【正文】 當(dāng)于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表B．期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的5個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表C．期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表D．期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的2個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表 38．下列各項不屬于申請設(shè)立期貨公司的條件的是( )。 A．協(xié)助辦理開戶手續(xù)B．代理客戶進行期貨交易C．代期貨公司、客戶收付期貨保證金D．利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金 36．下列關(guān)于期貨從業(yè)人員在職業(yè)過程中獲利的說法錯誤的有( )。 A．提供資金賬戶的B．協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券的C．通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的D．協(xié)助將資金匯往境外的 34．期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是( )。 A．在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)進行期貨交易的，該分支機構(gòu)住所地為合同履行地B．因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地C．因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，交割倉庫所住所地為合同履行地D．在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)進行期貨交易的，期貨公司住所地為合同履行地 32．證券公司與期貨公司( )委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。 A．保證金標準B．結(jié)算流程C．爭議處理方式D．違約責(zé)任 30．期貨公司或其營業(yè)部有下列( )情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十九條的規(guī)定，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。 A．主動提出注銷申請B．營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷C．成立后無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè)D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形 29．全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。 A．《期貨交易效益說明書》B．《期貨經(jīng)紀合同》C．《期貨交易風(fēng)險說明書》D．《(期貨經(jīng)紀合同)指引》 27．期貨公司的控股股東、實際控制人和其他關(guān)聯(lián)人不得( )。 A．全部內(nèi)容是否一致B．價格、交易時間是否相符C．品種、買賣方向是否一致D．交易數(shù)量是否一致 24．下列選項中，不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的是( ) A．國家機關(guān)和事業(yè)單位B．證券、期貨市場禁止進入者C．私營企業(yè)D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員 25．全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其( )的保證金。 A．中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險處置措施B．中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示C．中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員D．中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用 22．期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列( )風(fēng)險管理制度。 A．業(yè)務(wù)管理規(guī)則B．人事管理制度C．財務(wù)管理制度D．風(fēng)險管理制度 20．期貨公司發(fā)生下列( )事項，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。 A．電話B．計算機C．網(wǎng)上委托D．書面委托 18．期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等中介服務(wù)機構(gòu)涉嫌違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其負責(zé)人以及相關(guān)工作人員采取下列( )措施。 A．職業(yè)責(zé)任B．專業(yè)勝任能力C．執(zhí)業(yè)紀律D．職業(yè)品德 16．全面結(jié)算會員期貨公司和交易結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照( )的規(guī)定行使結(jié)算會員的權(quán)利，履行結(jié)算會員的義務(wù)。 A．地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或者計算機系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進行B．會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機，對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響C．出現(xiàn)《期貨交易所管理辦法》第八十六條規(guī)定的情形經(jīng)采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險D．期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則中規(guī)定的其他情形 14．期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列( )申請材料。 A．申請日前3個月各項風(fēng)險控制指標符合規(guī)定標準B．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度C．具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)D．中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件 12．期貨交易所按交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的程序，對會員或者客戶采取下列( )措施的，應(yīng)當(dāng)在采取措施后及時報告中國證監(jiān)會。 A．小心謹慎B．勤勉盡責(zé)C．獨立客觀D．誠實守信 10．有根據(jù)認為會員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則并且對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對該會員或者客戶采取下列( )臨時處置措施。 A．董事B．監(jiān)事C．經(jīng)營管理的主要負責(zé)人D．法定代表人 8．合規(guī)執(zhí)業(yè)準則嚴禁期貨從業(yè)人員從事下列活動( )。 A．關(guān)于技術(shù)系統(tǒng)準備隋況的說明B．全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前2個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表C．分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負責(zé)人簡歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明D．凈資本等指標的計算表及相關(guān)說明 6．下列不屬于期貨業(yè)協(xié)會的職責(zé)的是( )。 A．詆毀其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨從業(yè)人員的暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月B．為個人不正當(dāng)利益損害國家利益的暫停其期貨從業(yè)人員資格2年C．泄露、傳遞他人未公開重要信息的暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月D．違反有關(guān)從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大損失的暫停其期貨從業(yè)人員資格5年 4．期貨公司( )，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。 A．內(nèi)部控制B．風(fēng)險隔離制度C．風(fēng)險防范D．《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》 2．期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，( )的，予以公開通報批評。 A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)B．中國證監(jiān)會C．期貨業(yè)協(xié)會D．股東大會 60．期貨公司的凈資本不得低于人民幣( )。 A．3000萬元B．5000萬元C．4500萬元D．8000萬元 58．下列關(guān)于交易數(shù)量發(fā)生錯誤的說法正確的是( )。 A．5日B．10日C．30日D．當(dāng)日 56．期貨公司風(fēng)險監(jiān)管標準不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。 A．3億B．5億C．7億D．8億 54．依《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，( )應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立董事。 A．交易記錄B．保證金和持倉C．客戶資料D．保證金和交易記錄 52．客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為( )。 A．審議并通過期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案B．決定會員的接納和對違規(guī)會員的處罰C．?dāng)M定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案D．審議批準風(fēng)險準備金的使用方案 50．期貨公司對期貨交易所或者客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在( )提出的，視為期貨公司或者客戶對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認。 A．銀監(jiān)會B．證監(jiān)會C．期貨交易所D．期貨公司 48．證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的( )。 A．理事會B．董事會C．會員大會D．職工代表大會 46．期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果由( )承擔(dān)。代為履行職責(zé)的時間不得超過( )。 A．期貨業(yè)協(xié)會B．期貨公司C．期貨公司和交易所共同D．期貨交易所 43．依《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，以下選項正確的是( )。 A．資產(chǎn)減值準備B．凈資產(chǎn)減值準備C．期貨風(fēng)險準備金D．期貨保證金減值準備 41．申請設(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于( )。 A．獨立客觀B．理論與實踐相結(jié)合C．堅持己見D．客戶利益高于一切 39．制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是( )。 A．證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)B．期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)C．金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)D．商品期貨經(jīng)紀業(yè)