黑龍江20xx年期貨法律法規(guī)科目：適當(dāng)性綜合評(píng)估考試試卷-wenkub.com
2025-03-23 05:52 本頁(yè)面
【正文】 A：15000B：15124C：15224D：153242申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，不需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料是（）。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)B．中國(guó)金融期貨交易所C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D．商務(wù)部 1下列關(guān)于期貨投資者保障基金后續(xù)資金的繳納方式的說(shuō)法，正確的有（）。A．行政拘留B．監(jiān)視居住C．通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境D．申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)，或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利 1下列關(guān)于循環(huán)周期理論的說(shuō)法，正確的是。A．必須具有金融從業(yè)經(jīng)歷B．應(yīng)具備專(zhuān)門(mén)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、職業(yè)技能C．必須具有法律從業(yè)經(jīng)歷D．應(yīng)該接受專(zhuān)門(mén)的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn) 下列關(guān)于期貨交易所會(huì)員的表述中，正確的有（）。A．依據(jù)客戶的要求支付可用資金B(yǎng)．為客戶交存保證金C．支付手續(xù)費(fèi)、稅款D．提取期貨公司活動(dòng)經(jīng)費(fèi) 從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于__。A．短期缺乏彈性B．短期富于彈性C．與價(jià)格反方向變動(dòng)D．在商品自身價(jià)格不變條件下，與生產(chǎn)成本同方向變動(dòng)二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在20萬(wàn)元以下（含20萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)20萬(wàn)元的部分按90% 補(bǔ)償B．對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在20萬(wàn)元以卜（含20萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)20萬(wàn)元的部分按80%補(bǔ)償C．對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證會(huì)損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按90%補(bǔ)償D．對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按80%補(bǔ)償 2期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每年__前向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告。A．被中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布為“市場(chǎng)禁入者”B．私下轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格C．無(wú)正當(dāng)理由連續(xù)二個(gè)月不做交易D．拒不執(zhí)行會(huì)員大會(huì)或理事會(huì)的決議1期貨公司章程應(yīng)當(dāng)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官制度的哪些內(nèi)容做出規(guī)定__A．首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)范圍B．首席風(fēng)險(xiǎn)官的任期C．首席風(fēng)險(xiǎn)官的權(quán)利義務(wù)D．首席風(fēng)險(xiǎn)官工作報(bào)告的程序和方式 1與商品期貨相比，金融期貨的特點(diǎn)有__。A．1個(gè)月B．3個(gè)月C．5個(gè)月D．6個(gè)月 __作為期貨交易必須支付的費(fèi)用理應(yīng)得到補(bǔ)償，成為期貨價(jià)格的因素之一。A．信用風(fēng)險(xiǎn)B．投資者個(gè)人的預(yù)測(cè)能力不夠C．投資者個(gè)人的資金不足D．價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出
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