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黑龍江20xx年期貨法律法規(guī)科目:適當性綜合評估考試試卷(已修改)

2025-04-07 05:52 本頁面
 

【正文】 黑龍江2017年期貨法律法規(guī)科目:適當性綜合評估考試試卷一、單項選擇題(共 25題,每題2分,每題的備選項中,只有1個事最符合題意) 供給定理說明____A:生產(chǎn)技術的提高會使商品的供給量增加B:某種商品的價格上升將導致對該商品的供給量增加C:由于政府采取措施鼓勵某種商品的生產(chǎn),使得該種商品的供給量增加D:消費者喜歡消費某種商品,使該商品的供給量增加 關于期貨交易收盤價集合競價,下列說法正確的有__。A.在某品種某月份合約每一交易日收市前5分鐘內(nèi)進行B.在某品種某月份合約每一交易日收市前30分鐘內(nèi)進行C.前4分鐘為期貨合約買賣價格指令申報時間D.后1分鐘為集合競價撮合時間風險溢價假說從的角度分析期貨價格,將期貨看作與股票一樣的風險資產(chǎn)A:投機者B:套利者C:套期保值者D:供求關系 經(jīng)營過程中,根據(jù)風險監(jiān)管指標標準,凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本,營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣()萬元。A.100B.300C.500D.1500期貨市場投資者的主要風險源是__。A.信用風險B.投資者個人的預測能力不夠C.投資者個人的資金不足D.價格風險 中國期貨業(yè)協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起()個工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告,并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。A.3B.5C.10D.15 期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的,中國期貨業(yè)協(xié)會應當__。A.及時移送中國證監(jiān)會處理B.作出行政處罰C.給予最嚴厲的紀律處分,以代替行政處罰D.及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書 ()發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的,應當立即向中國證監(jiān)會派出機構和公司董事會報告。A.董事長B.總經(jīng)理C.財務負責人D.首席風險官 A期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格后一直未取得期貨交易結算會員資格,根據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》的規(guī)定,從該公司獲得期貨交易結算業(yè)務資格之日起()內(nèi),如果還未取得期貨交易所結算會員資格的,該期貨公司的金融期貨結算業(yè)務資格便自動失效。A.1個月B.3個月C.5個月D.6個月 __作為期貨交易必須支付的費用理應得到補償,成為期貨價格的因素之一。A.傭金B(yǎng).交易手續(xù)費C.保證金D.保證金所占用資金而應付的利息1下列關于期貨從業(yè)人員管理的表述,錯誤的有__。A.期貨從業(yè)人員自律管理的辦法,由中國證監(jiān)會制定,中國期貨業(yè)協(xié)會具體執(zhí)行
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