【正文】 3月份銅合約的價格下跌了70元/噸，5月份銅合約的價格保持不變C．3月份銅合約的價格下跌了250元/噸，5月份銅合約的價格下跌了170元/噸 D．3月份銅合約的價格下跌了170元/噸，5月份銅合約的價格下跌了250元/噸______成交速度快，指令一旦下達，不可更改或撤銷。A．期貨公司應(yīng)當對客戶的交易指令是否人市交易承擔舉證責任B．期貨公司不承認收到期貨交易所發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨交易所承擔舉證責任C．客戶不承認收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨公司承擔舉證責任D．客戶不承認收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由客戶承擔舉證責任2期貨公司應(yīng)當按照交易所制定的投資者適當性制度操作指引，對投資者的等進行綜合評估，不得為綜合評估得分低于規(guī)定標準的投資者申請開立股指期貨交易編碼。A．情節(jié)嚴重 B．情節(jié)較輕C．并造成嚴重后果 D．未造成嚴重后果某期貨公司與客戶甲簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同，但雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，事后也未達成補充規(guī)定．某交易日，市場行情突變，甲因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉，多造成損失1萬元．下列說法正確的是．A：如果該期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該1萬元不承擔賠償責任B：如果該期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該1萬元應(yīng)承擔次要賠償責任C：如果該期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該1萬元應(yīng)承擔主要賠償責任D：如果該期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該1萬元最高承擔8000元的賠償責任2下列不得從事期貨交易的單位和個人包括（）。A：股指期貨法律法規(guī) B：業(yè)務(wù)規(guī)則 C：產(chǎn)品特征D：股指期貨風險1下列關(guān)于圓弧頂?shù)恼f法正確的是__。A．沒有有效期限的，應(yīng)當視為當日有效 B．沒有有效期限的，應(yīng)當視為次日有效 C．沒有成交價格的，應(yīng)當視為按市價交易 D．沒有開倉方向的，應(yīng)當視為開倉交易關(guān)于強行平倉，下列說法正確的是．A：甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強行平倉，因此造成的損失，由甲自行承擔B：乙客戶交易保證金不足，應(yīng)當自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由乙自行承擔 C：南期貨公司交易保證金不足，應(yīng)當自行平倉而未平倉，因此造成的擴大損失，由丙自行承擔D：丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶需追加的保證金數(shù)額．對丁因超量平倉引起的損失，由丁自行承擔根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，下列各項正確的有__。A．又稱避險基金，是指“風險對沖過的基金”B．可以通過做多、做空以及進行杠桿交易等方式，投資于包括衍生工具、外幣和外幣證券在內(nèi)的資產(chǎn)品種C．一般都是高風險的，沒有低風險對沖基金D．經(jīng)常運用對沖的辦法去抵消市場風險，鎖定套利機會期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請目前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣__億元。A．20 B．15 C．10 D．52關(guān)于保證金的說法，下列敘述正確的是__。A．中國證監(jiān)會網(wǎng)站 B．中國證監(jiān)會指定報刊 C．中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站 D．期貨交易所2—下列不符合期貨交易制度的是__。A．2 B．3 C．5 D．71下列關(guān)于期貨投機者的說法，正確的有__。A：上市公司的數(shù)量 B：上市公司的規(guī)模C：上市公司質(zhì)量與經(jīng)濟效益狀況 D：宏觀經(jīng)濟環(huán)境1期貨交易不具備__特點。A．4月1日的期貨理論價格是4140點 B．5月1日的期貨理論價格是4248點 C．6月1日的期貨理論價格是4294點 D．6月30日的期貨理論價格是4220點某交易者在3月20日賣出1手7月份大豆合約，價格為1840元/噸，同時買入1手9月份大豆合約價格為1890元/噸。A．消除了價格變動的風險 B．提高了期貨交易的活躍程度 C．保證了套期保值的順利實現(xiàn)D．促進交易的流暢化和價格的合理化期貨價格非理性波動的最直接最核心的因素是__。A．1 B．2 C．3 D．5下列機構(gòu)中，參與發(fā)起設(shè)立中國金融期貨交易所的包括__。A．上海證券交易所 B．上海期貨交易所 C．鄭州商品交易所 D．大連商品交易所某投資者2月份以500點買進5月份到期執(zhí)行價格為13000點的恒指看漲期權(quán)，同時又以300點的權(quán)利金買入一張5月份到期執(zhí)行價格為13000點的看跌期權(quán)，則其盈虧平衡點是__點。A．合約設(shè)計上有缺陷 B．會員結(jié)構(gòu)不合理 C．交易規(guī)則執(zhí)行不當 D．人為的非理性投機在證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的人員必須（）。5月20日，該交易者買入1手7月份大豆合約，價格為1810元/噸，同時賣出1手9月份大豆合約，價格為1875元/噸，交易所規(guī)定1手=10噸，則該交易者套利的結(jié)果為__元。A．合約標準化 B．背書轉(zhuǎn)讓C．每日無負債結(jié)算 D．雙方約定價格對沖1某客戶開倉賣出大豆期貨合約20手，成交價格為2020元/噸，當日結(jié)算價格為2040元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當天需交納的交易保證金為__元。A．期貨投機者試圖預(yù)測商品價格未來走勢，甘愿利用自己的資金去冒險 B．期貨投機者利用期貨市場轉(zhuǎn)移價格風險C．期貨投機者不斷買進賣出期貨合約，期望從價格波動中獲取利潤 D．當投機者預(yù)測標的物價格將要上漲，就擇機賣出期貨合約1全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當建立并執(zhí)行（）結(jié)算制度。A．交易者按照其買賣期貨合約價值繳納一定比例的保證金 B．交易所每周結(jié)算所有合約的盈虧C．會員結(jié)算準備金余額小于零，并未能在規(guī)定時限內(nèi)補足的，應(yīng)被強行平倉 D．會員持有的按單邊計算的某一合約投機頭寸存在限額2下列關(guān)于利率期貨套期保值交易的說法，正確的有__。A．初始保證金是交易者新開倉(即新買入或新賣出一定數(shù)量期貨合約)時所需交納的資金，是根據(jù)交易額和保證金比率確定的B．維持保證金是當投資者買賣一份期貨合約時該投資者存入經(jīng)紀人賬戶的一定數(shù)量的資金C．保證金存款只能用現(xiàn)金支付D．保證金制度的實施，提高了期貨交易的成本二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．1 B．2 C．3 D．4從事期貨交易活動，應(yīng)當遵循（）的原則。A．重大業(yè)務(wù)，是指可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)B．負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，包括客戶權(quán)益 C．資產(chǎn)、流動資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金D．凈資本的計算公式：凈資本=凈資產(chǎn)資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值客戶未足額追加的保證金/+其他調(diào)整項根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職__年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。A．圓弧形成的時間與其反轉(zhuǎn)的力度成反比 B．形成過程中成交量是兩頭多中間少 C．它的形成與機構(gòu)大戶炒作的相關(guān)性高D．它的形成時間相當于一個頭肩形態(tài)形成的時間1期貨交易所應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風險管理制度有（）。A．國家機關(guān)和事業(yè)單位B．證券、期貨市場禁止進入者C．未能提供開戶證明材料的單位和個人D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員2下列關(guān)于會員制期貨交易所專業(yè)委員會的說法，正確的有__。A：相關(guān)投資經(jīng)歷 B：財務(wù)狀況 C：誠信狀況 D：基本情況第二篇：北京期貨從業(yè)法律法規(guī)資料：任職資格申請考試試題北京期貨從業(yè)法律法規(guī)資料：任職資格申請考試試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）會員在期貨交易中違約，當保證金不足時，期貨交易所應(yīng)當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應(yīng)（）。A．雙向指令 B．限價指令 C．限時指令 D．市價指令國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的和協(xié)調(diào)配合機制． A：信息共享 B：定期互訪 C：聯(lián)席會議 D：溝通交流我國期貨交易所應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后（）日內(nèi)，每一結(jié)束后（）日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和工作報告。保存上述文件資料的期限不得少于（）年。A．上海期貨交易所 B．大連商品交易所 C．鄭州商品交易所D．上海證券交易所和深圳證券交易所1基金托管人的主要職責包括__。A．監(jiān)管談話 B．責令改正C．降級直至開除 D．出具警示函1一般而言，在期貨交易中，資金量越大的交易者，對的重視程度越高 A：技術(shù)面分析 B：基本面分析 C：未來預(yù)測分析 D：市場有效性分析1滾動交割是指合約進人交割月以后，在交割月第一個交易日至交割月進行交割的交割方式。A．期貨價格波動較小 B．期貨投機性較強C．期貨交易的風險易于延伸 D．期貨交易未來不確定因素多2公司制期貨交易所的盈利來自______。A：／蒲式耳 B：／蒲式耳 C：／蒲式耳 D：／蒲式耳2制定交易計劃的好處有__。A．因果聯(lián)系原則 B．過錯責任原則 C．責任自負原則 D．公平責任原則目前，紐約商業(yè)交易所是世界上最具影響力的能源產(chǎn)品交易所，其上市的品種有等。A．期貨市場有規(guī)避風險的功能B．期貨價格反映大多數(shù)人的預(yù)測，能夠比較接近地反映供求變動趨勢C．期貨交易參與者眾多，匯集買家和賣家，代表供求雙方力量，有助于價格的形成D．期貨交易的透明度高，競爭公開化、公平化__必須在高度組織化的期貨交易所內(nèi)以公開競價的方式進行。A．制定投資目標 B．設(shè)計交易程序C．確定投資組合中投資品種的范圍 D．對CTA投資風險的監(jiān)控__的期貨價格被稱為國際有色金屬市場的“晴雨表”。A．協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu) B．期貨交易所C．中國期貨業(yè)協(xié)會D．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)1未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立（），處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬以下罰金；情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。A．股指期貨采用現(xiàn)金交割 B．股指期貨實行保證金制度 C．股指期貨實行逐日盯市制度D．股指期貨的交割結(jié)算價依據(jù)現(xiàn)貨指數(shù)確定1關(guān)于開盤價與收盤價，正確的說法是__。A．技術(shù)風險 B．管理風險 C．交割風險 D．代理風險2期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。標準普爾500種股票指數(shù)期貨合約的價格是當時指數(shù)的____倍。A：交易所可以根據(jù)不同的期貨品種的具體情況，分別確定每一品種的限倉數(shù)額 B：套期保值交易頭寸的持倉不受限制C：同一客戶在不同期貨公司會員處開倉交易，其在某一合約的持倉合計不得超出該客戶的持倉限額D：會員、客戶持倉達到或者超過持倉限額的，可以同方向開倉交易期貨糾紛案件由（）管轄。A：50％ B：60％ C：85％ D：75％按照一般性資金管理要求，在任何一個市場群類上所投入的保證金總額必須限制在總資本的__以內(nèi)。A：期貨公司 B：期貨交易所C：中國期貨業(yè)協(xié)會D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)1期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或客戶資金歸個人使用或借貸給他人，數(shù)額較大，超過3個月未還的，構(gòu)成（）。A．對沖基金發(fā)起人可以是機構(gòu)，但不可以是個人 B．對沖基金的合伙人有一般合伙人和有限合伙人兩種C．一般合伙人不需投入自己的資金或只投入很少比例的資金 D．有限合伙人不參加基金的具體交易和日常管理活動1客戶開立賬戶，應(yīng)當出具（）等證件。A．1 B．5 C．10 D．1001期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當確認該投資者前一交易日E1終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣。A：中國期貨業(yè)協(xié)會 B：中國金融期貨交易所 C：中國證監(jiān)會D：中國證券業(yè)協(xié)會2期貨投機交易的方法包括__。A．政策性風險B．計算機故障等技術(shù)風險 C．交易所的管理風險 D．宏觀環(huán)境變化的風險套期保值的基本做法是__。A．開戶與下單 B．競價 C．結(jié)算 D．交割會員大會是會員制期貨交易所的____ A：權(quán)力機構(gòu) B：監(jiān)管機構(gòu) C：常設(shè)機構(gòu) D：管理機構(gòu)客戶可以采用__來防范期貨市場風險。A：會員大會 B：理事會C：