黑龍江20xx年期貨法律法規(guī)科目：適當(dāng)性綜合評(píng)估考試試卷(編輯修改稿)
2025-04-22 05:52 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 由負(fù)責(zé)。A：股東大會(huì)B：董事會(huì)C：經(jīng)理D：監(jiān)事會(huì) 2期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)具備的條件有__。A．持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度B．控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近2年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營(yíng)C．近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰D．近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰2一般來(lái)說(shuō)，農(nóng)產(chǎn)品的供給__。A．短期缺乏彈性B．短期富于彈性C．與價(jià)格反方向變動(dòng)D．在商品自身價(jià)格不變條件下，與生產(chǎn)成本同方向變動(dòng)二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分） 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，必須按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的等制度．A：業(yè)務(wù)規(guī)則B：內(nèi)部控制C：風(fēng)險(xiǎn)隔離D：合規(guī)檢查 期貨經(jīng)紀(jì)公司要加強(qiáng)內(nèi)部稽核監(jiān)督系統(tǒng)的建設(shè)，做到（）。A．內(nèi)部稽核崗位要實(shí)行對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)B．內(nèi)部稽核崗位要實(shí)行對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)C．內(nèi)部稽核崗位要建立、健全保密制度D．稽核人員的配備在數(shù)量、質(zhì)量上要保證能夠完成稽核監(jiān)督工作的需要根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，以下表述正確的有__。A．期貨公司按照分類(lèi)及流動(dòng)性情況對(duì)凈資本進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整B．未足額追加的客戶(hù)保證金應(yīng)當(dāng)按期貨公司規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算C．客戶(hù)保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報(bào)表附注中說(shuō)明D．客戶(hù)保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本 關(guān)于美元走勢(shì)與商品價(jià)格，以下說(shuō)法正確的是A：美元走勢(shì)與商品價(jià)格并不完全負(fù)相關(guān)，階段性也會(huì)出現(xiàn)齊漲或者共跌B(niǎo)：商品價(jià)格受到宏觀經(jīng)濟(jì)、供需等諸多因素的影響，方向一致時(shí)會(huì)助漲助跌，相反時(shí)美元因素可能會(huì)被淡化C：美元走勢(shì)與商品價(jià)格完全負(fù)相關(guān)，不會(huì)出現(xiàn)齊漲或者共跌D：商品價(jià)格受到宏觀經(jīng)濟(jì)、供需等諸多因素的影響，方向一致時(shí)會(huì)助漲助跌，相同時(shí)美元因素可能會(huì)被淡化期貨公司向客戶(hù)收取的保證金，屬于客戶(hù)所有，其用途包括（）。A．依據(jù)客戶(hù)的要求支付可用資金B(yǎng)．為客戶(hù)交存保證金C．支付手續(xù)費(fèi)、稅款D．提取期貨公司活動(dòng)經(jīng)費(fèi) 從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于__。A．人民幣9000萬(wàn)元B．人民幣1億元C．客戶(hù)權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶(hù)權(quán)益之和的7%D．客戶(hù)權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶(hù)權(quán)益之和的6% 依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，期貨
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