【正文】 易所會員、客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等價值穩(wěn)定、流動性強(qiáng)的有價證券充抵保證金進(jìn)行期貨交易。 A．年度檢查B．后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)C．資格考核D．資格公示 23．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，( )，恪盡職守，珍惜和維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場穩(wěn)健運(yùn)行。 A．銀行B．期貨公司C．期貨交易所D．證監(jiān)會 19．期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予( )處罰。 A．3個B．5個C．1個D．2個 16．依《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于( )元。 A．向董事會報告B．拒絕簽字C．向證監(jiān)會報告D．注明自己的意見和理由 12．全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向( )報送非結(jié)算會員及非結(jié)算會員客戶的相關(guān)信息。 A．法定代表人B．結(jié)算負(fù)責(zé)人C．經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人D．財務(wù)負(fù)責(zé)人 8．根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司不得向客戶做獲利( )，不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險。 A．非結(jié)算會員B．一般結(jié)算會員C．特別結(jié)算會員D．全面結(jié)算會員 4．公司制期貨交易所股東大會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會議全部文件報告( )。編號：時間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第21頁 共21頁期貨法律法規(guī)模擬考試（二）一、單項選擇題（，共30分）1．甲是某期貨公司的經(jīng)理，與乙是好友，一日甲邀請乙?guī)Ъ胰说剿易骺?，乙來到甲的書房無意間看到甲的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一期貨交易將會使其大大獲利，于是偷偷記下了這個交易名稱，第二天進(jìn)行該交易獲利10萬元，則甲的行為( )。 A．理事會B．董事會C．中國證監(jiān)會D．員工代表大會 5．下列不屬于期貨公司高級管理人員行為規(guī)則的是( )。 A．說明B．提示C．保證D．預(yù)測 9．期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同( )制定。 A．銀監(jiān)會B．期貨業(yè)協(xié)會C．證監(jiān)會期貨部D．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) 13．會員制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過( )屆。 A．3億B．5億C．12億D．20億 17．期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。 A．刑事B．行政C．民事D．人事 20．任何單位或者個人不得違規(guī)使用( )進(jìn)行期貨交易。 A．誠實守信B．保守秘密C．合規(guī)執(zhí)業(yè)D．勤勉盡責(zé) 24．依《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明( )字樣。有價證券的種類、價值的計算方法和充抵保證金的比例等，由( )規(guī)定。 A．1年B．3年C．1年D．5年 31．期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員允許會員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處( )的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。 A．5％B．10％C．15％D．20％ 35．期貨公司有接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的r責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得( )的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。 A．獨(dú)立客觀B．理論與實踐相結(jié)合C．堅持己見D．客戶利益高于一切 39．制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是( )。 A．期貨業(yè)協(xié)會B．期貨公司C．期貨公司和交易所共同D．期貨交易所 43．依《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，以下選項正確的是( )。 A．理事會B．董事會C．會員大會D．職工代表大會 46．期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由( )承擔(dān)。 A．審議并通過期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案B．決定會員的接納和對違規(guī)會員的處罰C．?dāng)M定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案D．審議批準(zhǔn)風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案 50．期貨公司對期貨交易所或者客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在( )提出的，視為期貨公司或者客戶對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)。 A．3億B．5億C．7億D．8億 54．依《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，( )應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立董事。 A．3000萬元B．5000萬元C．4500萬元D．8000萬元 58．下列關(guān)于交易數(shù)量發(fā)生錯誤的說法正確的是( )。 A．內(nèi)部控制B．風(fēng)險隔離制度C．風(fēng)險防范D．《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》 2．期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，( )的，予以公開通報批評。 A．關(guān)于技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備隋況的說明B．全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前2個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表C．分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明D．凈資本等指標(biāo)的計算表及相關(guān)說明 6．下列不屬于期貨業(yè)協(xié)會的職責(zé)的是( )。 A．小心謹(jǐn)慎B．勤勉盡責(zé)C．獨(dú)立客觀D．誠實守信 10．有根據(jù)認(rèn)為會員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則并且對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，期貨交易所可以對該會員或者客戶采取下列( )臨時處置措施。 A．地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或者計算機(jī)系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進(jìn)行B．會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響C．出現(xiàn)《期貨交易所管理辦法》第八十六條規(guī)定的情形經(jīng)采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險D．期貨交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則中規(guī)定的其他情形 14．期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列( )申請材料。 A．電話B．計算機(jī)C．網(wǎng)上委托D．書面委托 18．期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其負(fù)責(zé)人以及相關(guān)工作人員采取下列( )措施。 A．中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險處置措施B．中國證監(jiān)會認(rèn)為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示C．中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員D．中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費(fèi)用 22．期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列( )風(fēng)險管理制度。 A．《期貨交易效益說明書》B．《期貨經(jīng)紀(jì)合同》C．《期貨交易風(fēng)險說明書》D．《(期貨經(jīng)紀(jì)合同)指引》 27．期貨公司的控股股東、實際控制人和其他關(guān)聯(lián)人不得( )。 A．保證金標(biāo)準(zhǔn)B．結(jié)算流程C．爭議處理方式D．違約責(zé)任 30．期貨公司或其營業(yè)部有下列( )情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十九條的規(guī)定，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。 A．提供資金賬戶的B．協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券的C．通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的D．協(xié)助將資金匯往境外的 34．期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是( )。 A．期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表B．期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的5個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表C．期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表D．期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的2個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表 38．下列各項不屬于申請設(shè)立期貨公司的條件的是( )。 A．黃某與何某合謀，以優(yōu)勢資金操縱某一證券交易價格B．黎