黑龍江20xx年期貨法律法規(guī)科目：適當性綜合評估考試試卷(編輯修改稿)
2025-04-22 05:52 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 由負責。A：股東大會B：董事會C：經(jīng)理D：監(jiān)事會 2期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其控股股東和實際控制人應(yīng)具備的條件有__。A．持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度B．控股股東或者實際控制人為金融機構(gòu)，在最近2年成立或者重組的，應(yīng)當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營C．近2年內(nèi)未受過刑事處罰D．近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰2一般來說，農(nóng)產(chǎn)品的供給__。A．短期缺乏彈性B．短期富于彈性C．與價格反方向變動D．在商品自身價格不變條件下，與生產(chǎn)成本同方向變動二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分） 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，必須按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的等制度．A：業(yè)務(wù)規(guī)則B：內(nèi)部控制C：風險隔離D：合規(guī)檢查 期貨經(jīng)紀公司要加強內(nèi)部稽核監(jiān)督系統(tǒng)的建設(shè)，做到（）。A．內(nèi)部稽核崗位要實行對總經(jīng)理負責B．內(nèi)部稽核崗位要實行對董事會負責C．內(nèi)部稽核崗位要建立、健全保密制度D．稽核人員的配備在數(shù)量、質(zhì)量上要保證能夠完成稽核監(jiān)督工作的需要根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，以下表述正確的有__。A．期貨公司按照分類及流動性情況對凈資本進行風險調(diào)整B．未足額追加的客戶保證金應(yīng)當按期貨公司規(guī)定的保證金標準計算C．客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明D．客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當相應(yīng)調(diào)減凈資本 關(guān)于美元走勢與商品價格，以下說法正確的是A：美元走勢與商品價格并不完全負相關(guān)，階段性也會出現(xiàn)齊漲或者共跌B：商品價格受到宏觀經(jīng)濟、供需等諸多因素的影響，方向一致時會助漲助跌，相反時美元因素可能會被淡化C：美元走勢與商品價格完全負相關(guān)，不會出現(xiàn)齊漲或者共跌D：商品價格受到宏觀經(jīng)濟、供需等諸多因素的影響，方向一致時會助漲助跌，相同時美元因素可能會被淡化期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括（）。A．依據(jù)客戶的要求支付可用資金B(yǎng)．為客戶交存保證金C．支付手續(xù)費、稅款D．提取期貨公司活動經(jīng)費 從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于__。A．人民幣9000萬元B．人民幣1億元C．客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的7%D．客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6% 依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，期貨
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