黑龍江20xx年期貨法律法規(guī)科目：適當(dāng)性綜合評估考試試卷-文庫吧
2025-03-11 05:52 本頁面
【正文】 B．中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫C．期貨公司負責(zé)及時更新本公司期貨從業(yè)人員從業(yè)資格注冊等信息D．期貨從業(yè)人員可以自愿參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) 1期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)以__的名義設(shè)立資金專用賬戶。A．中國證監(jiān)會B．期貨交易所C．期貨投資者保障基金D．期貨公司 1會員出現(xiàn)__情況時，交易所可以取消其會員資格。A．被中國證監(jiān)會宣布為“市場禁入者”B．私下轉(zhuǎn)讓會員資格C．無正當(dāng)理由連續(xù)二個月不做交易D．拒不執(zhí)行會員大會或理事會的決議1期貨公司章程應(yīng)當(dāng)對首席風(fēng)險官制度的哪些內(nèi)容做出規(guī)定__A．首席風(fēng)險官的職責(zé)范圍B．首席風(fēng)險官的任期C．首席風(fēng)險官的權(quán)利義務(wù)D．首席風(fēng)險官工作報告的程序和方式 1與商品期貨相比，金融期貨的特點有__。A．交割便利B．全部采用現(xiàn)金交割方式交割C．期現(xiàn)套利更容易進行D．容易發(fā)生逼倉行情 1按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，期貨公司在決定為投資者申請開戶前應(yīng)當(dāng)對投資者的__方面進行綜合評估。A．財務(wù)狀況B．誠信狀況C．年齡和學(xué)歷D．相關(guān)投資經(jīng)歷 1套利交易具有的特點A：無風(fēng)險B：低風(fēng)險C：中風(fēng)險D：高風(fēng)險 1以下不屬于期貨價格的特殊性的是A：特定性B：遠期性C：到期交割D：波動敏感性 1下列商品的需求價格彈性最小的是____A：小汽車B：時裝C：食鹽D：化妝品 除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責(zé)人的任職資格，由（）依法核準(zhǔn)。A．中國證監(jiān)會B．期貨交易所C．任意中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D．期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu) 2期貨投資者保障基金對機構(gòu)投資者保證金損失的補償原則是（）。A．對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在20萬元以下（含20萬元）的部分全額補償，超過20萬元的部分按90% 補償B．對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在20萬元以卜（含20萬元）的部分全額補償，超過20萬元的部分按80%補償C．對每位機構(gòu)投資者的保證會損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償D．對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償 2期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每年__前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告。A．1月20日B．1月31日C．3月31日D．3月1日2在公司制期貨交易所中組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案，
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