【正文】 該期貨公司凈資本有4000萬元，營業(yè)部有15家，凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額低于人民幣300萬元，故不符合該條規(guī)定D．《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十條規(guī)定，從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司。于是公司強(qiáng)制平倉，并要求宋某承擔(dān)賬戶保證金無法補(bǔ)足的17萬元損失。 A．在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不得與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險B．不得向客戶做獲利保證C．不按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書D．有關(guān)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為 9．甲證券公司從社會上臨時招聘了一批營銷人員，對客戶進(jìn)行營銷。近日來，紅棗行情不穩(wěn)，期貨公司認(rèn)為行情將轉(zhuǎn)向多頭行情，百般勸甲下達(dá)指令買入?？蛻舾鶕?jù)他的建議買了某期貨，結(jié)果損失慘重。 19．公司制期貨交易所董事長因故I臨時不能履行職權(quán)的，由董事長指定的副董事長或者董事代其履行職權(quán)。 11．取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司，不可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。 3．期貨交易實行客戶交易編碼制度，會員和客戶可以混碼交易。 A．加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證原件B．《高級管理人員情況表》C．控股股東的經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近一期的財務(wù)報告D．會計師事務(wù)所出具的前3年度的財務(wù)報告 55．下列與保護(hù)投資者權(quán)益有關(guān)的制度中，表述正確的是( )。 A．推薦人應(yīng)當(dāng)是任職2年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員B．?dāng)M任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人C．?dāng)M任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員D．推薦人每年最多只能推薦2人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格 47．銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具( )，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑。 A．董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格B．主要股東及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無任何違法違規(guī)記錄C．有經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施D．有公司章程 39．下列證券公司行為中，違反法律規(guī)定的是( )。 A．公司治理不健全或者未有效執(zhí)行，部門或者崗位設(shè)置存在較大缺陷，關(guān)鍵業(yè)務(wù)崗位或者人員缺位或者未履行應(yīng)有職責(zé)等情況，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營B．未按規(guī)定委托中間介紹業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)活動存在較大風(fēng)險或者風(fēng)險隱患C．交易、結(jié)算或者財務(wù)系統(tǒng)存在重大缺陷的，可能造成有關(guān)數(shù)據(jù)失真或者損害客戶合法權(quán)益D．報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏 31．下列關(guān)于期貨交易的說法正確的是( )。 A．保證金制度B．次日無負(fù)債結(jié)算制度C．風(fēng)險準(zhǔn)備金制度D．持倉限額和大戶持倉報告制度 23．確認(rèn)期貨公司是否將客戶下達(dá)的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的( )為標(biāo)準(zhǔn)。 A．模擬計算的變更注冊資本后的資產(chǎn)負(fù)債表、風(fēng)險監(jiān)管報表B．董事會關(guān)于變更注冊資本的決議文件C．股東變更出資的合同D．其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書 15．《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是對期貨從業(yè)人員的( )等方面的基本要求和規(guī)定，是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。 A．制定會員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員行為，對違反協(xié)會章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分B．依法維護(hù)會員的合法權(quán)益，向國務(wù)院反映會員的建議和要求C．組織銀行從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間的業(yè)務(wù)交流D．組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展、運作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究 7．期貨公司下列人員中有權(quán)對月度報告簽署確認(rèn)意見的是( )。 A．交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)B．交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的，虧損部分由期貨公司承擔(dān)C．交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的，盈利部分由客戶享有D．交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔(dān) 59．期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向( )報送相關(guān)信息。 A．2個工作日內(nèi)B．5個工作日內(nèi)C．一個月內(nèi)D．期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi) 51．期貨公司變更營業(yè)場所的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的( )。 A．由中國證監(jiān)會提議，可召開期貨交易所會員大會B．理事會會議須有2／3以上理事出席方為有效C．由1／2以上理事聯(lián)名提議，可召開理事會臨時會議D．期貨交易所的總經(jīng)理每屆任期為2年，連任不得超過兩屆 44．公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員。 A．1倍以上3倍以下B．3倍以上7倍以下C．1倍以上10倍以下D．5倍以上10倍以下 36．期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)取得( )資格。 A．中國期貨業(yè)協(xié)會B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C．期貨公司與客戶協(xié)商確定D．期貨交易所 28．期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布( )情況。 A．信貸資金、自有資金B(yǎng)．信貸資金、經(jīng)營利潤C(jī)．信貸資金、財政資金D．經(jīng)營利潤、自有資金 21．下列行為不屬于洗錢罪的表現(xiàn)形式的是( )。 A．一B．兩C．三D．四 14．持倉量是指期貨交易者所持有的( )的數(shù)量。 A．維護(hù)客戶和公司的合法利益B．保護(hù)客戶、中小股東的利益C．不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動D．謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán) 6．期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，( )。 A．中國證監(jiān)會B．期貨交易所C．中國證監(jiān)會會同期貨交易所D．期貨公司 3．取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及( )辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。 A．客戶承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任B．期貨公司承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任C．期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任D．期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十 11．在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報告的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整；對報告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)( )。 A．撤職B．警告C．刑事處分D．降級 18．非結(jié)算會員客戶的持倉達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)當(dāng)通過非結(jié)算會員向( )報告。 A．期貨公司住所地B．期貨交易所住所地C．交割倉庫所在地D．受理法院住所地 26．期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣( )。 A．5％B．100％C．50％D．70％ 33．未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處( )以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。 A．資產(chǎn)減值準(zhǔn)備B．凈資產(chǎn)減值準(zhǔn)備C．期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金D．期貨保證金減值準(zhǔn)備 41．申請設(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于( )。 A．銀監(jiān)會B．證監(jiān)會C．期貨交易所D．期貨公司 48．證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的( )。 A．5日B．10日C．30日D．當(dāng)日 56．期貨公司風(fēng)險監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查。 A．詆毀其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員的暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月B．為個人不正當(dāng)利益損害國家利益的暫停其期貨從業(yè)人員資格2年C．泄露、傳遞他人未公開重要信息的暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月D．違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大損失的暫停其期貨從業(yè)人員資格5年 4．期貨公司( )，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。 A．申請日前3個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度C．具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)D．中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件 12．期貨交易所按交易規(guī)則及其實施細(xì)則規(guī)定的程序，對會員或者客戶采