【正文】 副董事長和董事會秘書都由中國證監(jiān)會提名，董事會通過；獨立董事則是由中國證監(jiān)會提名，由股東大會通過；總經(jīng)理副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其營業(yè)成本中列支。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用期貨投資者保障基金。、繳納比例和繳納方式，由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨市場發(fā)展狀況、市場風險水平等情況調(diào)整確定。期貨交易所只對結(jié)算會員結(jié)算，收取和追收保證金，以結(jié)算擔保金、風險準備金、自有資金代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施；對非結(jié)算會員的結(jié)算、收取和追收保證金、代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施，由結(jié)算會員執(zhí)行?！白兏再Y本”，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日起20日內(nèi)做出批準或者不批準的決定。，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施：①通知出境管理機關依法阻止其出境；②申請司法機關禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設定其他權(quán)利。3.《期貨交易管理條例》 第三十三條 銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務的資格，經(jīng)國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)審核同意后，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。十四、全面會員應在定期報告中報告：①非結(jié)算會員名單及變化②金融結(jié)第四篇：期貨法律法規(guī)第一部分1.《期貨交易管理條例》第八條，結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務資格由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。十三、期貨公司被交易所接納為會員或暫停、終止的應在交易所通知日期3日內(nèi)報證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。十二、全面結(jié)算會員認為必要的，可以對非結(jié)算會員進行風險提示。除上述外，全面結(jié)算會員可以與非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定強行平倉情形。非結(jié)算會員客戶持倉達到標準的，客戶應通過非結(jié)算會員向交易所報告?？梢愿鶕?jù)非結(jié)算會員的資信、市場情況調(diào)整保證金。九、除下列外，全面結(jié)算會員不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金：① 依非結(jié)算會員的要求支付資金、②收取非結(jié)算會員應當交存的保證金、③收取應當支付的手續(xù)費、稅金及其他費用。全面結(jié)算會員按照結(jié)算協(xié)議約定向非結(jié)算會員收保證金，但不得低于國家標準。七、非結(jié)算會員下達交易指令后，交易所應將委托回報和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。六、交易結(jié)算會員資格：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，不可以為非結(jié)算會員辦理全面結(jié)算會員資格：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，也可以為非結(jié)算會員辦理。批復后應向交易所申請結(jié)算會員資格。③ 注冊資本在1億元以上，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標合規(guī)④ 申請日前3個連續(xù)盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于10億元；或者申請日前3個中，至少2個盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于1億元，控股股東期末凈資本不低于10億元，控股股東不適用的，凈資產(chǎn)不低于15億元。③注冊資本不低于5000萬，申請日前2個月的風險監(jiān)管合規(guī)；申請日前3個中至少1年盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于8000萬，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于2億元；或者控股股東期末凈資本不低于5億元，不適用凈資本的，凈資產(chǎn)不低于8億元。④ 期貨公司近3年未受處罰，近3年內(nèi)未出現(xiàn)期貨交易、結(jié)算風險事件。② 控股股東、實際控制人持續(xù)經(jīng)營2個完整的，重組的按重組日計算。二、申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格條件：①結(jié)算風險管理崗位負責人具有2年以上相關經(jīng)驗。①隱瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴重后果的 ②1年內(nèi)累計3次被談話； 累計3次給予紀律處分三、處罰申請人提供虛假材料的，不予受理，并警告高官欺騙、行賄、受賄、非法牟利的，沒收所得，處3萬以下處罰。1高級管理人員取得資格但未實際任職的，應每2年參加一次培訓并取得證書。但13條的情況除外。1取得經(jīng)理層人員資格的擔任董事（獨立董事外）監(jiān)事。營業(yè)部負責人不能在其他營業(yè)部兼職負責人。高管人員最多在2家參股的公式擔任董事、監(jiān)事，只能擔任董事、監(jiān)事。免除首席風險師的，決定前10工作日將理由、履歷情況向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。推薦人每年最多推薦3人。要有推薦人的推薦。除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事外的一般的董事、監(jiān)事具備條件： ① 具有證券、期貨等金融業(yè)務或法律、會計3年以上經(jīng)驗或經(jīng)濟管理5年以上經(jīng)驗 ② 專科以上獨立董事條件：① 具有證券、期貨等金融業(yè)務或法律、會計5年以上經(jīng)驗或相關的高級職稱② 本科、學士學位③ 證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試 ④ 必須得時間和精力其中下列人不可以擔當：① 在期貨公司或關聯(lián)方范圍任職的人員及近親屬和主要社會關系人員 ② 在持股5%以上、前5名股東、有業(yè)務聯(lián)系和利益關系的機構(gòu)任職人員及近親屬和主要社會關系人員 ③ 提供中介服務的機構(gòu)人員④近1年內(nèi)擔任上述①③的人員 ⑤ 在其他公司擔任除獨立董事的人員董事長、監(jiān)事會主席的條件：① 期貨經(jīng)驗3年上、金融業(yè)務4年上、法律會計5年上（研究生學歷除期貨年限外可放寬1年）② 本科、學士位（期貨10年、金融8年以上經(jīng)驗的可放寬至專科）③ 證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試經(jīng)理層條件 ① 從業(yè)資格 ② 本科、學士位 ③ 認可的資質(zhì)測試總監(jiān)理、副總經(jīng)理的條件：基本同董事長條件，除③外 ① 上述5的條件② 期貨經(jīng)驗3年上、金融業(yè)務4年上、法律會計5年上（研究生學歷除期貨年限外可放寬1年）③ 擔任期貨、證券等金融機構(gòu)部門負責人以上職務不少于2年或具有相當?shù)慕?jīng)驗財務負責人、營業(yè)部負責人條件： ① 從業(yè)資格 ② 本科、學士③ 財務負責人：會計師或注冊會計師；營業(yè)部經(jīng)理：期貨3年上或金融4年上經(jīng)驗二、任職審批：董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層有證監(jiān)會審批，或授權(quán)派出機構(gòu)審批。免除首席風險師決定前10日報告臨時任職高管人員3日內(nèi)向證監(jiān)會及派出機構(gòu)報告外。① 為參與買賣雙方提供履約擔保② 實行當日無負債結(jié)算制度和保證金制度，同時保證金收取比例低于合約標的額的20%四、其他事項公務員可以買賣期貨?！?3條】利用內(nèi)幕信息交易的，責令改正，給予警告?！?0條】期貨公司違反下列之一的，責令改正、給予警告 沒收違法所得，并處13倍的罰款沒有所得或不足10萬的，處以1030萬①接收不合規(guī)定人員的委托、允許保證金不足時交易、違反分立合并擅自變更范圍形式法人私自設立機構(gòu)、從事期貨外的活動、變相自營業(yè)務、為股東融資或?qū)ν鈸?、其他事項同?9】②中的事項責任人違反之一的：給予警告，并處15萬元罰款，嚴重的，暫?；虺蜂N從業(yè)資格【71條】期貨公司有下列欺詐行為的：責令改正，給予警告 沒收違法所得，并處違法所得15倍罰款沒有所得或不滿10萬元的，處以1050萬罰款①保證收益、不提示風險說明書、約定分享利益共擔風險、提供虛假資料、未按照客戶要求下達交易指令、挪用客戶保證金的、不按規(guī)定開戶或違規(guī)劃轉(zhuǎn)保證金的。期貨公司違法經(jīng)營或出現(xiàn)重大風險，嚴重影響市場秩序、損害客戶利益的，采取：責令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管、接管、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔保等，期貨公司、相關股東、實際控制人應在事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向證監(jiān)會提交書面報告【68條】交易所、非公司結(jié)算會員有下列之一的應：責令改正、給予警告、沒收違法所得：（公司的處罰）①違反規(guī)定接納會員②違規(guī)收取手續(xù)費（應退還）③不發(fā)布即時行情或發(fā)布價格預測信息、不履行報告義務、不報送資料、不建立擔保金、不提取風險金、限制會員實物交割總量、用沒資格的人員、違反保證金安全監(jiān)控規(guī)定有上述之一的，對主管及負責人給予紀律處分，并處110萬罰款。期貨公司成立條件：注冊資本最低3000萬，應當為實繳資本，貨幣出資不低于85%，可根據(jù)審慎監(jiān)管和業(yè)務風險程度調(diào)高金額，近3年無違規(guī)，高管人員有相關的執(zhí)業(yè)資格，從業(yè)人員有從業(yè)資格，有健全的制度。一、易混淆的知識結(jié)算會員的結(jié)算資格由證監(jiān)會批準，在收到申請3個月內(nèi)決定。期貨公司向股東或關聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務性質(zhì)的長期債款 是可按一定比例計入凈資本的債務項目期貨公司每月后7天內(nèi)向派出機構(gòu)送月度風險監(jiān)管表，每年后3個月送審計過的風險監(jiān)管報表期貨公司風險監(jiān)控預警的，要書面報告派出機構(gòu)和全體董事期貨公司進行風險監(jiān)管指標的敏感性測試的前提： 減少注冊資本 擴大業(yè)務規(guī)模風險監(jiān)控指標：凈資本，凈資本/凈資產(chǎn)，流動資產(chǎn)/流動負債，負債/凈資本，規(guī)定的最低結(jié)算準備金期貨公司應建立 與風險監(jiān)管指標相適應的內(nèi)部控制制度，建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補足機制月月風險監(jiān)控指標變化超過20%的，書面報告派出機構(gòu)、董事、股東風險監(jiān)控報表：風險監(jiān)管指標總匯表，凈資本，資產(chǎn)調(diào)整表，客戶分離資產(chǎn)表，客戶權(quán)益表，經(jīng)營業(yè)務表，客戶管理表IB業(yè)務證券公司資格：n 6個月風控達標 n 第三方存管制度全資擁有或控股1期貨公司，或與一機構(gòu)共同擁有，且該期貨公司有會員分級結(jié)算制度會員資格，2個月風險監(jiān)控達標n 從業(yè)：總部5人，營業(yè)部2人n 健全內(nèi)部規(guī)章制度 控制 風險隔離 合規(guī)檢查 n 技術(shù)系統(tǒng)n 滿足證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展和審慎監(jiān)管原則其中風控達標指的是： 凈資本12億/ 流動資產(chǎn)/流動負債150% / 對外擔保+或有負債 凈資產(chǎn)10% 凈資本凈資產(chǎn)70%第三篇：Daarubn期貨法律法規(guī)總結(jié)Time will pierce the surface or youth, will be on the beauty of the ditch dug a shallow groove。整改不得超過20個工作日。its 派出機構(gòu) 審慎監(jiān)管原則期貨公司應符合：凈資本 1500w（各種經(jīng)紀業(yè)務，只要凈資本1500w）凈資本 客戶權(quán)益6% 凈資本/營業(yè)部家數(shù) 300w 凈資本/凈資產(chǎn) 40% 流動資產(chǎn)/ 流動負債 100% 負債/凈資本 150% 有IB業(yè)務的期貨公司，凈資本 3000w 交易結(jié)算會員 凈資本 4500w 全面結(jié)算會員 凈資本9000w, 且凈資本 客戶權(quán)益及代理的非結(jié)算會員權(quán)益的6%警戒標準： 80% 120%（到達警戒線：派出機構(gòu)出具警示函，抄送全體股東； 高管談話； 重大決定時提前5個工作日同時派出機構(gòu)； 增加合規(guī)檢查頻率）。證監(jiān)會3個月批準獲得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格后，期貨公司要向中金所申請結(jié)算會員資格，6個月有效，逾期金融期貨結(jié)算業(yè)務資格作廢交易結(jié)算會員只能服務客戶全面結(jié)算會員可服務客戶和 非結(jié)算會員全面、交易會員繳納 結(jié)算擔保金，全面不得向其非結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金。營業(yè)部負責人：期貨三年/金融四年。期貨公司股東及實際控制人出現(xiàn)下列情況時，3日內(nèi)通知期貨公司 并且期貨公司5日內(nèi)通知派出機構(gòu)：股權(quán)凍結(jié)、查封或被強制執(zhí)行/質(zhì)押/決定轉(zhuǎn)讓/不能行使股東義務/涉嫌違法違規(guī)/變更名稱/破產(chǎn)、接管、分離、合并、關閉、資產(chǎn)債務重組下列情況，期貨公司馬上書面通知全體股東和派出機構(gòu)：董事 監(jiān)事 高管 因涉嫌重大違法違規(guī)立案或采取強制/ 更換董事長、總經(jīng)理/財務狀況惡化/重大穿倉 透支申請金融期貨業(yè)務條件：2個月風險監(jiān)測合規(guī)/ 健全公司治理 風險管理制度 / 期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定符合 / 金融期貨經(jīng)紀業(yè)務詳細計劃 / 業(yè)務設施和技術(shù)系統(tǒng)運行狀況良好 / 2年無刑事處罰 行政處罰 / 無正在立案調(diào)查/ 有壞高管的更換50%以上 / 控股股東凈資產(chǎn) 3000w期貨公司5%以上股東變更時候，單個5%或者關聯(lián)5%以上的，有如下要求：股權(quán)不處在查封 凍結(jié) / 期貨公司與股東不交叉持股 / 期貨公司不能為股東提供財務支持開立、變更、撤銷期貨保證金賬戶的，當天通知：派出機構(gòu)、保證金安全存管監(jiān)管機構(gòu)賬戶：客戶登記的期貨結(jié)算賬戶：客戶控制，出金時，期貨公司可向其中存錢； 期貨公司備案的期貨保證金賬戶：期貨公司控制，存客戶保證金； 交易所專用結(jié)算賬戶：交易所控制，期貨公司可向其存入客戶保證