黑龍江20xx年期貨法律法規(guī)科目：適當(dāng)性綜合評(píng)估考試試卷(已修改)
2025-04-07 05:52 本頁面
【正文】 黑龍江2017年期貨法律法規(guī)科目：適當(dāng)性綜合評(píng)估考試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意） 供給定理說明____A：生產(chǎn)技術(shù)的提高會(huì)使商品的供給量增加B：某種商品的價(jià)格上升將導(dǎo)致對(duì)該商品的供給量增加C：由于政府采取措施鼓勵(lì)某種商品的生產(chǎn)，使得該種商品的供給量增加D：消費(fèi)者喜歡消費(fèi)某種商品，使該商品的供給量增加 關(guān)于期貨交易收盤價(jià)集合競(jìng)價(jià)，下列說法正確的有__。A．在某品種某月份合約每一交易日收市前5分鐘內(nèi)進(jìn)行B．在某品種某月份合約每一交易日收市前30分鐘內(nèi)進(jìn)行C．前4分鐘為期貨合約買賣價(jià)格指令申報(bào)時(shí)間D．后1分鐘為集合競(jìng)價(jià)撮合時(shí)間風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)假說從的角度分析期貨價(jià)格，將期貨看作與股票一樣的風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)A：投機(jī)者B：套利者C：套期保值者D：供求關(guān)系 經(jīng)營過程中，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本，營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣（）萬元。A．100B．300C．500D．1500期貨市場(chǎng)投資者的主要風(fēng)險(xiǎn)源是__。A．信用風(fēng)險(xiǎn)B．投資者個(gè)人的預(yù)測(cè)能力不夠C．投資者個(gè)人的資金不足D．價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。A．3B．5C．10D．15 期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)__。A．及時(shí)移送中國證監(jiān)會(huì)處理B．作出行政處罰C．給予最嚴(yán)厲的紀(jì)律處分，以代替行政處罰D．及時(shí)向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書 （）發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告。A．董事長(zhǎng)B．總經(jīng)理C．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人D．首席風(fēng)險(xiǎn)官 A期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后一直未取得期貨交易結(jié)算會(huì)員資格，根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，從該公司獲得期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起（）內(nèi)，如果還未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，該期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格便自動(dòng)失效。A．1個(gè)月B．3個(gè)月C．5個(gè)月D．6個(gè)月 __作為期貨交易必須支付的費(fèi)用理應(yīng)得到補(bǔ)償，成為期貨價(jià)格的因素之一。A．傭金B(yǎng)．交易手續(xù)費(fèi)C．保證金D．保證金所占用資金而應(yīng)付的利息1下列關(guān)于期貨從業(yè)人員管理的表述，錯(cuò)誤的有__。A．期貨從業(yè)人員自律管理的辦法，由中國證監(jiān)會(huì)制定，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)具體執(zhí)行
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