黑龍江20xx年期貨法律法規(guī)科目：適當(dāng)性綜合評估考試試卷-wenkub
2023-04-10 05:52:55 本頁面
【正文】 紀(jì)律懲戒決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。黑龍江2017年期貨法律法規(guī)科目：適當(dāng)性綜合評估考試試卷一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意） 供給定理說明____A：生產(chǎn)技術(shù)的提高會使商品的供給量增加B：某種商品的價格上升將導(dǎo)致對該商品的供給量增加C：由于政府采取措施鼓勵某種商品的生產(chǎn)，使得該種商品的供給量增加D：消費(fèi)者喜歡消費(fèi)某種商品，使該商品的供給量增加 關(guān)于期貨交易收盤價集合競價，下列說法正確的有__。A．3B．5C．10D．15 期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)__。A．傭金B(yǎng)．交易手續(xù)費(fèi)C．保證金D．保證金所占用資金而應(yīng)付的利息1下列關(guān)于期貨從業(yè)人員管理的表述，錯誤的有__。A．交割便利B．全部采用現(xiàn)金交割方式交割C．期現(xiàn)套利更容易進(jìn)行D．容易發(fā)生逼倉行情 1按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，期貨公司在決定為投資者申請開戶前應(yīng)當(dāng)對投資者的__方面進(jìn)行綜合評估。A．1月20日B．1月31日C．3月31日D．3月1日2在公司制期貨交易所中組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案，由負(fù)責(zé)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分） 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，必須按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的等制度．A：業(yè)務(wù)規(guī)則B：內(nèi)部控制C：風(fēng)險隔離D：合規(guī)檢查 期貨經(jīng)紀(jì)公司要加強(qiáng)內(nèi)部稽核監(jiān)督系統(tǒng)的建設(shè)，做到（）。A．人民幣9000萬元B．人民幣1億元C．客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的7%D．客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6% 依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格可以分為__。A．經(jīng)紀(jì)公司會員只能接受客戶委托B．非經(jīng)紀(jì)公司會員只能從事自營C．出市代表只能接受本會員單位的交易指令D．所有會員必須委派出市代表進(jìn)交易大廳進(jìn)行期貨交易1下列不屬于反向市場熊市套利的市場特征的是__。A：事物的發(fā)展有一個從小到大和從大到小的過程。A．期貨交易所在每季度結(jié)束后15個工作日內(nèi)繳納前一季度的保障基金B(yǎng)．期貨交易所在每季度結(jié)束后10個工作日內(nèi)繳納前一季度的保障基金C．期貨公司繳納的保障基金來自其投資收益D．期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金由期貨交易所代扣代繳 1中國證監(jiān)會對取得下列任職資格但未實(shí)際任職的
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