【文章內容簡介】 接責任人處以310萬，其他的全部是 15倍罰款，不足10萬的處以1050萬，責任人處以110萬對單位：期貨交易所、結算會員、期貨公司都是責令整改，給予警告處分 對責任人的處罰是：期貨交易所、結算會員處以紀律處分 期貨公司的給予警告處分三、變相期貨交易 滿足下列之一的。① 為參與買賣雙方提供履約擔保② 實行當日無負債結算制度和保證金制度，同時保證金收取比例低于合約標的額的20%四、其他事項公務員可以買賣期貨。只是事業(yè)單位、政府機關不允許期貨高級管理人員管理辦法注：幾日內全部是工作日，有別于其他章節(jié)，除下列外，其他全是5個工作日。免除首席風險師決定前10日報告臨時任職高管人員3日內向證監(jiān)會及派出機構報告外。臨時任期只有6個月違規(guī)被調查，期貨公司自知悉日期3個工作日內報告一、條件：可以分四大類（一般董事監(jiān)事、獨立董事、董事長正副總經理、財務營業(yè)部負責人）高級管理人員應遵守：自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程、恪守誠信、勤勉盡職應具有：誠實信用品質、良好的職業(yè)道德、履行職責所需經營管理能力 在期貨等相關機構從業(yè)8年以上的，可免試期貨從業(yè)資格，下列不可以當高管：① 解除職務、撤銷資格、開除日 起 5年以內的 ② 受到金融監(jiān)管部門行政處罰的，執(zhí)行期 未滿3年 ③ 因違規(guī)托管、整頓、撤銷日起的負責人 未滿3年 ④ 認定不適合人選日起 2年以內 ⑤ 在黨政機關任職的。除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事外的一般的董事、監(jiān)事具備條件： ① 具有證券、期貨等金融業(yè)務或法律、會計3年以上經驗或經濟管理5年以上經驗 ② ?？埔陨溪毩⒍聴l件：① 具有證券、期貨等金融業(yè)務或法律、會計5年以上經驗或相關的高級職稱② 本科、學士學位③ 證監(jiān)會認可的資質測試 ④ 必須得時間和精力其中下列人不可以擔當：① 在期貨公司或關聯(lián)方范圍任職的人員及近親屬和主要社會關系人員 ② 在持股5%以上、前5名股東、有業(yè)務聯(lián)系和利益關系的機構任職人員及近親屬和主要社會關系人員 ③ 提供中介服務的機構人員④近1年內擔任上述①③的人員 ⑤ 在其他公司擔任除獨立董事的人員董事長、監(jiān)事會主席的條件：① 期貨經驗3年上、金融業(yè)務4年上、法律會計5年上（研究生學歷除期貨年限外可放寬1年）② 本科、學士位（期貨10年、金融8年以上經驗的可放寬至?？疲?證監(jiān)會認可的資質測試經理層條件 ① 從業(yè)資格 ② 本科、學士位 ③ 認可的資質測試總監(jiān)理、副總經理的條件：基本同董事長條件，除③外 ① 上述5的條件② 期貨經驗3年上、金融業(yè)務4年上、法律會計5年上（研究生學歷除期貨年限外可放寬1年）③ 擔任期貨、證券等金融機構部門負責人以上職務不少于2年或具有相當的經驗財務負責人、營業(yè)部負責人條件： ① 從業(yè)資格 ② 本科、學士③ 財務負責人：會計師或注冊會計師；營業(yè)部經理：期貨3年上或金融4年上經驗二、任職審批：董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經理層有證監(jiān)會審批，或授權派出機構審批。其他人員有：證監(jiān)會派出機構審批。要有推薦人的推薦。推薦人條件：任職1年以上的現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席、經理層【注：沒有獨立董事】。推薦人每年最多推薦3人。證監(jiān)會通過審核資料、考察談話、調查從業(yè)經歷進行審查取得資格30日內上任，否則資格作廢，除派出機構認可期貨公司任用、免除高管人員的，5工作日內向證監(jiān)會派出機構報告。免除首席風險師的，決定前10工作日將理由、履歷情況向證監(jiān)會派出機構報告。境外人士擔任高管的不得超過30%。高管人員最多在2家參股的公式擔任董事、監(jiān)事，只能擔任董事、監(jiān)事。不得在其他營利機構兼職或從事經營活動。營業(yè)部負責人不能在其他營業(yè)部兼職負責人。獨立董事最多只能在2家期貨公司兼任獨董1上述人員兼職的，自發(fā)生日期5個工作日內報告派出機構。1取得經理層人員資格的擔任董事（獨立董事外）監(jiān)事。營業(yè)部負責人的，不需重新申請資格。但13條的情況除外。1取得經理層資格的，未參加年檢、未通過資格年檢、連續(xù)5年未在期貨公司任經理的，應重新取得資格。1高級管理人員取得資格但未實際任職的，應每2年參加一次培訓并取得證書。1調整高管分工、對高管給與處分的，5日內報告：2年內不得在任何期貨公司擔任高管，認定不適合人選的，應在3個月內做離任審計。①隱瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴重后果的 ②1年內累計3次被談話； 累計3次給予紀律處分三、處罰申請人提供虛假材料的，不予受理，并警告高官欺騙、行賄、受賄、非法牟利的，沒收所得，處3萬以下處罰。金融期貨結算試行辦法一、金融期貨結算資格分為：交易結算業(yè)務資格和全面結算業(yè)務資格。二、申請金融期貨結算業(yè)務資格條件：①結算風險管理崗位負責人具有2年以上相關經驗。高管人員近2年未受處罰。② 控股股東、實際控制人持續(xù)經營2個完整的，重組的按重組日計算。③ 控股股東、實際控制人2年內未受過處罰。④ 期貨公司近3年未受處罰，近3年內未出現(xiàn)期貨交易、結算風險事件。三、申請交易結算業(yè)務資格的條件 ①上述二②董事長、總經理、副總經理中至少2人期貨或證券從業(yè)時間5年以上，其中至少1人期貨期貨從業(yè)5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或高級管理人員3年以上。③注冊資本不低于5000萬，申請日前2個月的風險監(jiān)管合規(guī)；申請日前3個中至少1年盈利且該年每季度末客戶權益總額平均不低于8000萬，控股股東期末凈資產不低于2億元；或者控股股東期末凈資本不低于5億元，不適用凈資本的，凈資產不低于8億元。四、申請全面結算業(yè)務資格的： ① 上述二② 董事長、總經理、副總經理中至少3人的期貨或證券從業(yè)時間在5年以上，至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或高級管理人員3年以上。③ 注冊資本在1億元以上，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標合規(guī)④ 申請日前3個連續(xù)盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于3億元，控股股東期末凈資產不低于10億元；或者申請日前3個中，至少2個盈利且該年每季度末客戶權益總額平均不低于1億元，控股股東期末凈資本不低于10億元，控股股東不適用的，凈資產不低于15億元。五、證監(jiān)會在受理后3個月做出決定或不決定的批復。批復后應向交易所申請結算會員資格。取得業(yè)務資格后6個月內未申請會員資格的，業(yè)務資格失效。六、交易結算會員資格：可以為客戶辦理金融期貨結算，不可以為非結算會員辦理全面結算會員資格：可以為客戶辦理金融期貨結算，也可以為非結算會員辦理。因此，非結算會員的業(yè)務必須通過全面結算會員辦理后提交期貨交易所。七、非結算會員下達交易指令后，交易所應將委托回報和成交結果反饋給全面結算會員期貨公司和非結算會員。非結算會員有異議的向前兩者提出。全面結算會員按照結算協(xié)議約定向非結算會員收保證金，但不得低于國家標準。八、非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，有期貨交易所從全面結算會員期貨保證金賬戶中劃撥。九、除下列外，全面結算會員不得劃轉非結算會員保證金：① 依非結算會員的要求支付資金、②收取非結算會員應當交存的保證金、③收取應當支付的手續(xù)費、稅金及其他費用。十、全面結算會員公司按照證監(jiān)會、交易所的規(guī)定，建立對非結算會員保證金管理制度。可以根據非結算會員的資信、市場情況調整保證金。全面結算會員應當根據交易所的規(guī)定，建立對非結算會員的限倉制度。非結算會員客戶持倉達到標準的，客戶應通過非結算會員向交易所報告。十一、非結算會員的結算準備金余額小于零且未能在約定的時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施強行平倉。除上述外，全面結算會員可以與非結算會員在結算協(xié)議中約定強行平倉情形。全面結算會員應當先以非結算會員的保證金承擔違約責任，不足的，全面結算會員再以風險準備金和自有資金代為承擔責任。十二、全面結算會員認為必要的，可以對非結算會員進行風險提示。不得向非結算會員收取結算擔保金。十三、期貨公司被交易所接納為會員或暫停、終止的應在交易所通知日期3日內報證監(jiān)會派出機構報告。全面結算會員與非結算會員簽訂、變更、撤銷協(xié)議的，應在3日內向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構、期貨交易所、和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。十四、全面會員應在定期報告中報告：①非結算會員名單及變化②金融結第四篇：期貨法律法規(guī)第一部分1.《期貨交易管理條例》第八條，結算會員的結算業(yè)務資格由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理結算業(yè)務 格申請之日起 3 個月內做出批準或者不批準的決定。3.《期貨交易管理條例》 第三十三條 銀行業(yè)金融機構從事期貨保證金存管、期貨結算業(yè)務的資格，經國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構審核同意后，由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。，期貨交易所應先以該會員的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應追償權。，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施：①通知出境管理機關依法阻止其出境；②申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產，或者在財產上設定其他權利。、分立、停業(yè)、解散或者破產，變更公司形式，變更業(yè)務范圍，變更5%以上的股權，設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起2個月內做出批準或者不批準的決定?！白兏再Y本”，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20日內做出批準或者不批準的決定。，應當向結算會員收取結算擔保金。期貨交易所只對結算會員結算，收取和追收保證金，以結算擔保金、風險準備金、自有資金代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施；對非結算會員的結算、收取和追收保證金、代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施，由結算會員執(zhí)行。第二部分，證監(jiān)會負責保障基金的業(yè)務監(jiān)管。、繳納比例和繳納方式，由中國證監(jiān)會根據期貨市場發(fā)展狀況、市場風險水平等情況調整確定。3.《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十一條規(guī)定，使用期貨投資者保障基金前，中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機構應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現(xiàn)處置，應當先以自有資金和變現(xiàn)資產彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用期貨投資者保障基金。、管理、使用報告，經會計師事務所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其營業(yè)成本中列支。：(一)期貨投資者保障基金總額達到8億元人民幣；(二)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力。；(二)期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 《期貨交易所管理辦法》第四十一條、第四十五條和第四十六條規(guī)定，董事長、副董事長和董事會秘書都由中國證監(jiān)會提名，董事會通過；獨立董事則是由中國證監(jiān)會提名，由股東大會通過；總經理副總經理由中國證監(jiān)會任免。，還應當符合下列條件：符合持續(xù)性經營規(guī)則；近2年內無重大違法違規(guī)經營記錄，未發(fā)生重大風險事件；中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。：有價證券基準計算價值的80％；會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。，作為金融機構的股東或者實際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實際控制人，在近3年內沒有濫用股東權利、逃避股東義務等不誠信行為；12.《期貨公司管理辦法》第七條，第一款：（一）實收資本和凈資產均不低于人民幣3000萬元，持續(xù)經營2個以上完整的會計，在最近2個會計內至少1個會計贏利；或者實收資本和凈資產均不低于人民幣2億元；13.《期貨交易所管理辦法》第四十二條規(guī)定，董事長行使下列職權：1．主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作；2．組織協(xié)調專