【正文】 B．加工商和庫存商 C．投機商 D．金融機構(gòu)2期貨從業(yè)人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友，期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。A．參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán) C．聯(lián)名提議召開會員大會 D．按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格2下列關(guān)于期貨投機的說法，正確的有__。A．行政拘留 B．監(jiān)視居住C．通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境D．申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利1下列關(guān)于期貨投資者保障基金后續(xù)資金的繳納方式的說法，正確的有（）。A．大連商品交易所大豆期貨合約 B．鄭州商品交易所小麥期貨合約 C．上海期貨交易所陰極銅標(biāo)準(zhǔn)合約 D．上海期貨交易所天然橡膠期貨合約1下列關(guān)于投機者與套期保值者關(guān)系的說法，不正確的是__。A．豆粕期貨合約B．優(yōu)質(zhì)強筋小麥期貨合約 C．一號棉花期貨合約 D．玉米期貨合約1期貨從業(yè)人員出現(xiàn)以下（）情況時，機構(gòu)應(yīng)在10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。A．市場容量大 B．價格受政府管制 C．易于儲存D．易于標(biāo)準(zhǔn)化與分級1以下屬于CPO在投資管理方面職責(zé)的有__。A．價格遇到上升三角形后可以肯定會繼續(xù)原來的趨勢 B．價格遇到矩形后可以肯定會繼續(xù)原來的趨勢 C．價格遇到旗形后可以肯定會繼續(xù)原來的趨勢D．楔形有明確的形態(tài)方向，且其形態(tài)方向與原有的趨勢方向相同：上升三角形 B：對稱三角形 C：下降三角形 D：等邊三角形下列情況中會促使本國貨幣升值的有__。其權(quán)利包括。A：心理分析 B：技術(shù)分析 C：基本分析 D：價值分析期權(quán)按照標(biāo)的物不同，可以分為金融期權(quán)和商品期權(quán)，下列屬于金融期權(quán)的是__。A．《中華人民共和國民法通則》 B．《中華人民共和國刑法》 C．《中華人民共和國合同法》D．《中華人民共和國民事訴訟法》為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)的主體有（）。A．防范操縱市場價格的行為 B．防止交割量過大C．防止期貨市場風(fēng)險過度集中于少數(shù)投資者 D．防止市場流動性過大為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）下列關(guān)于我國期貨結(jié)算機構(gòu)的說法，正確的有__。A．執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)道德D．職業(yè)創(chuàng)新能力2當(dāng)存在期價低估時，交易者可通過買入股指期貨的同時賣出對應(yīng)的現(xiàn)貨股票，這種操作稱為。A．股東B．監(jiān)事會成員 C．首席風(fēng)險官 D．總經(jīng)理2期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動。 c．先進、高效的結(jié)算手段A．良好的金融資信A．凈資本不低于12億元 B．流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150% C．對外擔(dān)保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外D．凈資本不低于凈資產(chǎn)的80%1金融期貨交易不需要指定交割倉庫，但交易所會指定交割銀行。A．7 B．10 C．15 D．301期貨市場風(fēng)險管理的必要性主要包括__。A．在2個工作日內(nèi) B．在36小時內(nèi) C．在24小時內(nèi)D．按期貨交易所規(guī)定的時間1假設(shè)一家中國企業(yè)將在未來三個月后收到美元貨款，企業(yè)擔(dān)心三個月后美元貶值，該企業(yè)可以通過__手段來實現(xiàn)套期保值的目的。A：交易者思想 B：交易者行為 C：交易者指令 D：交易者資金1關(guān)于限倉制度說法不正確的是__。A．弱式有效市場 B．半弱式有效市場 C．強式有效市場 D．完全有效市場證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有____名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員。A．3 B．5 C．7 D．10從資金來源劃分，期貨市場的機構(gòu)投資者可分為__。A：每年 B：每月 C：每季度 D：每半年期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向（）提交申請材料。A．期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù) B．期貨公司不得從事經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C．期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保D．期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外理事會會議至少召開一次。A．6個月 B．1年 C．2年 D．3年當(dāng)履行期貨期權(quán)合約后，__。扮演這一角色的就是。A：執(zhí)行價格和執(zhí)行價格間距 B：合約規(guī)模和最小變動價位 C：合約月份和最后交易日D：行權(quán)、合約到期時間、期權(quán)類型第三篇：海南省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：實物交割責(zé)任試題海南省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：實物交割責(zé)任試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）期貨市場的一個主要經(jīng)濟功能是為生產(chǎn)、加工和經(jīng)營者等提供價格風(fēng)險轉(zhuǎn)移工具。A．國務(wù)院B．全國人大常委會 C．中國證監(jiān)會 D．財政部2期貨價格的構(gòu)成要素包括__。A．強制休假 B．定期審計 C．定期報告 D．輪崗2根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事外的董事、監(jiān)事任職資格，應(yīng)具備的條件有（）。A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu) D．中國期貨業(yè)協(xié)會1下列關(guān)于期貨套利的說法，正確的是__。A．開戶與下單 B．競價 C．結(jié)算 D．交割1期貨從業(yè)人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友，期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。A：介紹業(yè)務(wù)的范圍B：執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施 C：介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則D：客戶投訴的接待處理方式1根據(jù)《期貨公司管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)在其營業(yè)場所備置__，供客戶查閱。A．大連商品交易所 B．鄭州商品交易所 C．上海期貨交易所D．中國金融期貨交易所1證券公司從事期貨介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。A．接納為會員 B．要求追加保證金 C．暫停會員資格 D．終止會員資格1下列關(guān)于期貨公司與股東關(guān)系的表述，正確的是__。則期權(quán)到期時，__。A．客戶銷戶時，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時申請注銷客戶的交易編碼 B．期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶申請交易編碼C．經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，期貨公司可以為客戶進行混碼交易 D．期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨開立專門賬戶保障基金的后續(xù)資金來源包括（）。A：期貨公司 B：客戶C：期貨公司應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，客戶承擔(dān)次要責(zé)任 D：期貨交易所期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料包括．A：變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書 B：營業(yè)部的管理制度文本C：變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細計劃D：對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告以__為代表的期貨投資基金的監(jiān)管模式，是通過制定一整套專門的基金管理法規(guī)對市場進行監(jiān)管。A．資產(chǎn)調(diào)整值 B．負債調(diào)整值C．客戶未足額追加的保證金 D．客戶權(quán)益風(fēng)險監(jiān)管報表包括（）。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）買汽油期貨和燃料油期貨合約，同時賣原油期貨合約，屬于____ A：熊市套利 B：牛市套利C：原料與成品間的套利 D：相關(guān)商品間的套利期貨公司與其控股股東在（）等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。A．1/2 B．1/3 C．2/3 D．3/42期貨公司（）負責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進行監(jiān)督、檢查。A．鄭州商品交易所 B．大連商品交易所 C．中國金融期貨交易所 D．上海期貨交易所2期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司（）股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定 A．20% B．40% C．60% D．100%2下列期貨交易中經(jīng)常以實物交割的是__。A：提供交易場所、設(shè)施和服務(wù) B：按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格 C：制定并實施業(yè)務(wù)規(guī)則 D：監(jiān)控市場風(fēng)險1期貨交易所向會員收取的保證金中的結(jié)算準(zhǔn)備金是指． A：未被合約占用的保證金 B：已被合約占用的保證金C：未被合約占用的保證金和已被合約占用的保證金 D：風(fēng)險準(zhǔn)備金（）對期貨商的期貨交易具有一定程度的避險作用。A．次日結(jié)算后 B．當(dāng)日結(jié)算前 C．當(dāng)日結(jié)算后 D．次日結(jié)算前1期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的（）。A．5 B．3 C． D．1假定某商品的價格從7元下降到5元。A．在市場經(jīng)濟條件下生產(chǎn)經(jīng)營者客觀上存在規(guī)避價格風(fēng)險的需求 B．期貨投機者的加入能夠清除生產(chǎn)經(jīng)營者面臨的價格風(fēng)險C．生產(chǎn)經(jīng)營者通過套期保值轉(zhuǎn)移出去的風(fēng)險需要相應(yīng)的風(fēng)險承擔(dān)者 D．在許多國家，期貨價格已成為現(xiàn)貨交易的主要參考依據(jù)1A．風(fēng)險管理工具 B．融資管理工具 C．套利工具 D．營銷渠道1金融期貨交易的主要參與機構(gòu)包括__。A：圖表分析法 B：季節(jié)性分析法C：相同期間供求分析法 D：經(jīng)濟周期分析法黃金期貨交易采取撮合交易，當(dāng)前一撮合成交價格為190元/克，目前買方報價為192元/克，賣方報價為189元/克，經(jīng)撮合以后成交價格為____ A：189元/克 B：190元/克 C：：192元/克某交易者預(yù)測5月份大豆期貨價格會上升，故買入5手，成交價格為3000元/噸；當(dāng)價格升到3020元/噸時，買入3手；當(dāng)價格升到3040元/噸時，買入2手，則該交易者持倉的平均價格為（）元/噸。A．60 B．70 C．80 D．90按照，期貨投資分析報告可以分為定期報告和不定期報告 A：所分析、預(yù)測的時間跨度或投資周期的長短B：報告內(nèi)容涉及的時間段和發(fā)布野戰(zhàn)是否具有限制性要求 C：是否針對特定環(huán)境或投資者進行個性化的設(shè)計 D：報告的篇幅和深度關(guān)于期貨價格與現(xiàn)貨價格之間的關(guān)系，下列說法錯誤的是__。A：銅、鋁 B：鋅、鉛 C：黃金、鉑D：鋼材、不銹鋼（）的交易對象主要是標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約。A．期貨公司董事B．經(jīng)營管理的主要負責(zé)人 C．財務(wù)負責(zé)人 D．法定代表人第二篇：青海省2016年上半年期貨從業(yè)法律法規(guī)資料：實物交割責(zé)任考試試卷青海省2016年上半年期貨從業(yè)法律法規(guī)資料：實物交割責(zé)任考試試卷一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）以下不屬于期貨交易基本特征的是。A．投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本外幣定、活期存折、存單等證明文件B．投資者提供的黃金資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為加蓋銀行業(yè)務(wù)章的紙黃金證明文件C．投資者提供的理財產(chǎn)品(計劃)資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為與商業(yè)銀行、證券公司、信托公司等機構(gòu)簽署的相關(guān)協(xié)議或者由上述機構(gòu)出具的資產(chǎn)證明文件D．投資者提供的債券資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為加蓋銀行或者證券公司專用章的國債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)債等證明文件2下列關(guān)于期貨交易與遠期交易的說法，正確的有__。A．大連商品交易所 B