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黑龍江20xx年期貨法律法規(guī)科目:適當(dāng)性綜合評(píng)估考試試卷(已修改)

2025-04-07 05:52 本頁面
 

【正文】 黑龍江2017年期貨法律法規(guī)科目:適當(dāng)性綜合評(píng)估考試試卷一、單項(xiàng)選擇題(共 25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,只有1個(gè)事最符合題意) 供給定理說明____A:生產(chǎn)技術(shù)的提高會(huì)使商品的供給量增加B:某種商品的價(jià)格上升將導(dǎo)致對(duì)該商品的供給量增加C:由于政府采取措施鼓勵(lì)某種商品的生產(chǎn),使得該種商品的供給量增加D:消費(fèi)者喜歡消費(fèi)某種商品,使該商品的供給量增加 關(guān)于期貨交易收盤價(jià)集合競(jìng)價(jià),下列說法正確的有__。A.在某品種某月份合約每一交易日收市前5分鐘內(nèi)進(jìn)行B.在某品種某月份合約每一交易日收市前30分鐘內(nèi)進(jìn)行C.前4分鐘為期貨合約買賣價(jià)格指令申報(bào)時(shí)間D.后1分鐘為集合競(jìng)價(jià)撮合時(shí)間風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)假說從的角度分析期貨價(jià)格,將期貨看作與股票一樣的風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)A:投機(jī)者B:套利者C:套期保值者D:供求關(guān)系 經(jīng)營過程中,根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn),凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本,營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣()萬元。A.100B.300C.500D.1500期貨市場(chǎng)投資者的主要風(fēng)險(xiǎn)源是__。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.投資者個(gè)人的預(yù)測(cè)能力不夠C.投資者個(gè)人的資金不足D.價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起()個(gè)工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。A.3B.5C.10D.15 期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的,中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)__。A.及時(shí)移送中國證監(jiān)會(huì)處理B.作出行政處罰C.給予最嚴(yán)厲的紀(jì)律處分,以代替行政處罰D.及時(shí)向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書 ()發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的,應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告。A.董事長(zhǎng)B.總經(jīng)理C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人D.首席風(fēng)險(xiǎn)官 A期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后一直未取得期貨交易結(jié)算會(huì)員資格,根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,從該公司獲得期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起()內(nèi),如果還未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的,該期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格便自動(dòng)失效。A.1個(gè)月B.3個(gè)月C.5個(gè)月D.6個(gè)月 __作為期貨交易必須支付的費(fèi)用理應(yīng)得到補(bǔ)償,成為期貨價(jià)格的因素之一。A.傭金B(yǎng).交易手續(xù)費(fèi)C.保證金D.保證金所占用資金而應(yīng)付的利息1下列關(guān)于期貨從業(yè)人員管理的表述,錯(cuò)誤的有__。A.期貨從業(yè)人員自律管理的辦法,由中國證監(jiān)會(huì)制定,中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)具體執(zhí)行
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