黑龍江20xx年期貨法律法規(guī)科目：適當(dāng)性綜合評估考試試卷-資料下載頁
2025-03-26 05:52本頁面
【正文】 德拉帝耶夫周期)、季節(jié)性周期(1年，如農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn))、基本周期或中等周期(9～26周)以及交易周期(4周) 1價格能否被預(yù)測在理論研究上存在較大的爭論，比較著名的理論有，每種理論都從各自角度對期貨價格是否能夠被預(yù)測提出了不同的觀點A：價格隨機走勢理論B：有效市場假說理論C：行為金融學(xué)理論D：套利定價理論 1期貨公司會員單位執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度應(yīng)當(dāng)遵循（）的有關(guān)規(guī)定。A．中國證監(jiān)會B．中國金融期貨交易所C．中國期貨業(yè)協(xié)會D．商務(wù)部 1下列關(guān)于期貨投資者保障基金后續(xù)資金的繳納方式的說法，正確的有（）。A．期貨交易所在每季度結(jié)束后15個工作日內(nèi)繳納前一季度的保障基金B(yǎng)．期貨交易所在每季度結(jié)束后10個工作日內(nèi)繳納前一季度的保障基金C．期貨公司繳納的保障基金來自其投資收益D．期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金由期貨交易所代扣代繳 1中國證監(jiān)會對取得下列任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢．A：財務(wù)負責(zé)人B：副總經(jīng)理C：總經(jīng)理D：首席風(fēng)險官 （）的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金進行非法活動的，處三年以下有期徒刑或者拘役。A．期貨交易所B．期貨經(jīng)紀(jì)公司C．證券交易所D．保險公司 2下列對買進看漲期權(quán)交易的分析正確的是__。A．平倉收益=權(quán)利金賣出價買入價B．履約收益=標(biāo)的物價格執(zhí)行價格權(quán)利金C．最大損失是全部權(quán)利金，不需要交保證金D．隨著合約時間的減少，時間價值會一直上漲 26 月5 日，買賣雙方簽訂一份3 個月后交割的一籃子股票組合的遠期合約，該一籃子股票組合與恒生指數(shù)構(gòu)成完全對應(yīng)，此時的恒生指數(shù)為15000點，恒生指數(shù)的合約乘數(shù)為50 港元，假定市場利率為6%，且預(yù)計一個月后可收到5000 元現(xiàn)金紅利，則此遠期合約的合理價格為____點。A：15000B：15124C：15224D：153242申請設(shè)立期貨交易所，不需要向中國證監(jiān)會提交的文件和材料是（）。A．理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷B．?dāng)M任用高級管理人員及其親屬的名單及簡歷C．場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明D．?dāng)M加入會員或者股東出資證明 2期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)考慮的因素包括．A：營業(yè)場所和設(shè)施B：風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)C：客戶資產(chǎn)保護D：公司治理和內(nèi)部控制2下列關(guān)于期貨市場風(fēng)險與現(xiàn)貨市場風(fēng)險的說法，正確的有__。A．期貨價格波動較小B．期貨投機性較強C．期貨交易的風(fēng)險易于延伸D．期貨交易未來不確定因素多
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