【正文】 A．必須按限定價格或更好的價格成交 B．下達指令時，客戶必須指明具體價位 C．成交速度慢D．可以有效鎖定利潤2當ADX曲線持續(xù)上升到高位，說明目前價格波動 A：沒有趨勢B：有一個明確固定的方向 C：有上升趨勢D：可能是上升也可能是下降2期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同____制定。A．交易單位與合約價值 B．最小變動價位C．每日價格最大波動限制 D．最后交易日1境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同（）等有關(guān)部門制訂，報國務(wù)院批準后施行。A．經(jīng)濟實力B．股指期貨產(chǎn)品認知能力 C．投資經(jīng)歷 D．學(xué)歷水平1期貨交易所章程應(yīng)當載明下列事項． A：設(shè)立目的和職責(zé)B：名稱、住所和營業(yè)場所 C：注冊資本及其構(gòu)成 D：營業(yè)期限1熊市套利者可以獲利的情況有__。A：鄭州商品交易所線型低密度聚乙烯 B：大連商品交易所精對苯二甲酸 C：鄭州商品交易所精對苯二甲酸D：大連商品交易所線型低密度聚乙烯套利交易中模擬誤差產(chǎn)生的原因有__。A．WMS% R連續(xù)幾次撞底，局部形成雙重底 B．WMS% R進入高位后，價格還繼續(xù)上升 C．WMS% R進入低位后，價格還繼續(xù)下降 D．WMS% R連續(xù)幾次撞頂，局部形成多重頂股票期貨的優(yōu)點有__。A．圓弧形態(tài) B．雙重頂形態(tài) C．旗形 D．V形二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。5月30日對沖平倉時的成交價格分別為1740元/噸、1765元/噸和1760元/噸。A．現(xiàn)貨與期貨價格之差 B．現(xiàn)貨價格與期貨價格 C．現(xiàn)貨價格 D．期貨價格1介紹經(jīng)紀商主要業(yè)務(wù)是為期貨公司開發(fā)客戶或接受期貨、期權(quán)指令，但不能接受客戶的資金，且必須通過______進行結(jié)算。三只股票的β系數(shù)分別為1．0．9和1．05，其資金分配分別是：100萬元、200萬元和300萬元，則該股票組合的β系數(shù)為。A：執(zhí)行董事 B：非執(zhí)行董事 C：獨立董事 D：內(nèi)部董事期貨公司應(yīng)當在依法批準的開立期貨保證金賬戶。A． B． C． D．“美元匯率對銅價格的影響”屬于期貨專題報告中對專題分析 A：數(shù)據(jù) B：突發(fā)事件 C：重要因素D：市場結(jié)構(gòu)及交易制度申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的文件和材料不包括__。A．交易單位與合約價值 B．最小變動價位C．每日價格最大波動限制 D．最后交易日2期貨交易所的主要風(fēng)險源包括__。A．甲公司實收資本、凈資產(chǎn)超過5000萬元，近兩年一年盈利一年虧損 B．乙公司實收資本8000萬元，凈資產(chǎn)3000萬元C．丙公司凈資產(chǎn)6000萬元，對外長期股權(quán)投資7000萬元 D．丁公司凈資產(chǎn)4000萬元，或有負債1500萬元 24月1日，／蒲式耳，／蒲式耳。A．弱市 B．強市 C．不弱不強 D．牛市1假設(shè)一家中國企業(yè)將在未來三個月后收到美元貨款，企業(yè)擔心三個月后美元貶值，該企業(yè)可以通過__手段來實現(xiàn)套期保值的目的。A．章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿 B．因經(jīng)營效益不好而關(guān)閉 C．會員大會或者股東大會決定解散 D．中國證監(jiān)會決定關(guān)閉1期貨公司對客戶進行結(jié)算的依據(jù)是__的結(jié)算結(jié)果。A．在期貨合約交割期內(nèi)，甲買方期貨公司對客戶乙違約，則期貨交易所應(yīng)當代甲向乙承擔違約責(zé)任B．在期貨合約交割期內(nèi)，丙賣方期貨公司對客戶丁違約，則期貨交易所應(yīng)當代丙向丁承擔違約責(zé)任C．在期貨合約交割期內(nèi)，期貨公司客戶戊對己違約，則期貨公司應(yīng)當代戊向己承擔違約責(zé)任D．在期貨合約交割期內(nèi)，期貨公司客戶戊對己違約，期貨公司不承擔違約責(zé)任需求法則可以表示為：__。A．風(fēng)險監(jiān)管指標匯總表 B．凈資本計算表C．資產(chǎn)調(diào)整值計算表 D．客戶分離資產(chǎn)報表期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的，且情節(jié)嚴重的，（）。則下列說法正確的有__。A．為客戶支付手續(xù)費B．依據(jù)客戶的要求支付可用資金 C．為客戶繳存保證金 D．為客戶支付稅款2銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務(wù)的資格，由（）批準。4% B．最后交易日為合約月份第15個交易日C．最后交割日為最后交易日后第7日(遇法定節(jié)假日順延)D．交易手續(xù)費為3元/手1下列關(guān)于期貨交易保證金收付的規(guī)定，何者正確？A：期貨交易人權(quán)益低于維持保證金，期貨商不得接受其委托新單 B：期貨交易人權(quán)益低于維持保證金，得接受沖銷原有契約部位之委托 C：期貨交易人權(quán)益數(shù)低于維持保證金須補繳保證金至維持保證金之水平D：以上皆是在期權(quán)交易中，是期權(quán)合約中唯一能在交易所內(nèi)討價還價的要素，其他合約要素均已標準化。A．按所指向的基礎(chǔ)資產(chǎn)的期限，利率期貨可分為短期利率期貨和長期利率期貨 B．短期利率期貨就是短期國債期貨和歐洲美元期貨 C．長期利率期貨包括中期國債期貨和長期國債期貨 D．利率期貨的標的資產(chǎn)都是固定收益證券1若WMS%R的值為90，說明__。 B．提高保證金A．中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定B．《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》 C．交易所制定的投資者適當性制度操作指引 D．中國銀監(jiān)會的規(guī)定1期貨公司應(yīng)當按__繳納期貨投資者保障基金后續(xù)資金。A．木材 B．橙汁 C．可可 D．豬肚金融期貨市場的規(guī)則主要包括以下__等幾個方面。9月份時，大豆現(xiàn)貨價格升至5 060元/噸，期貨價格相應(yīng)升為5 080元/噸，該經(jīng)銷商買入100噸大豆現(xiàn)貨，并對沖原有期貨合約。A：15日 B：20日 C：25日 D：30日2根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當具備的條件有__。A：結(jié)算權(quán)越大，相應(yīng)的資信要求就越高B：實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當配套建立結(jié)算擔保金制度 C：結(jié)算會員通過繳納結(jié)算擔保金實行風(fēng)險共擔 D：結(jié)算擔保金應(yīng)當以現(xiàn)金形式繳納在圖中按時間等分，將每分鐘的最新價格標出的圖示方法為__。4月20日，三份合約的價格分別為1730元/噸、1760元/噸和 1750元/噸。____ A：5；中國證監(jiān)會 B：10；中國證監(jiān)會 C：5；期貨業(yè)協(xié)會 D：10；期貨業(yè)協(xié)會1一般用來衡量通貨膨脹的物價指數(shù)是____ A：消費者物價指數(shù) B：生產(chǎn)物價指數(shù) C：GDP平減指數(shù) D：以上均正確1下列哪幾種形態(tài)的反轉(zhuǎn)深度和高度是可測的__ A．三重頂(底)形 B．頭肩頂(底)形 C．雙重頂(底)形 D．圓弧形態(tài)1某投資者在2 月份以300 點的權(quán)利金買入一張5月到期、執(zhí)行價格為10500 點的恒指看漲期權(quán)，同時，他又以200 點的權(quán)利金買入一張5 月到期、執(zhí)行價格為10000 點的恒指看跌期權(quán)。A．價格 B．收入水平C．偏好D．消費者預(yù)期大連商品交易所規(guī)定，當日無成交價格的，則以（）作為當日結(jié)算價。A．倫敦國際金融期貨交易所 B．芝加哥商業(yè)交易所 C．芝加哥期貨交易所 D．法國期貨交易所下列關(guān)于知識測試操作要求的描述中，不正確的有__。A．依法予以警告B．予以警告，并處以3萬元以下罰款 C．要求期貨公司解聘該人員D．情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．15% B．20% C．35% D．50%2《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是對期貨從業(yè)人員的（）的基本要求和規(guī)定。A．運輸費 B．存儲費 C．管理費 D．保險費1期貨交易流程中，客戶辦理開戶登記的正確程序為__。A．建立與風(fēng)險監(jiān)管指標相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度 B．建立與風(fēng)險監(jiān)管指標相適應(yīng)的外部監(jiān)督制度 C．建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控D．建立動態(tài)的資本補足機制1下列關(guān)于期貨交割制度的說法，正確的有（）。 C．(不計手續(xù)費等費用)A．43550 B．43600 C．43400 D．43500國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當在受理期貨公司設(shè)立申請之日起（）個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。A．國內(nèi)貿(mào)易中交易量較大的標準品的質(zhì)量等級 B．國際貿(mào)易中交易量較大的標準品的質(zhì)量等級C．國內(nèi)或國際貿(mào)易中交易量較大的標準品的質(zhì)量等級D．國內(nèi)或國際貿(mào)易中最通用和交易量較大的標準品的質(zhì)量等級期貨市場的一個主要經(jīng)濟功能是為生產(chǎn)、加工和經(jīng)營者等提供價格風(fēng)險轉(zhuǎn)移工具。A．每日價格最大波動限制是指期貨合約在一個交易日中的交易價格波動不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度B．漲跌停板一般是以合約上一交易日的結(jié)算價為基準確定的C．商品價格波動越劇烈，商品期貨合約的每日停板額應(yīng)設(shè)置得越小 D．超過漲跌幅度的報價視為無效，不能成交芝加哥商業(yè)交易所的前身是（）。財務(wù)狀況：年收入（個人所得稅納稅單或3個月的銀行工資流水單）或1個月的金融類資產(chǎn)證明文件。，否則資格作廢，除派出機構(gòu)認可。%計提風(fēng)險保證金。后續(xù)的：期貨交易所按照手續(xù)費的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五至十繳納。、內(nèi)幕交易的，經(jīng)批準后對當事人15個交易日限制交易，最長30日。期貨公司違法經(jīng)營或出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴重影響市場秩序、損害客戶利益的，采?。贺?zé)令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管、接管。，30日內(nèi)刊登說明。、異常情況暫停交易的為3日。、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱，3日內(nèi)報告期貨公司，5日內(nèi)報告派出機構(gòu)。，10日送至營業(yè)部證監(jiān)會，每年3月送至公司證監(jiān)會。：年后4個月。：保證金賬戶中可用資金大于50萬；80分；10日，20筆或3年10筆。：注冊資本大于1億，凈資本大于8000萬；6個月的風(fēng)險監(jiān)控指標；3年未違法違規(guī)；1年未被監(jiān)管；1名3年期貨從業(yè)并取得咨詢資格的高管，5名2年從業(yè)并取得咨詢資格的從業(yè)人員，均3年未違法違規(guī)（申請資料：1年財務(wù)報告）。①交易結(jié)算資格：董事長、正副總經(jīng)理中，至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗；注冊資本5000萬，2個月風(fēng)險監(jiān)管指標；前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億或控股股東凈資本不低于5億，凈資產(chǎn)不低于8億。對外投資不超過凈資產(chǎn)。③從業(yè)人員不少于15人，高管不低于3人。