循環(huán)套保 B：套利套保 C：預(yù)期套保 D：策略套保1期貨合約標(biāo)的的選擇標(biāo)準(zhǔn)有______。A．債券、負(fù)債結(jié)構(gòu)報(bào)告B．中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)文件 C．停業(yè)申請(qǐng)書 D．停業(yè)決議文件下面蝶式套利的做法正確的是__。A．商品期貨交易委員會(huì)(CFT B．全國期貨協(xié)會(huì)(NF C．美國政府期貨監(jiān)督管理委員會(huì) D．美國聯(lián)邦期貨業(yè)合作委員會(huì)關(guān)于對(duì)稱三角形態(tài)說法正確的是__。則該投機(jī)者的最終盈虧狀況是__美元。A．交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理制度不健全或執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度不嚴(yán) B．期貨公司從業(yè)人員操作失誤給客戶帶來損失的風(fēng)險(xiǎn) C．客戶投資決策失誤或違規(guī)交易等行為所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn) D．對(duì)期貨市場(chǎng)監(jiān)管不力、法制不健全2我國的期貨交易所是（）。A．1/1/3/4 B．1/1/2/3 C．1/2/3 D．1/1/12下列關(guān)于美國利率期貨的說法，正確的有（）。A．3個(gè)月貼現(xiàn)率為2% B．發(fā)行價(jià)為92000美元 C．發(fā)行價(jià)為98000美元 D．實(shí)際收益率為8%1期貨交易的結(jié)算，由統(tǒng)一組織進(jìn)行。A：期貨合約月份的選擇 B：期貨頭寸持有的時(shí)間段 C：期貨頭寸的交割月份D：期貨頭寸的持有時(shí)間和交割月份1是影響股票市場(chǎng)供給的最直接、最根本的因素。A：董事 B：理事 C：監(jiān)事 D：總經(jīng)理下列關(guān)于投機(jī)交易者的說法，正確的是__。A．5 B．7 C．10 D．15對(duì)投資者交易行為持續(xù)開展風(fēng)險(xiǎn)教育的有__。第一篇：北京2016年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：業(yè)務(wù)規(guī)范考試試卷北京2016年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：業(yè)務(wù)規(guī)范考試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）商品期貨主要包括__。A．中金所 B．期貨公司 C．證券公司 D．證監(jiān)會(huì)______是指由期貨交易所指定的、為期貨合約履行實(shí)物交割的交割地點(diǎn)。A．空頭投機(jī)者預(yù)計(jì)未來期貨合約價(jià)格將會(huì)下降，則買進(jìn)期貨合約 B．多頭投機(jī)者預(yù)計(jì)未來期貨合約價(jià)格將會(huì)上升，則買進(jìn)期貨合約 C．多頭投機(jī)者預(yù)計(jì)未來期貨合約價(jià)格將會(huì)下降，則賣出期貨合約 D．空頭投機(jī)者預(yù)計(jì)未來期貨合約價(jià)格將會(huì)上升，則賣出期貨合約期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由（）制定。A：上市公司的數(shù)量 B：上市公司的規(guī)模C：上市公司質(zhì)量與經(jīng)濟(jì)效益狀況 D：宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境1應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠信記錄等信息。A：期貨交易所 B：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) C：國務(wù)院D：中國證監(jiān)會(huì)1從交易頭寸來看，期貨市場(chǎng)上的投機(jī)者可以分為． A：多頭投機(jī)者和空頭投機(jī)者 B：大投機(jī)商和中小投機(jī)商 C：基本分析派和技術(shù)分析派D：長(zhǎng)線交易者、短線交易者、當(dāng)日交易者和搶帽子者1目前最主要、最典型的金融期貨交易品種有__。A．中長(zhǎng)期國債以貼現(xiàn)方式發(fā)行B．短期國債期貨按指數(shù)報(bào)價(jià)，中長(zhǎng)期國債期貨按價(jià)格報(bào)價(jià) C．中長(zhǎng)期國債期貨以實(shí)物交割 D．中長(zhǎng)期國債通常是附息國債2中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司的檢查方式包括（）。A．按照章程實(shí)行自律管理的非法人單位 B．按照章程實(shí)行自律管理的法人單位 C．行業(yè)自律性的法人社團(tuán) D．行業(yè)自律性的非法人社團(tuán)二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．盈利1 875 B．虧損1 875 C．盈利625 D．虧損625倫敦金屬交易所的成立源于英國商人回避__的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的需要。A．對(duì)稱三角形的出現(xiàn)說明價(jià)格可能按原有趨勢(shì)運(yùn)動(dòng)B．如果原有趨勢(shì)是上升，對(duì)稱三角形形態(tài)完成后是突破向下 C．對(duì)稱三角形有兩條聚攏的直線，兩直線的交點(diǎn)稱為頂點(diǎn)D．對(duì)稱三角形一般應(yīng)有六個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)，這樣上下兩條直線的支撐壓力作用才能得到驗(yàn)證某投資者以65000元/噸賣出1手8月銅期貨合約，同時(shí)以63000元/噸買入1手10月銅合約，當(dāng)8月和10月合約價(jià)差為__元/噸時(shí)，該投資者獲利。A．買入近期月份合約，同時(shí)賣出居中月份合約，并買入遠(yuǎn)期月份合約，其中居中月份合約的數(shù)量等于近期月份和遠(yuǎn)期月份數(shù)量之和B．先買入遠(yuǎn)期月份合約，再賣出居中月份合約，最后買入近期月份合約，其中居中月份合約的數(shù)量等于近期月份合遠(yuǎn)期月份數(shù)量之和C．賣出近期月份合約，同時(shí)買入居中月份合約，并賣出遠(yuǎn)期月份合約，其中遠(yuǎn)期合約的數(shù)量等于近期月份和居中月份數(shù)量之和D．先賣出遠(yuǎn)期月份合約，再賣出居中月份合約，最后買入近期月份合約，其中近期合約的數(shù)量等于居中月份和遠(yuǎn)期月份數(shù)量之和以下期權(quán)價(jià)格與其影響因素的關(guān)系正確的有 A：看跌期權(quán)中，標(biāo)的物價(jià)格與期權(quán)價(jià)格成正相關(guān) B：看跌期權(quán)中，執(zhí)行價(jià)格與期權(quán)價(jià)格成正相關(guān) C：標(biāo)的物價(jià)格波動(dòng)與期權(quán)價(jià)格成正相關(guān) D：到期日剩余時(shí)間與期權(quán)價(jià)格成正相關(guān)1下列關(guān)于我國期貨交易代碼的說法，正確的有__。A．規(guī)格或質(zhì)量易于量化和評(píng)級(jí) B．價(jià)格波動(dòng)幅度小且頻繁 C．價(jià)格波動(dòng)幅度大且頻繁D．供應(yīng)量較大，不易為少數(shù)人控制和壟斷1關(guān)于基金，下列選項(xiàng)中，說法正確的有__。A：七日內(nèi) B：三日內(nèi)C：次日交易所開市前 D：當(dāng)日交易結(jié)束前2與商品期貨相比，金融期貨的特點(diǎn)有__。A．參與市場(chǎng) B．交易目的 C．交易方式D．交易風(fēng)險(xiǎn)與收益2期貨公司交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)的辦理應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持__原則。此做法為。A．在現(xiàn)有持倉已盈利的情況下，才能增倉 B．在現(xiàn)有持倉已虧損的情況下，才能增倉 C．持倉的增加應(yīng)漸次增加 D．持倉的增加應(yīng)漸次遞減__是投機(jī)者用來限制損失、滾動(dòng)利潤的有力工具。A．期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)盈虧相抵，實(shí)現(xiàn)完全套期保值 B．有凈盈利，實(shí)現(xiàn)完全套期保值 C．有凈損失，不能實(shí)現(xiàn)完全套期保值D．套期保值效果不能確定，還要結(jié)合價(jià)格走勢(shì)來判斷1期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起個(gè)月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。A．法律風(fēng)險(xiǎn) B．信用風(fēng)險(xiǎn) C．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) D．操作風(fēng)險(xiǎn)1某日，這種外匯標(biāo)價(jià)方法是__。A．責(zé)令改正 B．給予警告C．單處或者并處3萬元以下罰款 D．三年內(nèi)禁止從事期貨業(yè)務(wù)1美國10年期國債的票面利率為6％，面值為10萬美元，則債券持有人每隔半年可得到的利息。A．期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．期貨交易所 C．中國證監(jiān)會(huì) D．工商行政管理部門2期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知，并向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告． A：全體股東 B：證監(jiān)會(huì)C：期貨交易所 D：全體客戶2對(duì)買進(jìn)看漲期權(quán)交易來說，當(dāng)標(biāo)的物價(jià)格等于時(shí)，該點(diǎn)為損益平衡點(diǎn)。A．執(zhí)行價(jià)格為300，市場(chǎng)價(jià)格為250的買入看跌期權(quán) B．執(zhí)行價(jià)格為250，市場(chǎng)價(jià)格為300的買入看漲期權(quán) C．執(zhí)行價(jià)格為250，市場(chǎng)價(jià)格為300的買入看跌期權(quán) D．執(zhí)行價(jià)格為300，市場(chǎng)價(jià)格為250的買入看漲期權(quán)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司不得（）。A．在期貨交易發(fā)達(dá)的國家，期貨價(jià)格可以作為一種權(quán)威價(jià)格，成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)B．期貨價(jià)格是由合約持有量最大的投資者決定的 C．期貨價(jià)格能連續(xù)不斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢(shì) D．期貨價(jià)格體現(xiàn)了現(xiàn)階段的商品價(jià)格對(duì)于約定不明確的交易指令，應(yīng)當(dāng)按照下列（）規(guī)則來確定指令的內(nèi)容。A．協(xié)助客戶建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、操作流程，提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問服務(wù)B．制作、提供研究分析報(bào)告或者資訊信息的研究分析服務(wù)C．為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù) D．為客戶提供內(nèi)幕消息1期貨公司被期貨交易所__，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。一周之后，會(huì)議結(jié)束，乙發(fā)現(xiàn)該交易結(jié)算結(jié)果與實(shí)際交易發(fā)生額不符，遂向甲期貨公司提出異議。A．正向市場(chǎng)中，基差走強(qiáng) B．正向市場(chǎng)中，基差走弱 C．反向市場(chǎng)中，基差走強(qiáng) D．反向市場(chǎng)中，基差走弱1：旗形一般發(fā)生在市場(chǎng)平穩(wěn)的時(shí)候B：旗形出現(xiàn)之前應(yīng)有一個(gè)旗桿，這是由于價(jià)格作直線運(yùn)動(dòng)形成的 C：旗形持續(xù)的時(shí)間不能太長(zhǎng)D：旗形形成之前和被突破之后成交量都很大1以下屬于期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易流程的內(nèi)容包括__。A．注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元 B．申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求 C．具有