黑龍江20xx年期貨法律法規(guī)科目：適當性綜合評估考試試卷-文庫吧資料
2025-04-01 05:52本頁面
【正文】 接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取的措施有（）。A．經(jīng)紀公司會員只能接受客戶委托B．非經(jīng)紀公司會員只能從事自營C．出市代表只能接受本會員單位的交易指令D．所有會員必須委派出市代表進交易大廳進行期貨交易1下列不屬于反向市場熊市套利的市場特征的是__。A．B．C．D． 取得從業(yè)資格考試合格證明的期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務前（）。A．人民幣9000萬元B．人民幣1億元C．客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的7%D．客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6% 依據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》規(guī)定，期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格可以分為__。A．期貨公司按照分類及流動性情況對凈資本進行風險調(diào)整B．未足額追加的客戶保證金應當按期貨公司規(guī)定的保證金標準計算C．客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明D．客戶保證金未足額追加的，期貨公司應當相應調(diào)減凈資本 關于美元走勢與商品價格，以下說法正確的是A：美元走勢與商品價格并不完全負相關，階段性也會出現(xiàn)齊漲或者共跌B：商品價格受到宏觀經(jīng)濟、供需等諸多因素的影響，方向一致時會助漲助跌，相反時美元因素可能會被淡化C：美元走勢與商品價格完全負相關，不會出現(xiàn)齊漲或者共跌D：商品價格受到宏觀經(jīng)濟、供需等諸多因素的影響，方向一致時會助漲助跌，相同時美元因素可能會被淡化期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括（）。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分） 證券公司申請介紹業(yè)務資格，必須按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的等制度．A：業(yè)務規(guī)則B：內(nèi)部控制C：風險隔離D：合規(guī)檢查 期貨經(jīng)紀公司要加強內(nèi)部稽核監(jiān)督系統(tǒng)的建設，做到（）。A．持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度B．控股股東或者實際控制人為金融機構，在最近2年成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營C．近2年內(nèi)未受過刑事處罰D．近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰2一般來說，農(nóng)產(chǎn)品的供給__。A．1月20日B．1月31日C．3月31日D．3月1日2在公司制期貨交易所中組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案，由負責。A．中國證監(jiān)會B．期貨交易所C．任意中國證監(jiān)會派出機構D．期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構 2期貨投資者保障基金對機構投資者保證金損失的補償原則是（）。A．交割便利B．全部采用現(xiàn)金交割方式
法律信息相關推薦
鄂ICP備17016276號-1