【正文】 5%以上股東為個人的金融資產(chǎn)不得少于3000萬。持有100％股權(quán)的股東凈資本應當不低于人民幣10億元；股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣15億元。有關聯(lián)關系的股東合計達5%的，持續(xù)最高的要達到要求。外資持股要向國務院商務主管部門申請辦理外商企業(yè)投資批準書。期貨公司默認商品經(jīng)紀業(yè)務，可以申請金融經(jīng)紀、境外經(jīng)紀、投資咨詢的資格。資產(chǎn)管理業(yè)務要登記備案。變更股權(quán)要批準的情況：變更控股或第一大股東；單個或關聯(lián)股東持股達100%；單個或關聯(lián)股東持股達5%，且涉及境外股東。不涉及境外股東要期貨公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)批準。申請金融經(jīng)紀業(yè)務要求：2個月風險監(jiān)控指標，高管2年沒刑事處罰?？毓晒蓶|凈資產(chǎn)或金融資產(chǎn)不低3000萬。期貨公司變更住所：符合持續(xù)性經(jīng)營原則、2年沒受罰。向遷入地證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請。期貨公司新設分支機構(gòu)或者營業(yè)部：3個月的風險監(jiān)控指標，1年內(nèi)沒受罰。向公司所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)申請。期貨公司設立、收購境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)：6個月的風險監(jiān)控指標，2年沒受罰，境外機構(gòu)所在地的監(jiān)管機構(gòu)與證監(jiān)會簽署合作備忘錄。以上行為加上停業(yè)、破產(chǎn)、解散等等都要先處理好客戶資產(chǎn)，然后在證監(jiān)會指定的媒體上公告。業(yè)務許可證由證監(jiān)會統(tǒng)一印制，丟失應30日內(nèi)在證監(jiān)會指定的媒體上聲明作廢，并向證監(jiān)會重新申領。期貨公司治理原則：明晰職責、強化制衡、加強風險管理。5%股東、控股股東下列行為要3日內(nèi)告知期貨公司：股權(quán)出現(xiàn)變動，違法，改名，重組、破產(chǎn)。期貨公司要5日內(nèi)向公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告。書面通知全體股東或者公告：董監(jiān)高違法或涉嫌違法、風險管控指標不達標、客戶重大透支穿倉，可能影響公司持續(xù)經(jīng)營、突發(fā)事件可能對公司或客戶造成影響。公司對營業(yè)部要統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務管理和會計核算。期貨公司可以用自有資金用于投資股票、基金、債券等金融資產(chǎn)。期貨公司要提供從業(yè)人員資格證明等材料供客戶查詢，并在網(wǎng)站和營業(yè)部提示客戶可在協(xié)會查詢。客戶資料保存20年。《期貨經(jīng)紀合約》《期貨交易風險說明書》由協(xié)會制定。期貨公司傳遞交易指令要先驗證錢、再時間優(yōu)先進行傳遞。期貨公司每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告，并提示客戶可以在保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)查詢，有異議的要按照合同約定時間內(nèi)書面提出。期貨公司開立、變更保證金賬戶的要當日向保證金管控中心備案。客戶的保證金只能放在期貨保證金賬戶和期貨交易專用結(jié)算賬戶。存管銀行被查要更換其他符合條件的銀行。法定代表人、主要負責人、首席風險官、財務負責人對年報、月報簽署。監(jiān)事會、監(jiān)事對年報審核、董事會對年報簽署。期貨公司5%以上股東、實際控制人在公司開戶交易的要5日內(nèi)告知住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)，并定期報告交易情況。證監(jiān)會進行現(xiàn)場檢查不得少于2人，并出示證件和檢查通知書，可以聘請專業(yè)人士協(xié)助調(diào)查。采取監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函。期貨公司把客戶賬戶借給別人，給予警告，單處或并處3萬。中介服務機構(gòu)報告義務做的不好，給予警告，單處或并處3萬。未經(jīng)許可，持有期貨公司5%股份，給予警告，單處或并處3萬。期貨公司管理辦法中的日期基本為5日，處罰基本為3萬以下。股東的股權(quán)被質(zhì)押、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱的應3日內(nèi)報告期貨公司，他們應在5日內(nèi)報告派出機構(gòu)。期貨公司開立、變更保證金賬戶的要當日向保證金管控中心備案。董監(jiān)高任職資格高管5種：總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官、財務負責人、營業(yè)部負責人（前三個加粗的為經(jīng)理層人員）任職前要證監(jiān)會核準的任職資格。對董監(jiān)高監(jiān)督管理的是證監(jiān)會、自律管理的是協(xié)會和交易所。一般董事、監(jiān)事（除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事）：期貨、證券、會計、法律3年以上或經(jīng)濟管理5年以上；?？篇毩⒍? 期貨、證券、會計、法律 5年以上或有高級職稱；本科且有學位；資質(zhì)測試；有時間和精力注意：在期貨公司或關聯(lián)方任職或親朋好友，5%以上股東或前5股東，或者1年內(nèi)滿足上述條件的都不能當獨立董事。董事長、監(jiān)事會主席：期貨 3年，其他金融4年，會計、法律5年；本科；資質(zhì)測試 經(jīng)理層：期貨資格；本科；資質(zhì)測試（不要選幾年幾年）總經(jīng)理副總經(jīng)理：期貨3年，其他金融4年，會計法律5年；期貨資格；本科；資質(zhì)測試；金融機構(gòu)負責人2年經(jīng)驗首席風險官：期貨資格；本科；資質(zhì)測試；期貨3年和2年風險、交易、結(jié)算、合規(guī)負責人經(jīng)驗/ 期貨1年，其他金融風險管理經(jīng)驗3年營業(yè)部負責人：期貨資格；本科；期貨3年貨金融4年經(jīng)驗。財務負責人：期貨資格；本科；會計師以上職稱或者注冊會計師資格 注意：期貨從業(yè)10年或金融機構(gòu)負責人8年，學歷可大專。學歷是金融碩士或者法律會計類碩士從事除期貨業(yè)務年限可放寬1年。在監(jiān)管機構(gòu)自律機構(gòu)任職8年以上的可免從業(yè)資格。不得申請董監(jiān)高：因違法違規(guī)解除職務、撤銷資格、開除不滿5年。行政處罰不滿3年。負責的機構(gòu)曾出現(xiàn)重大風險不滿3年。證監(jiān)會認為不適當2年。申請董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事：2個推薦人書面推薦、獨立董事還要發(fā)表獨立聲明。推薦人應該是任職1年以上的現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或經(jīng)理層。推薦人每年最多推薦3次。注意：由擬任職期貨公司向證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)申請；經(jīng)理層由本人或者擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請；其他的董事監(jiān)事和財務向住所地的證監(jiān)會派出機構(gòu)申請即可。申請董監(jiān)高學歷是境外大學的要提交國務院教育行政部門的認證文件。取得資格的要30日內(nèi)辦理任職手續(xù)否則失效。期貨公司任用或免除董監(jiān)高要5日內(nèi)報告證監(jiān)會相關派出機構(gòu)。免除首席風險官要在決定之日前10日向公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。經(jīng)理層境外人士不得超過30%。高管可以在期貨公司參股的2家公司任職董事或監(jiān)事。獨立董事最多在2家任職。董監(jiān)高兼職的要發(fā)生之日起5個工作日報告證監(jiān)會相關派出機構(gòu)。離職，任職資格失效。但是同一公司內(nèi)由資格要求高的調(diào)任要求不變或降低的職位不會失效。董監(jiān)高有近親從事交易的要5日內(nèi)報告公司，公司5日內(nèi)告知證監(jiān)會相關派出機構(gòu)。有經(jīng)理人人員資格的但未任職需要年檢，下一年度起每年第一季度提交由單位負責人和推薦人簽署的年檢意見表。未按規(guī)定參加年檢或者不通過或者連續(xù)5年未任職，要重新取得資格。董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層（包含有資格未任職）要每2年參加一次證監(jiān)會認可行業(yè)自律組織的業(yè)務培訓。董事長、總經(jīng)理、首席風險官不能履行職責公司決定符合條件的人員代為履行的要3個工作日報告證監(jiān)會及其派出機構(gòu)。代理時間不得超過6個月。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)報告。證監(jiān)會認為不適當?shù)臈l件：向證監(jiān)會虛假、隱瞞、擅離職守且有嚴重后果的；1年內(nèi)3次監(jiān)管談話；累計3次自律處分。不適當2年內(nèi)不得任職董監(jiān)高。推薦人虛假陳述的2年內(nèi)不得再推薦。并記入誠信檔案。董事長、總經(jīng)理離任審計：辭職、被認為不適當接觸職務或者撤銷資格的，離任3個月內(nèi)進行審計?，F(xiàn)任法定代表人不具備從業(yè)資格的1年內(nèi)要取得。欺騙賄賂取得任職資格、或利用職務之便獲得非法利益的要罰款3萬。高管人員的管理辦法基本為5日，首席風險官在決定10日內(nèi)報告、對高管臨時任命和違規(guī)被調(diào)查是3日，臨時任期只有6個月； 處罰為3萬元以下，對受賄、非法獲利的無警告處分。期貨從業(yè)人員管理辦法協(xié)會組織從業(yè)資格考試并頒發(fā)合格證明。從業(yè)資格申請條件必須要被本機構(gòu)聘用且3年沒違法違規(guī)。辭職、解聘或死亡要10日內(nèi)報告協(xié)會并注銷資格。取得考試合格的但連續(xù)2年未在機構(gòu)任職的在申請從業(yè)資格前要參加協(xié)會組織的后續(xù)教育培訓。機構(gòu)或其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令：要給予抵制，并及時按照機構(gòu)內(nèi)部流程向高管或董事會報告，機構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應及時向證監(jiān)會或者協(xié)會報告。證監(jiān)會和協(xié)會要保密。機構(gòu)管理人員不得打擊報復。注意：被迫違法違規(guī)的，但是已經(jīng)履行報告義務，可以從輕、減輕或免除處罰。協(xié)會作出紀律懲戒，決定之日10日內(nèi)向證監(jiān)會及有關派出機構(gòu)報告，及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。并定期向證監(jiān)會報告。從業(yè)人員違法違規(guī)，機構(gòu)要10日內(nèi)告訴協(xié)會。證監(jiān)會可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函。從業(yè)人員自律管理辦法由協(xié)會制定，報證監(jiān)會核準。沒資格執(zhí)業(yè)的：證監(jiān)會責令改正、給予警告，3萬罰款。期貨從業(yè)人員管理一般10日首席風險官管理辦法首席風險官負責經(jīng)營合法合規(guī)和風險管理狀況進行監(jiān)督。對董事會負責。解聘首席風險官要有正當理由，并向住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。不得兼任公司合規(guī)負責人之外的職務。聘任要經(jīng)全體獨立董事同意（有的話）。主要判斷標準：是否熟悉法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力、是否符合規(guī)定的任職條件。首席風險官對侵害客戶和公司的指令給予拒絕，必要時向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。工作底稿20年。免除職務要提前通知本人，并在決定前10日將免除理由和履行職責情況以及替代人選報告證監(jiān)會派出機構(gòu)。辭職的要提前30日向董事會申請，并告訴證監(jiān)會派出機構(gòu)。公司股東、董事不得越過董事會向首席風險官下達指令。首席風險官每季度后10日內(nèi)季報、每年1月20日前年報。首席風險官違規(guī)的，證監(jiān)會監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換。嚴重的被認定不適當人選，2年內(nèi)不得任職董監(jiān)高。期貨公司發(fā)生重大違規(guī)或風險的，首席風險官已經(jīng)履行報告義務的可以從輕、減輕、免除行政處罰。風險官應按時參加證監(jiān)會組織或認可的培訓，連續(xù)2次不參加或者培訓考試不合格的，可以監(jiān)管談話、出具警示函。金融期貨結(jié)算業(yè)務申請金融業(yè)務結(jié)算資格：證監(jiān)會3月內(nèi)做出批準不批準?！齻€會計年度每季末客戶權(quán)益總額表。有資格但沒向交易所申請會員的6個月就資格失效 全面結(jié)算會員為非結(jié)算會員結(jié)算的要簽訂結(jié)算協(xié)議非結(jié)算會員的客戶申請或注銷交易編碼的要按照交易所規(guī)定辦理，下達的交易指令要經(jīng)全面結(jié)算會員審查后進入交易所。交易所將成交回報反饋給全面結(jié)算會員和非結(jié)算會員。全面結(jié)算會員按照證監(jiān)會、期貨交易所的規(guī)定建立保證金制度，按照結(jié)算協(xié)議約定的保證金標準向非結(jié)算會員收取保證金（不得低于期貨交易所向全面結(jié)算會員期貨公司收取的保證金標準）?？梢愿鶕?jù)非結(jié)算會員的資信、市場情況調(diào)整保證金。非結(jié)算會員向交易所支付的手續(xù)費，由交易所從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥 非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議要在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面和交易所提出。按照交易所的規(guī)定建立限倉制度，非結(jié)算會員的客戶達到限倉的要通過非結(jié)算會員向交易所報告，客戶沒報告，非結(jié)算會員自己報告。非結(jié)算會員未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會員期貨公司有權(quán)對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉。期貨交易所開市前，非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會員期貨公司應當禁止其開倉。全面結(jié)算會員調(diào)整非結(jié)算會員的結(jié)算金最低余額的應在當日結(jié)算前向交易所、保證金監(jiān)管機構(gòu)報告。全面結(jié)算會員定期向監(jiān)控中心報告：非結(jié)算會員的名單及變化、內(nèi)部控制制度和風險管理制度的執(zhí)行情況。期貨公司風險監(jiān)控指標管理辦法。期貨公司應當建立與風險監(jiān)管指標相適應的內(nèi)部控制制度及風險管理制度，建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補充機制，確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。期貨公司應當及時根據(jù)監(jiān)管要求、市場變化及業(yè)務發(fā)展情況對公司風險監(jiān)管指標進行壓力測試。凈資本=凈資產(chǎn)資產(chǎn)調(diào)整+負債調(diào)整/+其他期貨公司風險監(jiān)管指標：“不得低于”——預警是其120%的時候；“不得高于”——預警是其80%的時候。指標達到預警標準的當日向全體董事提交書面報告，書面報告應當同時抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。3600萬預警凈資本/風險準備金（比例）不低于100%120%預警凈資本/凈資產(chǎn)不低于20%24%預警 流動資產(chǎn)/流動負債不低于100%120%預警 120%預警 。注意：與上月相比向不利方向變動超過20%要向派出機構(gòu)書面報告說明原因，并在5工作日內(nèi)書面報告全體董事。風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，期貨公司除履行上述程序外，還應當及時向全體股東報告或進行信息披露。風險監(jiān)管報表：法定代表人、主要負責人、首席風險官、財務負責人要簽字確認。上述人員有異議要書面說明理由向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。保存不少于5年。期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該報告應當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。經(jīng)董事會審議通過后，應當向全體股東提交或進行信息披露。風險監(jiān)管報表被相關會計師事務所出具了保留意見、帶強調(diào)事項段或其他事項段無保留意見的，期貨公司應當自審計意見出具的5個工作日內(nèi)就涉及事項對風險監(jiān)管指標的影響進行專項說明，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行書面報告風險監(jiān)管指標達到預警標準的進入預警期。連續(xù)3個月優(yōu)于標準的，風險預警期解除。風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定的派出機構(gòu)要2個工作日核實，責令限期整改不得超過20個工作日。驗收合格后3個工作日解除有關措施。IB業(yè)務（中間介紹業(yè)務）證券公司的條件：全資擁有或控股一家期貨公司，或被同一機構(gòu)控制（有兒子或同一個爸爸）證監(jiān)會20工作日批還是不批。IB業(yè)務文件5年。(1)申請前6個月的下列風險控制指標合規(guī)：凈資本不低于12億；流動資產(chǎn)不低于流動負債150%；對外擔保和或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%；凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%(2)全資擁有或控股一家期貨公司，或被同一機構(gòu)控制；具有實行會員分級結(jié)算制度交易所的會員資格，2個月風險監(jiān)管指標符合規(guī)定。(3)從業(yè)人員，總部至少5人。營業(yè)部至少2人期貨從業(yè)。(4)制度和系統(tǒng)： 已建立客戶交易結(jié)算金第三方存管制度，業(yè)務規(guī)則，內(nèi)部控制、風險隔離、合規(guī)檢查制度；具有滿足業(yè)務需要的技術(shù)系統(tǒng)證券公司只能接受兒子或一個爸爸的期貨公司的IB業(yè)務，并且簽訂、變更或終止委托協(xié)議的雙方5工作日報各自所在地的派出機構(gòu)備案 證券公司介紹其控股股東、實際控制人開戶的：派出機構(gòu)備案、并披露義務。每半年向派出機構(gòu)報送合規(guī)報告；發(fā)生重大事項，2工作日報告。違反規(guī)定，責令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函。除風險監(jiān)管報表和IB業(yè)務的資料保存5年以外，其他的都是20年期貨客戶開戶管理監(jiān)控中心負責客戶開戶管理的具體實施工作。期貨公司為客戶設立交易編碼，監(jiān)控中心設立開戶編碼 期貨公司為客戶申請、注銷交易編碼，以及修改客戶資料，應該通過監(jiān)控中