【正文】 第一篇：2013年期貨法律法規(guī)(個(gè)人總結(jié)版)【監(jiān)督機(jī)構(gòu)】：國(guó)監(jiān)，設(shè)立期交所：國(guó)監(jiān)/證監(jiān)會(huì) ，經(jīng)國(guó)監(jiān)or證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。：國(guó)監(jiān)審核批準(zhǔn)。融資/擔(dān)保：銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、沖抵比例，由國(guó)監(jiān)規(guī)定。%以上股權(quán)，報(bào)國(guó)監(jiān)。、從業(yè)人員，實(shí)行資格管理制度。證監(jiān)會(huì)對(duì)董監(jiān)高進(jìn)行監(jiān)督管理證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。：商務(wù)主管。，適當(dāng)性備案“交易所”。：法人、場(chǎng)所、分支。：派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn) ：證監(jiān)會(huì)集中管理、改資本、合并分立、解散，證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) ——選舉，非會(huì)員理事——證監(jiān)會(huì)委派 ——證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò) ——證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò) ——證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò) ——證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過(guò) ——證監(jiān)會(huì)任免：證監(jiān)會(huì)建立誠(chéng)信檔案。：交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證?！诮凰鷾?zhǔn)【日期】 、結(jié)算業(yè)務(wù)3個(gè)月，國(guó)監(jiān)批準(zhǔn)。，其他2月； 派出/設(shè)立終止分支2個(gè)月，其他20天。，證監(jiān)會(huì)3月批準(zhǔn)。，證監(jiān)會(huì)10日批準(zhǔn)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)??，限制當(dāng)事人15日，延長(zhǎng)至30日。，符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)，3日解除。：3年無(wú)違法：違法5年/行政3年/不適當(dāng)2年分支3年，股東3年無(wú)違法。禁入2年。，2年無(wú)違法。，1年無(wú)違法，3月風(fēng)控。，2月風(fēng)控達(dá)標(biāo)。，3年未違法，股東高管2年，負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)，持續(xù)經(jīng)營(yíng)2年，2月風(fēng)控，3年財(cái)務(wù)，3年季度權(quán)益總額 ：風(fēng)控6月，期貨公司2月總部5名、營(yíng)業(yè)部2名資格人員，董總副2人5年從業(yè)，1人持證amp。管理3年。，3人，1人。，6月未取得會(huì)員資格，失效 ，許可證注銷(xiāo)。，重新取得資格。，從業(yè)人員參加后續(xù)培訓(xùn)。，10日通知。，學(xué)歷可放寬至大專(zhuān) ，從業(yè)免試。，辦理任職手續(xù)。，談話/警示函。，證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)2年不受理。推薦人每年最多推薦3名：保存5年。，當(dāng)日向派出機(jī)構(gòu)/全董書(shū)面報(bào)告派出機(jī)構(gòu)5日核實(shí)、評(píng)估。，預(yù)警結(jié)束。【季度/任期】 ——季度繳納(15日)——千萬(wàn)分之五至十——年度4月、季度15日——財(cái)務(wù)報(bào)告 ——年01季度10日——所住地派出 ——月7日、年3月——派出機(jī)構(gòu) ，每半年提交全體董事，法人簽字。每半年提交全體股東，董事簽字。，每半年召開(kāi)一次 ，每年至少召開(kāi)一次。(3名)，任期3年(法人)3年兩屆【提交報(bào)告】——5日————3日——證監(jiān)會(huì) ——10日——證監(jiān)會(huì) ——10日——證監(jiān)會(huì)——3日——期貨公司——5日——派出機(jī)構(gòu)(10%)決策——5日——派出機(jī)構(gòu) 證券介紹重大事件——2日——派出機(jī)構(gòu) ——5日——派出機(jī)構(gòu) ——5日——派出機(jī)構(gòu) ——5日——派出機(jī)構(gòu)——30日?qǐng)?bào)董事會(huì)——派出機(jī)構(gòu) ——10日——派出機(jī)構(gòu) ——5日——派出機(jī)構(gòu) 、不適當(dāng)——3月——派出機(jī)構(gòu) ————3日——派出機(jī)構(gòu)——3日——派出機(jī)構(gòu) ——3日——派出機(jī)構(gòu) ——5日——各自派出 ——3日——雙方住所地派出、期交所、保金存管 ——10日——協(xié)會(huì) ——10日——協(xié)會(huì) ——10日——協(xié)會(huì) ——10日——證監(jiān)派出 %——5日——全體董/股 ——5日——公司 ——派出機(jī)構(gòu)amp。董事會(huì)整改意見(jiàn)——總經(jīng)理amp。負(fù)責(zé)人 ——2日——證監(jiān)會(huì)檢查——20日整改——3日解除——證監(jiān)會(huì)審查 ——證監(jiān)會(huì)amp。財(cái)務(wù)部——每月財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表————30日——指定報(bào)刊作廢?！獏f(xié)會(huì)、期交所——機(jī)構(gòu)——證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)【數(shù)字/比例】 ，貨幣出資不得低于85%。（期貨交易的相關(guān)虧算、稅金只能貨幣出資）——機(jī)構(gòu)投資者——超10萬(wàn)80%——風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金——手續(xù)費(fèi)20%（投資保障基金3%手續(xù)費(fèi)）%以上的訴訟，敖高證監(jiān)會(huì)，不得高于：基準(zhǔn)80%；結(jié)算賬戶中貨幣資金4倍。——期貨從業(yè)人員15人，高管3人。，5%股東，凈資產(chǎn)不得低于實(shí)收資本的50%。100%股東，凈資產(chǎn)10億；不適15億。：5000萬(wàn)、3/1年盈利，季度8000；股東產(chǎn)2億；本5億/8億：1億、3年盈利，季度3億，股東產(chǎn)10億；2年盈利，季度1億，股東本10億/15億 ：凈資本1500；本/產(chǎn)40%；流產(chǎn)/債100%；債/凈產(chǎn)150%：凈資本12億、本/產(chǎn)70%；流產(chǎn)/債150%；擔(dān)保10%，10日20筆，3年10筆基本情況/誠(chéng)信15，經(jīng)歷20，財(cái)力50，年齡、學(xué)歷10/5【懲戒】——停業(yè)整頓/接管；虛假出資——限期改正； 違規(guī)手續(xù)費(fèi)——退還；虛假申請(qǐng)文件——沒(méi)收違法所得； ：3～30萬(wàn)；中介主管：3～10萬(wàn)； ：1～(20w)：1～5倍 ：主管1～5萬(wàn)，3～10萬(wàn)、非期貨結(jié)算會(huì)員，主管1～10萬(wàn)，1～5倍 ，主管1～5萬(wàn)，1～3倍，對(duì)高級(jí)管理員“提示”。：1～3倍，主管1～5萬(wàn)%股權(quán)/擅自從事期貨，3萬(wàn)以下。：警告，3萬(wàn)以下。，暫停6～12月 ，暫停6～12月，3年拒不受理 ，3年內(nèi)拒不受理，3年內(nèi)or永久不受理【刑法】，3年，2～20萬(wàn)3～10年，5～50萬(wàn) ，5年，5～10年，1～5倍 ，5年，1～10萬(wàn)，5年，5～10年，1～5倍【日期】 1.《執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》20080430 2.《公司》《交易》20070415 3.《適當(dāng)性實(shí)施辦法》20100208【糾紛】.從事資格→合同無(wú)效→因果確定責(zé)任 主體資格→傭金返還，客戶承擔(dān) 混碼交易但按指令入市→客戶承擔(dān) 下達(dá)指令不明 /結(jié)果異議→公司承擔(dān) 全權(quán)委托/未通知追加保證金/開(kāi)倉(cāng)透支→80% 未通知結(jié)算結(jié)果，繼續(xù)持倉(cāng)|有規(guī)則→公司承擔(dān)|未約定→80% 協(xié)商保留持倉(cāng)，損失客戶承擔(dān)，穿倉(cāng)公司承擔(dān) 非受托人→公司賠償，非受托連帶 倉(cāng)庫(kù)交貨→倉(cāng)庫(kù)賠償，期交所連帶 不得轉(zhuǎn)讓、不得停止使用，法院不得凍結(jié)、劃撥保證金/結(jié)算金保證金由超出部分，且無(wú)相反證據(jù)，不得凍結(jié)保證金/沖抵保證金的有價(jià)證券13.【條例】 .【錯(cuò)誤點(diǎn)】 ——存管銀行；人民銀行——銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)；國(guó)務(wù)院——國(guó)務(wù)院監(jiān)管機(jī)構(gòu) 期貨交易所公布“平均價(jià)”期交所不需要編制、發(fā)布“日?qǐng)?bào)表”。（要周、月、年）實(shí)物糾紛，“交易所”所在地為履約地?？偨?jīng)理應(yīng)由董事?lián)巍ＴO(shè)立期交所，提交“草案”/基本?！陶?全部** 章程中不記載“薪酬”?！敖灰讚?dān)保金”——分級(jí)結(jié)算，全員結(jié)算只有風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。分級(jí)結(jié)算設(shè)獨(dú)立董事。不得以本人、他人名義從事期貨交易：工作人員及配偶 ——公正——獨(dú)立√：從業(yè)人員“資格證書(shū)”，情況表 ，“調(diào)減凈資本”。：結(jié)算準(zhǔn)備金(可用)/保證金(被占用) ，按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》風(fēng)控不力——七十、七十一拒不繳納保障基金——六十八、七十 七十一：誘騙、不按規(guī)定繳納保證金 十八——風(fēng)險(xiǎn)官辭職，提前30天告知 二十六——支持風(fēng)險(xiǎn)官工作二十三——風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)問(wèn)題報(bào)告地、董、監(jiān)《從業(yè)執(zhí)業(yè)行為》，“訓(xùn)誡”“訓(xùn)誡信” ，“誠(chéng)實(shí)守信”——執(zhí)業(yè)聲譽(yù)“勤勉盡責(zé)”——專(zhuān)業(yè)技能 ，“前一日”保證金≥50萬(wàn)：會(huì)員資格費(fèi)/席位第二篇：期貨法律法規(guī) 個(gè)人總結(jié)的復(fù)習(xí)資料期貨交易管理?xiàng)l例6個(gè)月： 證監(jiān)會(huì)決定期貨公司的設(shè)立3個(gè)月： 證監(jiān)會(huì)審核 結(jié)算會(huì)員業(yè)務(wù)資格3日：被整改的期貨公司 符合 法律 行政法規(guī)規(guī)定后，驗(yàn)收之后3日解除有關(guān)措施。軟件 不配合調(diào)查的或者提供資料有虛假 重大遺漏的，單位罰款310萬(wàn)，主管人員15萬(wàn)公開(kāi) 公平公正 誠(chéng)實(shí)信用第五十九條期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)、出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，證監(jiān)會(huì)可對(duì)董事、監(jiān)事、高管采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施并責(zé)令整改，并驗(yàn)收。若逾期未整改，證監(jiān)會(huì)可采取下列措施：(一)限制暫停期貨業(yè)務(wù)；(二)停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)或分支機(jī)構(gòu)；(三)限值分紅，限制向董事、監(jiān)事、高管提供福利；(四)限制財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓或在財(cái)產(chǎn)權(quán)上設(shè)立其他權(quán)利；(五)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高管、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人；(六)限值自有資金及風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥與使用；(七)限值股份轉(zhuǎn)讓及股東權(quán)利；到期整改成功，則驗(yàn)收完畢起3日接觸限制措施期貨投資者保障基金：管理和運(yùn)用原則：公開(kāi)、有效、合理使用原則：保障投資者合法利益和公平救助初始來(lái)源： 截至到06年年底的 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的 15% 期貨交易所代扣代繳期貨公司應(yīng)該繳納的期貨投資者保障基金，每季度后15工作日內(nèi)結(jié)算 期貨交易所收取會(huì)員手續(xù)費(fèi)的3%，期貨公司代理總額的千萬(wàn)分之510期貨交易所管理辦法交易所網(wǎng)聯(lián)前 10天報(bào)告證監(jiān)會(huì)，不需經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) 召開(kāi)會(huì)員大會(huì)前10天通知會(huì)員 大會(huì)召開(kāi)后10天內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)會(huì)員制：理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)由證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)。僅會(huì)員制可聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)，公司制股東不能聯(lián)合提名召開(kāi)股東大會(huì)（得是代表1/10以上表決權(quán)的股東，并且連續(xù)持股90天的，才可以要求召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。）會(huì)員制可以：參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)，按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格，聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。公司制 會(huì)員制都可以：申訴權(quán)、交易、結(jié)算、交割、使用交易所交易設(shè)施、獲取信息和服務(wù)。期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金按交易所手續(xù)費(fèi)（期貨公司）會(huì)員違約時(shí)候：（1）違約會(huì)員的保證金（不是“期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”）；如果全員結(jié)算（2a）違約會(huì)員自有資金交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 交易所自有資金 如果分級(jí)結(jié)算（2b）違約會(huì)員自有資金 結(jié)算擔(dān)保金 交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 交易所自有資金會(huì)員制期貨交易所章程包括：會(huì)員權(quán)力與義務(wù)會(huì)員資格和管理辦法 對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集，理事會(huì)由理事長(zhǎng)主持，理事會(huì)有效性：2/3出席可開(kāi)會(huì)，1/2決議通過(guò)才有效；理事會(huì)的職責(zé)：任免證監(jiān)會(huì)提名的理事長(zhǎng)，決議會(huì)員的接納與退出；兩種體系：總經(jīng)理、副總經(jīng)理都由證監(jiān)會(huì)任免?？偨?jīng)理是法人。理事長(zhǎng)、董事長(zhǎng)也不能兼任總經(jīng)理；交易所開(kāi)展的臨時(shí)措施：限制入金 限值出金 提高保證金 限值開(kāi)倉(cāng) 限制平倉(cāng) 強(qiáng)行平倉(cāng)，不能暫停會(huì)員交易。為化解風(fēng)險(xiǎn)：交易所可以 提高漲跌幅幅度，提高保證金比例。證監(jiān)會(huì)對(duì)異常情況，可：暫停交易、延時(shí)開(kāi)始、提前閉市交易所：年報(bào)（財(cái)務(wù)：4月，普通：30天）和季報(bào)（普通：15天）沖抵保證金的東西: 經(jīng)交易所確認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，可流通的國(guó)債，證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券。抵充保證金標(biāo)準(zhǔn)：不得高于 min（有價(jià)證券計(jì)價(jià)的80%，貨幣的4倍）。有價(jià)證券計(jì)價(jià)：滬深中較低者，收盤(pán)價(jià)；期貨公司管理辦法設(shè)立期貨公司出資：最少3000w，注冊(cè)資本應(yīng)是實(shí)繳資本。非貨幣資產(chǎn)為期貨公司經(jīng)營(yíng)必須。貨幣min85%。期貨公司股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情況時(shí)，3日內(nèi)通知期貨公司 并且期貨公司5日內(nèi)通知派出機(jī)構(gòu)：股權(quán)凍結(jié)、查封或被強(qiáng)制執(zhí)行/質(zhì)押/決定轉(zhuǎn)讓/不能行使股東義務(wù)/涉嫌違法違規(guī)/變更名稱(chēng)/破產(chǎn)、接管、分離、合并、關(guān)閉、資產(chǎn)債務(wù)重組下列情況，期貨公司馬上書(shū)面通知全體股東和派出機(jī)構(gòu)：董事 監(jiān)事 高管 因涉嫌重大違法違規(guī)立案或采取強(qiáng)制/ 更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理/財(cái)務(wù)狀況惡化/重大穿倉(cāng) 透支申請(qǐng)金融期貨業(yè)務(wù)條件：2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)合規(guī)/ 健全公司治理 風(fēng)險(xiǎn)管理制度 / 期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定符合 / 金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)詳細(xì)計(jì)劃 / 業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行狀況良好 / 2年無(wú)刑事處罰 行政處罰 / 無(wú)正在立案調(diào)查/ 有壞高管的更換50%以上 / 控股股東凈資產(chǎn) 3000w期貨公司5%以上股東變更時(shí)候，單個(gè)5%或者關(guān)聯(lián)5%以上的，有如下要求：股權(quán)不處在查封 凍結(jié) / 期貨公司與股東不交叉持股 / 期貨公司不能為股東提供財(cái)務(wù)支持開(kāi)立、變更、撤銷(xiāo)期貨保證金賬戶的，當(dāng)天通知：派出機(jī)構(gòu)、保證金安全存管監(jiān)管機(jī)構(gòu)賬戶：客戶登記的期貨結(jié)算賬戶：客戶控制，出金時(shí)，期貨公司可向其中存錢(qián)； 期貨公司備案的期貨保證金賬戶：期貨公司控制，存客戶保證金； 交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶：交易所控制，期貨公司可向其存入客戶保證金；流程客戶去開(kāi)戶，期貨公司出示交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，客戶閱讀簽字確認(rèn)了解風(fēng)險(xiǎn)，期貨公司和客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，期貨公司代替客戶向期貨交易所申請(qǐng)交易編碼，客戶向期貨公司指定保證金賬戶存入安全保證金。高管 董事 監(jiān)事管理辦法高管：總經(jīng)理 副總經(jīng)理 首席風(fēng)險(xiǎn)官 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人 非高管：董事 獨(dú)立董事 董事長(zhǎng)